Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи М.Л.Сергеевойпри ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Геновой Ю.В., рассмотрел в судебном заседании дело

по заявлению Открытого акционерного общества "ВУЗ-банк"

к Главному управлению Центрального банка РФ по Свердловской области

о признании незаконным и отмене постановления,

при участии в судебном заседании

от заявителя: ФИО1 – представитель по доверенности 66АА 0222434 от 21.10.2011г.,

от заинтересованного лица: ФИО2 – представитель по доверенности № 11-23/67 от 28.09.2011г., ФИО3 – представитель по доверенности № 11-23/69 от 28.09.2011г., ФИО4 – представитель по доверенности № 11-23/68 от 28.09.2011г.

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду не заявлено. Заинтересованное лицо заявило ходатайство о приобщении к материалам дела отзыва. Ходатайство судом удовлетворено. От заявителя поступило дополнение к заявлению и документы, согласно приложению к заявлению. Указанные документы приобщены к материалам дела.

Заявитель просит признать незаконным и отменить полностью Постановление о назначении административного наказания от 15.09.2011г. № 65-11-Ю/0012/3110, вынесенное Главным управлением Центрального банка Российской Федерации по Свердловской области.

Заинтересованное лицо с заявленными требованиями не согласно по основаниям, изложенным в отзыве. При этом полагает, что вина заявителя в совершенном правонарушении имеется и банк привлечен к административной ответственности обосновано.

Рассмотрев материалы дела, суд

УСТАНОВИЛ:

В соответствии с п. 4 ч. 1 ст. 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» №115-ФЗ, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны, в том числе, документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, следующие сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом: вид операции и основания ее совершения;

дату совершения операции с денежными средствами или иным имуществом, а также сумму, на которую она совершена.

В соответствии со ст. 5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» №115-ФЗ в целях его применения к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе, кредитные организации.

Таким образом, на ОАО « ВУЗ-банк» на основании указанной ст. 5 Закона № 115-ФЗ распространяются требования указанного Федерального Закона и принятых в соответствии с ним подзаконных актов.

В статье 3 указанного Федерального закона указано, что внутренний контроль - деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

Положением Центрального банка РФ от 29.08.2008 № 321-П О порядке предоставления кредитными организациями в уполномоченный орган сведении, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» установлен порядок представления кредитной организацией в уполномоченный орган сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, а также об иных операциях с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых у кредитной организации возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (далее - сведения, предусмотренные Федеральным законом).

Согласно п. 2.5 Порядка направление кредитной организацией в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом, осуществляется в форме отчета в виде электронного сообщения (ОЭС) Положением № 321/П установлены структура файла передачи ОЭС и порядок заполнения полей записи ОЭС.

В соответствии с приложением 4 (п. 6) к Положению № 321-П по сделкам с недвижимым имуществом, подлежащим обязательному контролю, в поле «DATE_S» указывается дата, когда кредитной организации стало известно о сделке с недвижимым имуществом (дата получения кредитной организацией сведений и (или) документа, подтверждающих факт совершения операции (сделки)).

В соответствии с ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, за исключением случаев, предусмотренных частью 3 настоящей статьи, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Как следует из материалов дела, Главным управлением Банка России по Свердловской области в отношении ОАО «ВУЗ-банк» составлен протокол №65-11-Ю/0012/1020 об административном правонарушении по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Основанием для составления протокола послужил вывод уполномоченного лица о нарушении ОАО «ВУЗ-банк» установленного порядка при формировании ОЭС 25.03.2011г., а именно: для отправки в уполномоченный орган ОАО «ВУЗ-банк» было неверно заполнено поле «DATE_S» в записях №№ 1423, 1424: указана дата 24.02.2011г. вместо даты 24.03.2011г., когда кредитной организации стало известно о сделке с недвижимым имуществом, что в свою очередь подтверждается дополнительными соглашениями от 19.01.2011г. к договорам от 14.08.2009г. №№ К326/З-3, К326/З-5, которые поступили в ОАО «ВУЗ-банк» 24.03.2011г. в 16 час. 00 мин., о чем на дополнительных соглашениях сделана соответствующая отметка банка.

По результатам рассмотрения административного дела Уполномоченным лицом Главного управления Банка России по Свердловской области вынесено Постановление о привлечении заявителя к административной ответственности от 15.09.2011г. по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ в виде штрафа в размере 50000 рублей.

Проанализировав материалы дела, суд полагает, что неверное заполнение банком полей в указанных записях при формировании ОЭС 25.03.2011г. является неисполнением заявителем требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Следовательно, наличие в действиях заявителя события административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 КоАП РФ, является доказанным.

В силу ч. 1 ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Согласно ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность. Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Исследовав и оценив в порядке ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представленные в материалы дела доказательства, суд приходит к выводу об отсутствии в материалах дела доказательств, подтверждающих принятие заявителем всех зависящих от него мер для предотвращения правонарушения.

О вине заявителя в допущенном нарушении свидетельствует то, что заявитель, осуществляя деятельность, указанную в Законе N 115-ФЗ, имел возможность обеспечить соблюдение требований вышеперечисленных нормативно-правовых актов, но им не были приняты все зависящие меры для предупреждения правонарушения, не были надлежащим образом исполнены организационно-распорядительные и административные функции.

Следовательно, в действиях заявителя состава административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ст. 15.27 КоАП РФ, имеется.

Судом проверен порядок привлечения заявителя к административной ответственности.

Процессуальных нарушений закона, не позволивших объективно, полно и всесторонне рассмотреть материалы дела об административном правонарушении и принять правильное решение, административным органом не допущено.

Заявитель привлечен к административной ответственности в пределах установленного ст. 4.5 КоАП РФ срока давности привлечения к административной ответственности.

Назначенное за совершенное административное правонарушение наказание соответствует минимальному размеру санкции ст. 15.27 КоАП РФ.

На основании изложенного, суд полагает, что оснований для признания оспариваемого постановления незаконным и его отмене, не имеется, в связи с чем, суд отказывает заявителю в удовлетворении заявленных требований.

Ссылка заявителя на то, что банком были направлены исправленные уведомления с указанием правильной даты, судом оценена, однако данное обстоятельство не является основанием для освобождением от ответственности

Руководствуясь ст. 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении заявленных требований отказать.

Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение по делу об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности, если размер административного штрафа за административное правонарушение не превышает для юридических лиц сто тысяч рублей, для индивидуальных предпринимателей - пять тысяч рублей, может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

Судья М.Л.Сергеева