Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Г.Н.Подгорновой при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Д.С. Мусиной рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению открытого акционерного общества «Нижнесергинский хлебокомбинат»

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Уральском Федеральном округе

о признании незаконным постановления.

В судебном заседании участвовали:

от заявителя: ФИО1, представитель, доверенность от 05.09.2011 г., удостоверение адвоката; Н.А. Пастухова, представитель, доверенность от 18.10.2011 г. № 1, паспорт;

от заинтересованного лица: ФИО2, представитель, доверенность № 1 от 11.01.2011 г., служебное удостоверение.

Лицам, участвующим в деле, разъяснены права и обязанности, право на отвод суду. Отводов суду не заявлено. Заявитель просит приобщить к материалам дела дополнительные письменные доказательства. Ходатайство судом удовлетворено. Заинтересованное лицо просит приобщить к материалам дела копии материалов дела об административном правонарушении. Ходатайство судом удовлетворено.

Заявитель просит признать незаконным и отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Уральском Федеральном округе № 62-11-383/пн от 18.08.2011г. о назначении административного наказания в виде штрафа в размере 700000 руб. на основании ч. 2 ст. 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее КоАП РФ). В обоснование заявленных требований общество ссылается на отсутствие в его действиях состава административного нарушения, а в случае признания судом обоснованности привлечения заявителя к административной ответственности общество просит дать оценку этому правонарушению в соответствии с положениями ст. 2.9 КоАП РФ.

Заинтересованное лицо требования не признало, полагая, что оспариваемое постановление является законным и обоснованным.

Рассмотрев материалы дела, заслушав объяснения лиц, участвующих в деле, суд

УСТАНОВИЛ:

При проведении мониторинга соблюдения обязанности по раскрытию информации на рынке ценных бумаг ОАО «Нижнесергинский хлебокомбинат» выявлен факт нарушения обществом порядка раскрытия информации, а именно: в установленный срок (до 16.05.2011 г.) обществом не представлен в регистрирующий орган отчет эмитента эмиссионных ценных бумаг за I квартал 2011 г.; кроме того, сообщение о порядке доступа к информации, содержащейся в ежеквартальном отчете общества за I квартал 2011 г., не опубликовано в ленте новостей.

По данному факту заинтересованным лицом составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, от 02.08.2011 г. № 62-11-487/пр-ап.

По результатам рассмотрения протокола, а также материалов дела об административном правонарушении руководителем РО ФСФР России в УрФО вынесено постановление № 62-11-383/пн от 18.08.2011г. о привлечении ОАО «Нижнесергинский хлебокомбинат» к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ в виде штрафа в размере 700000 руб.

Полагая, что данное постановление является незаконным, ОАО «Нижнесергинский хлебокомбинат» обратилось в суд с настоящим заявлением.

Согласно ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Обязанность эмитента, а также профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих размещение эмиссионных ценных бумаг, обеспечить возможность доступа любым потенциальным владельцам к информации до приобретения ценных бумаг, установлена ст.ст. 23 и 30 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», согласно которым под раскрытием информации о ценных бумагах понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам, независимо от целей получения данной информации по процедуре, гарантирующей ее нахождение и получение.

Статьей 92 Федерального закона от 26.12.1995г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» установлено, что открытое общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект ценных бумаг общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Обязательное раскрытие информации обществом, включая закрытое общество, в случае публичного размещения им облигаций или иных ценных бумаг осуществляется обществом в объеме и порядке, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Состав, порядок и сроки обязательного раскрытия информации акционерным обществом, раскрытия информации на этапах процедуры эмиссии эмиссионных ценных бумаг, раскрытия информации в форме проспекта ценных бумаг, ежеквартального отчета эмитента ценных бумаг и сообщений о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента ценных бумаг, а также требования к порядку раскрытия эмитентами иной информации об исполнении обязательств эмитента и осуществлении прав по размещаемым (размещенным) ценным бумагам установлены Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 г. № 06-117/пз-н (далее - Положение).

Согласно п.п. «в» п. 5.1 Положения обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета в порядке, предусмотренном настоящим Положением, распространяется на эмитентов, являющихся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и/или муниципальных предприятий (их подразделений), в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц.

