Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Л.Ф.Савиной, при ведении протокола судебного заседания судьей Л.Ф.Савиной рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению

Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском Федеральном округе (РО ФСФР России в УрФО)

к закрытому акционерному обществу "Сберегательный и инвестиционный банк" ("Сберинвестбанк")

о привлечении к административной ответственности

при участии в судебном заседании

от заявителя: ФИО1, представитель по доверенности №33 от 23.10.2009, ФИО2, представитель по доверенности №32 от 05.11.2009

от заинтересованного лица: ФИО3, представитель по доверенности № 214 от22.10.2010.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду не заявлено.

Сторонами заявлены ходатайства о приобщении к делу дополнительных документов. Ходатайства судом удовлетворены.

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округеобратилось в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением о привлечении закрытого акционерного общества ЗАО "Сберегательный и инвестиционный банк" ("Сберинвестбанк") к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях за осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией), в виде штрафа в размере 30000 рублей.

Заинтересованное лицо просит в удовлетворении заявления о привлечении к административной ответственности отказать, ссылаясь на отсутствие события правонарушения, вины общества в совершении правонарушения.

Рассмотрев материалы дела, суд

УСТАНОВИЛ:

Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе в соответствии с приказами № 62-10-70/пз от 08.06.2010г., № 62-10-78/пз от 02.07.2010, № 62-10-82/пз от 09.07.2010 проведена плановая выездная проверки деятельности закрытого акционерного общества «Сберинвестбанк» на предмет соблюдения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, соблюдения требований нормативных правовых актов Российской Федерации и лицензионных требований к осуществлению деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг.

В ходе проверки административным органом выявлены нарушения лицензионных требований, установленных пунктом 3.1.5. Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 06.03.2007 N 07-21/пз-н.

По результатам проведенной проверки Региональным отделением в отношении общества составлен протокол от 01.09.2010г. № 62-10-658/пр-ап об административном правонарушении, на основании которого административный орган обратился в арбитражный суд с заявлением о привлечении общества к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.1 КоАП РФ.

Суд, рассмотрев материалы дела, считает, что в удовлетворении требования заявителю следует отказать по следующим основаниям.

Как следует из материалов административного дела закрытое акционерное общество «Сберинвестбанк» имеет лицензию № 066-07297-100000 от 26.12.2003г на осуществление брокерской деятельности, лицензию № 066-07311-010000 от 26.12.2003г. на осуществление дилерской деятельности, лицензию № 066-06966-001000 от 15.08.2003г. на осуществление деятельность по управлению ценными бумагами и лицензию № 066-09341-000100 от 10.08.2006г. на депозитарную деятельность

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 марта 2007 г. № 07-21/пз-н утвержден Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, действующий на момент проведения проверки. В соответствии с настоящим Порядком осуществляется лицензирование, в том числе брокерской деятельности на рынке ценных бумаг, дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности (п. 1.2 Порядка).

Лицензиат обязан соблюдать лицензионные требования и условия, установленные настоящим Порядком (п.1.10 Порядка).

Пунктом 3.1.5. Приказа ФСФР РФ от 06.03.2007 N 07-21/пз-н "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" предусмотрено наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы.

В соответствии с пунктом 2 Положения о специалистах, утвержденного Приказом ФСФР Российской Федерации от 28.01.2010 г. № 10-4/пз-н контролером является работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, которая является основным местом работы указанного лица, в соответствии со своими должностными обязанностями отвечающей за ведение внутреннего контроля за осуществлением организацией или ее филиалом деятельности на финансовом рынке (заместитель руководителя по внутреннему контролю, контролер филиала, контролер).

В ходе проверки административным органом установлено, что обществом допущено следующие нарушение: согласно выпискам из штатного расписания банка за период с 31.03.2009 по 30.06.2010 должность контролера в штате банка отсутствовала.

Из объяснений представителя заявителя следует, что банк в проверяемый период не являлся профессиональным участником рынка ценных бумаг, так как не осуществлял соответствующие виды деятельности, однако должностной инструкцией обязанности по осуществлению функций внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг возлагались на начальника управления рисками ФИО4 в период с 31.03.2009 по 27.06.2009 и на специалиста отдела управления рисками ФИО5 в период с 28.06.2010.

Частью 3 статьи 14.1 КоАП РФ установлена административная ответственность за осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией).

Объективная сторона административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.1 КоАП РФ, выражается в осуществлении (ведении) предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией).

В пункте 17 Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.10.2006 N 18 разъяснено, что при квалификации действий лица по части 3 статьи 14.1 КоАП РФ следует иметь в виду, что согласно статье 2 Федерального закона от 08.08.2001 N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" под осуществлением предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением или лицензией, понимается занятие определенным видом предпринимательской деятельности на основании специального разрешения (лицензии) лицом, не выполняющим лицензионные требования и условия, установленные положением о лицензировании конкретных видов деятельности, выполнение которых обязательно при ее осуществлении.

Согласно ч. 1 ст. 1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

Статьей 26.2 КоАП РФ установлено, что доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела. Эти данные устанавливаются, в том числе протоколом об административном правонарушении.

Административный орган, проводя проверку на предмет соблюдения Банком лицензионных требований, факта осуществления вышеперечисленных видов деятельности не установил, поскольку протоколом такие обстоятельства не зафиксированы, тем не менее вменил Банку в вину нарушение, предусмотренное частью 3 статьи 14.1 КоАП РФ.

Согласно части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ установлено, что административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Между тем заявителем не представило доказательств фактического осуществления ответчиком предпринимательской деятельности в области рынка ценных бумаг (брокерской, дилерской, по управлению ценными бумагами, депозитарной) на момент осуществления проверки, а также не установлены обстоятельства, свидетельствующие о наличии вины банка.

В соответствии с частью 4 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

Поскольку заявителем не представлены доказательства фактического осуществления Банком предпринимательской деятельности в сфере брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, судом сделан вывод об отсутствии в действиях Банка состава административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.1 КоАП РФ.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. В удовлетворении требований Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округеотказать.

2. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

3. Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения, а также в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в течение двух месяцев со дня вступления решения по делу в законную силу.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются в арбитражные суды апелляционной и кассационной инстанций через арбитражный суд, принявший решение.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного или кассационного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить соответственно на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru или Федерального арбитражного суда Уральского округа http://fasuo.arbitr.ru.

Судья Л.Ф.Савина