Гражданский кодекс часть 1

от заинтересованного лица – ФИО4 – начальник отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках по доверенности от 29.11.2010 №41; - ФИО5 – заместитель начальника юридического отдела по доверенности от 10.08.2010 №22.

Представителям сторон процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов составу суду не заявлено.

От заинтересованного лица поступило ходатайство о приобщении к материалам дела отзыва от 26 ноября 2010 года №62-10-07/14097, документов административного производства.

Отзыв и документы приобщены к материалам дела.

Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционно-финансовая компания «Еврогрин» обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Уральском Федеральном округе от 30 июля 2010 года №62-10-449/пн о привлечении общества к административной ответственности по части 3 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде наложения административного штрафа в сумме 700000 рублей.

Факт правонарушения заявителем не оспаривается. При этом заявитель ссылается на малозначительность совершенного административного правонарушения и просит применить последствия, предусмотренные статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Заинтересованное лицо заявленные требования не признало по основаниям, изложенным в отзыве от 26 ноября 2010 года №62-10-07/14097, ссылаясь на законность и обоснованность оспариваемого постановления, а также на отсутствие оснований для применения последствий малозначительности.

Рассмотрев материалы дела, заслушав представителей сторон, суд

установил:

На основании приказа Федеральной службы по финансовым рынкам России от 04 апреля 2010 года №10-86/пз Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам России в Уральском Федеральном округе проведена плановая выездная проверка деятельности общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционно-финансовая компания «Еврогрин» на соответствие требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В ходе проверки установлено, что общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционно-финансовая компания «Еврогрин» является организацией, осуществляющей следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: брокерская деятельность (лицензия от 06 сентября 2007 года №166-10513-100000 - без ограничения срока действия); дилерская деятельность (лицензия от 06 сентября 2009 года №166-10514-010000 - без ограничения срока действия); деятельность по управлению ценными бумагами (лицензия от 06 сентября 2007 года №166-10515-001000 без ограничения срока действия); депозитарная деятельность (лицензия №166-10518-000100 - без ограничения срока действия).

Согласно регистру внутреннего учета сделок с ценными бумагами, профессиональным участником - обществом с ограниченной ответственностью «Инвестиционно-финансовая компания «Еврогрин» при осуществлении брокерской деятельности в период с 18 мая 2009 года по
31 марта 2010 года заключались сделки с ценными бумагами иностранных эмитентов, не допущенных к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в соответствии со статьей 51.1 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и за счет лиц, не признанных квалифицированными инвесторами, не являющихся квалифицированными инвесторами в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

По результатам проверки Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам России в Уральском Федеральном округе в отношении общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционно-финансовая компания «Еврогрин» составлен протокол от 10 июня 2010 года №10-203/пр-ап об административном правонарушении по части 3 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Заместителем руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Уральском федеральном округе вынесено постановление от 30 июля 2010 года №62-10-449/пн о привлечении общества к административной ответственности по части 3 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде наложения административного штрафа в сумме 700000 рублей.

Полагая, что вынесенное постановление от 30 июля 2010 года №62-10-449/пн является незаконным, общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционно-финансовая компания «Еврогрин» обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Оценив в порядке статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представленные в материалы дела доказательства, суд не находит оснований для удовлетворения требований заявителя, исходя из нижеследующего.

В соответствии с пунктом 14 статьи 51.1 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», если ценные бумаги иностранных эмитентов не допущены к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в соответствии с настоящей статьей, то на обращение таких ценных бумаг распространяются требования и ограничения, установленные настоящим Федеральным законом для обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.

Пунктом 5 статьи 3 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» предусмотрено, что профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, вправе совершать сделки с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только если клиент, за счет которого совершается такая сделка, является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 настоящего Федерального закона или признан этим профессиональным участником квалифицированным инвестором в соответствии с настоящим Федеральным законом.

Согласно части 3 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, сделок по приобретению ценных бумаг и имущественных прав, предназначенных для квалифицированных инвесторов, за счет лица, не являющегося квалифицированным инвестором, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Факт правонарушения, выразившийся в осуществлении обществом с ограниченной ответственностью «Инвестиционно-финансовая компания «Еврогрин» в период с 18 мая 2009 года по 31 марта 2010 года брокерской деятельности по заключению сделок с ценными бумагами иностранных эмитентов, не допущенных к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, за счет лиц, не признанных обществом квалифицированными инвесторами, не являющихся квалифицированными инвесторами, подтверждается материалами дела и заявителем по существу не оспаривается.

Таким образом, общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционно-финансовая компания «Еврогрин» обоснованно привлечено к административной ответственности по части 3 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Порядок привлеченияк административной ответственности заинтересованным лицом соблюден. Вина заявителя административным органом доказана.

Довод заявителя о малозначительности совершенного административного правонарушения судом не принимается.

В силу статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Пунктом 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 года №10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» предусмотрено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Оценив представленные в дело доказательства, характер совершенного обществом правонарушения, суд не находит оснований для признания правонарушения малозначительным и применения последствий, предусмотренных статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

По юридической конструкции правонарушение, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, образует формальный состав. В этой связи существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере соблюдения требований законодательства о рынке ценных бумаг.

При этом суд отмечает, что оспариваемое постановление вынесено административным органом с учетом всех обстоятельств, имеющих значение для дела, обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционно-финансовая компания «Еврогрин» назначен штраф, предусмотренный санкцией части 3 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в минимальном размере.

При таких обстоятельствах оснований для признания незаконным и отмены постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Уральском Федеральном округе от 30 июля 2010 года №62-10-449/пн о привлечении общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционно-финансовая компания «Еврогрин» к административной ответственности по части 3 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде наложения административного штрафа в сумме 700000 рублей не имеется. В удовлетворении требований заявителю следует отказать.

Руководствуясь статьями 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

1. Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционно-финансовая компания «Еврогрин» в удовлетворении заявленных требований о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Уральском Федеральном округе от 30 июля 2010 года №62-10-449/пн о привлечении общества к административной ответственности по части 3 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде наложения административного штрафа в сумме 700000 рублей отказать.

2. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

3. Решение по делу об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности, если размер административного штрафа за административное правонарушение не превышает для юридических лиц сто тысяч рублей, для индивидуальных предпринимателей - пять тысяч рублей, может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции. Такое решение, если оно было предметом рассмотрения в арбитражном суде апелляционной инстанции, и постановление арбитражного суда апелляционной инстанции, принятое по данному делу, могут быть обжалованы в арбитражный суд кассационной инстанции только по основаниям, предусмотренным частью 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления в полном объеме), а также в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в течение двух месяцев со дня вступления в законную силу решения при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются в арбитражные суды апелляционной и кассационной инстанций через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная и кассационная жалобы также могут быть поданы посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного или кассационного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить соответственно на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru или Федерального арбитражного суда Уральского округа http://fasuo.arbitr.ru.

Судья Г.В. Морозова