Как следует из материалов дела, ОАО «Нижнесергинский хлебокомбинат» создано при приватизации государственного предприятия, план приватизации утвержден и зарегистрирован в установленном порядке.

Во исполнение Положения о коммерциализации государственного предприятия с одновременным преобразованием в акционерные общества открытого типа, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 01.07.1992 г. № 721, и Положения о порядке регистрации выпуска акций акционерных обществ открытого типа, учрежденных в процессе приватизации, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 04.08.1992 г., Финансовым управлением администрации Свердловской области 05.05.1993 г. зарегистрирован выпуск акций (государственный регистрационный номер 62-1п-933).

Кроме того, в силу п. 2 Приложения № 1 к Положению о порядке регистрации выпуска акций акционерных обществ открытого типа, учрежденных в процессе приватизации, утвержденному Постановлением Правительства Российской Федерации от 04.08.1992 г. N 547, регистрация ценных бумаг сопровождалась регистрацией плана приватизации, который является решением о выпуске акций и проспектом эмиссии этих акций. Указанным планом приватизации предусмотрена возможность размещения 44% акций путем свободной продажи (на инвестиционном аукционе).

Таким образом, заявитель, обладая признаками эмитента, определенными п.п. «в» п. 5.1 Положения о раскрытии информации, несет обязанность по раскрытию информации в форме ежеквартального отчета.

В соответствии с п. 5.6 Положения ежеквартальный отчет составляется по итогам каждого квартала; ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

Пунктом 5.7 Положения установлено, что в срок не более 45 дней с даты окончания соответствующего квартала эмитент обязан опубликовать текст ежеквартального отчета в сети Интернет.

Согласно п. 5.8 Положения не позднее 1 дня с даты опубликования на странице в сети Интернет текста ежеквартального отчета эмитент обязан опубликовать в ленте новостей сообщение о порядке доступа к информации, содержащейся в ежеквартальном отчете.

В п. 1.14 Положения установлено, что в случаях, когда в соответствии с настоящим Положением эмитент обязан представить (направить) в регистрирующий орган какой-либо документ, содержащий подлежащую раскрытию информацию, такой документ представляется в регистрирующий орган на бумажном носителе. В случае, если бумажный носитель документа насчитывает более одного листа, он должен быть прошит, пронумерован, скреплен печатью эмитента на прошивке и заверен подписью уполномоченного лица эмитента. Одновременно с представлением документа на бумажном носителе в регистрирующий орган представляется текст документа в формате и на электронном носителе, соответствующем требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Соответствие текста документа на электронном носителе представляемому документу на бумажном носителе подтверждается письмом, подписанным уполномоченным лицом эмитента.

Требования к электронным носителям и формату текстов документов, представляемых эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утверждены приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 18.06.2009 г. № 09-23/пз-н. Согласно п. 3 данного приказа он вступает в силу с 01.09.2009 г. Отмеченный приказ опубликован в «Российской газете» 21.08.2009г.

Как видно из материалов дела и не оспаривается заявителем, предусмотренные п.п. 5.1, 5.8, 1.14 Положения обязанности по предоставлению в регистрирующий орган ежеквартального отчета за I квартал 2011г. а также по опубликованию в ленте новостей сообщения о порядке доступа к информации, содержащимся в ежеквартальном отчете, ОАО «Нижнесергинский хлебокомбинат» в установленный срок (до 16.05.2011 г. и не позднее 1 дня с даты опубликования в сети интернет соответственно) не исполнило. Ежеквартальный отчет общества представлен в РО ФСФР России в УрФО только 13.07.2011 г., а сообщение о порядке доступа к информации, содержащейся в ежеквартальном отчете общества, в ленте новостей опубликовано только 05.08.2011 г.

Таким образом, общество представило ежеквартальный отчет по истечении установленного действующим законодательством срока, что свидетельствует о наличии в действиях ОАО «Нижнесергинский хлебокомбинат» события правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ,

О вине общества в допущенном нарушении свидетельствует несовершение им всех предусмотренных законодательством о рынке ценных бумаг действий, которые общество должно было и имело возможность совершить в установленные законодательством сроки. Доказательств наличия объективных причин, препятствующих принятию своевременных мер по соблюдению соответствующих требований законодательства, заявителем не представлено.

