Гражданский кодекс часть 1

от заинтересованного лица: ФИО2 (удостоверение №88) по доверенности от 27.01.2011 года №15; ФИО3 (удостоверение №114) по доверенности от 14.01.2011 года №10.

Представителям сторон процессуальные права и обязанности разъяснены. Отвода составу суда не заявлено. Заявлений, ходатайств не поступило.

Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «Благодать секъюритиз» обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением о признании незаконным и отмене предписания Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе от 15 ноября 2010 года №62-10-СФ-05/13567.

В судебном заседании представитель заявителя поддержал заявленные требования, ссылаясь на то, что исполнение предписания требовало внесение изменений в учредительные документы и не могло быть выполнено в предписанные сроки -30 дней с даты получения предписания. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе в нарушение п. 23.4.3 «Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора», не установило срок исполнения предписания № 62-10-СФ-05/13567 от 15.11.2010г. 90дней, предусмотренный вышеназванным пунктом.

Заинтересованное лицо заявленные требования не признало по основаниям, изложенным в отзыве, ссылаясь на законность и обоснованность оспариваемого предписания.

Отзыв приобщен к материалам дела.

Рассмотрев материалы дела, заслушав представителей сторон, суд

установил:

Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе в адрес закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «Благодать секъюритиз» направлено предписание от 15 ноября 2010 года №62-10-СФ-05/13567 об устранении нарушений пп.1.1 п.1 нормативов, утвержденных Приказом ФСФР РФ от 24.04.2007 № 07-50/пз-н «Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов», а именно, расчет размера собственных средств на 30.09.2010, раскрытый на сайте общества по состоянию на 01.11.2010, составил 11679076 руб. 30 коп., что не соответствует нормативу достаточности собственных средств (35000000 руб. 00 коп.)

Предписанием Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе от 15 ноября 2010 года №62-10-СФ-05/13567 предписывалось:

- устранить нарушения, а именно привести размер собственных средств в соответствие с требованиями пп.1.1 п.1 Нормативов достаточности собственных средств.

- принять меры к недопущению в дальнейшем нарушений пп.1.1 п.1 Нормативов достаточности собственных средств и предоставить отчет о принятых мерах.

- исполнить предписание в течение 30 календарных дней с даты получения настоящего предписания.

В соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 №317 «Об утверждении Положения о федеральной службе по финансовым рынкам» федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности), является федеральная служба по финансовым рынкам.

Согласно пункту 5.3.7 данного Положения Федеральная служба по финансовым рынкам выдает предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, бюро кредитных историй, жилищным накопительным кооперативам, а также саморегулируемым организациям.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от
22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пункту 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими организациями и их должностными лицами на территории Российской Федерации.

Общество, посчитав предписание от 11ноября 2010 года N 62-10-СФ-05/13567 незаконным, создающим угрозу нарушения его прав и охраняемых законом интересов, обратилось в арбитражный суд с настоящим требованием.

Рассмотрев заявленные требования, суд полагает, что в удовлетворении иска следует отказать исходя из следующего:

По смыслу части 1 статьи 198 и части 4 статьи 200 АПК РФ во взаимосвязи со статьей 13 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) необходимым условием для удовлетворения такого заявления является установление судом одновременно несоответствия оспариваемого предписания закону или иному нормативному правовому акту и нарушения прав и законных интересов граждан, организаций, иных лиц в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

В соответствии с п. 2 ст. 11 Закона о защите прав инвесторов, пунктом 4 статьи 84.9 Закона об акционерных обществах, пунктом 1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года N 317, разделом II Положения и Регламентом в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг РО ФСФР России уполномочено пресекать нарушение законодательства Российской Федерации в названной сфере деятельности, а также применять меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) ликвидацию последствий, вызванных нарушением юридическими лицами и гражданами обязательных требований, в том числе, и посредством вынесения предписания.

Согласно пункту 2.5 Положения предписание федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о проведении добровольного или обязательного предложения в соответствии с Законом об акционерных обществах направляется в течение 15 дней с даты представления соответствующего добровольного или обязательного предложения в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Организация обязана исполнить предписание в указанный в предписании срок, но не позднее 30 дней с момента получения предписания (в случае необходимости для устранения нарушений внесения изменений в учредительные документы организации - не позднее 90 дней с момента получения предписания), и представить в ФСФР России (РО ФСФР России) отчет об исполнении этого предписания в рабочий день, следующий за днем исполнения предписания (пункт 23.4.3 Регламента).

В силу подпункта 23.4.4 Регламента в случае неисполнения предписания, РО ФСФР России вправе направить повторное предписание, а при наличии основания для привлечения виновных лиц к ответственности РО ФСФР России приступает к возбуждению дела об административном правонарушении в порядке, определенном КоАП РФ.

Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков, его территориальные органы уполномочены рассматривать дела об административных правонарушениях, предусмотренных в том числе, и частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ (статья 23.47 КоАП РФ).

Само по себе оспариваемое предписание не создает угрозы нарушения прав и законных интересов Общества, поскольку соответствует закону и содержит лишь законодательно предусмотренные для правоотношений, в которые вступил заявитель, требования. Предупреждение о последующем возможном применении к заявителю меры административной ответственности вытекает из действий самого Общества, не исполнившего в добровольном порядке законное предписание органа, обоснованность требований которого не оспаривается заявителем.

Ссылка заявителя на то, что территориальный орган обязан был установить срок исполнения предписания 90дней, судом не принимается, поскольку устранения нарушений внесения изменений в учредительные документы организации предписанием не устанавливалось. Предписание указывает только на устранение нарушений законодательства.

Контролирующий орган вправе самостоятельно определять срок, необходимый и достаточный для исполнения предписания.

При изложенных обстоятельствах, учитывая, что права и интересы Общества не нарушены, оснований для удовлетворения требований заявителя у суда нет.

Руководствуясь статьями 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

1. В удовлетворении требований закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «Благодать секъюритиз» отказать.

2. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения, а также в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в течение двух месяцев со дня вступления решения по делу в законную силу.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются в арбитражные суды апелляционной и кассационной инстанций через арбитражный суд, принявший решение.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного или кассационного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить соответственно на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru или Федерального арбитражного суда Уральского округа http://fasuo.arbitr.ru.

Судья С.В.Плюснина