Каких-либо процессуальных нарушений в ходе производства по делу об административном правонарушении административным органом допущено не было.

Срок давности, предусмотренный ст. 4.5 КоАП РФ, на момент вынесения оспариваемого постановления не пропущен.

При выборе санкции административным органом учтены все предусмотренные ч. 3 ст. 4.1 КоАП РФ обстоятельства, что подтверждается наложением на общество минимального предусмотренного санкцией ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ штрафа.

Вместе с тем обстоятельства данного правонарушения свидетельствуют об отсутствии оснований для применения к обществу мер административной ответственности вследствие малозначительности правонарушения.

Статьей 2.9 КоАП РФ предусмотрено, что при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности, и ограничиться устным замечанием.

В силу п. 17 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», если малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, суд, руководствуясь ч. 2 ст. 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьей 2.9 КоАП РФ, принимает решение о признании незаконным этого постановления и о его отмене.

Пунктами 18, 18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 предусмотрено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. При квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного судам надлежит учитывать, что ст. 2.9 КоАП РФ не содержит оговорок о ее неприменении к каким-либо составам правонарушений, предусмотренным Кодексом.

Согласно п. 21 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Таким образом, малозначительность административного правонарушения является категорией оценочной и определяется в каждом конкретном случае применительно ко всем обстоятельствам дела в совокупности. Отличительным признаком малозначительного правонарушения является отсутствие существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

По мнению суда, данное правонарушение не причинило каких-либо вредных последствий охраняемым общественным отношениям.

С 01.01.2011 г. вступила в действие ст. 30.1 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», предусматривающая основания и порядок освобождения эмитента от обязанности осуществлять раскрытие или предоставление информации о ценных бумагах.

Наличие у заявителя таких оснований подтверждается имеющимся в материалах дела уведомлением от 13.09.2011 г., согласно которому в соответствии с Приказом РО ФСФР России в УрФО от 13.09.2011 г. № 62-11-1168/пз-н на основании ст. 30.1 Федерального ОАО «Нижнесергинский хлебокомбинат» освобождено от обязанности осуществлять раскрытие (и/или представление) информации в соответствии со ст. 30 Закона № 39-ФЗ, в том числе ежеквартальной отчетности.

Указанные обстоятельства свидетельствуют о том, что допущенное нарушение не создало существенной угрозы и не причинило вреда охраняемым общественным отношениям, поскольку предусмотренная ст. 30.1 Закона «О рынке ценных бумаг» возможность освобождения от исполнения обязанности при наличии определенных условий и соблюдении определенного порядка сама по себе свидетельствует об отсутствии существенной значимости той информации, в отношении которой предусмотрена такая возможность. Таким образом, суд считает необходимым при рассмотрении данного дела применить положения ст. 2.9 КоАП РФ о малозначительности административного правонарушения.

В соответствии с п. 2 ч. 1.1 ст. 29.9 КоАП РФ при применении ст. 2.9 КоАП РФ выносится постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении.

При таких обстоятельствах требования заявителя о признании незаконным постановления о привлечении к административной ответственности подлежат удовлетворению.

В соответствии с п.4 ст. 208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявление об оспаривании решения о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается, в связи с чем уплаченная заявителем за рассмотрение настоящего заявления государственная пошлина в сумме 2000 руб.(платежное поручение № 408 от 05.09.2011 г.) подлежит возврату.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1.Заявленные требования удовлетворить.

2.Признать незаконным и отменить постановление № 62-11-383/пн от 18.08.2011 г. о назначении открытому акционерному обществу «Нижнесергинский хлебокомбинат» административного наказания в виде штрафа в сумме 700000 руб. на основании ч. 2 ст. 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, вынесенное Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам России в Уральском Федеральном округе.

3.Возвратить открытому акционерному обществу «Нижнесергинский хлебокомбинат» из федерального бюджета государственную пошлину в сумме 2000 (две тысячи) руб. Подлинное платежное поручение № 408 от 05.09.2011 г. возвратить заявителю.

4. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

5.Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

6. Исполнительный лист на основании судебного акта арбитражного суда по делу об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности не выдается, принудительное исполнение производится непосредственно на основании этого судебного акта.

Судья Г.Н.Подгорнова