Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи С.А.Хомяковой при ведении протокола секретарем судебного заседания А.И.Будалиной рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению

открытого акционерного общества «Дорпромстрой» (ИНН <***>, ОГРН <***>)

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском Федеральном округе (РО ФСФР России в УрФО)

о признании незаконным и отмене постановления о привлечении к административной ответственности,

при участии в судебном заседании:

от заявителя - в судебное заседание не явился, о времени и мест рассмотрения дела извещен надлежащим образом, в том числе публично путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда,

от заинтересованного лица - ФИО1 (доверенность № 62-12-04/дв от 10.01.2012).

Дело подлежит рассмотрению в отсутствие заявителя на основании ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду не заявлено.

ОАО «Дорпромстрой» (далее - Общество) просит признать незаконным и отменить постановление РО ФСФР России в УрФО от 23.08.2012 № 62-12-295/ПН о назначении административного наказания по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ.

При этом заявитель ссылается на наличие процессуального нарушения при производстве по делу об административном правонарушении (рассмотрение дела в отсутствие надлежащим образом извещенного законного представителя лица, привлекаемого к ответственности), а также просит применить положение о малозначительности.

Заинтересованное лицо представило отзыв, с требованиями заявителя не согласно, ссылаясь на наличие состава административного правонарушения в действиях заявителя и на отсутствие процессуальных нарушений при производстве по делу об административном правонарушении. Также заинтересованное лицо считает, что в данном случае положения о малозначительности не применимы, поскольку основания, указанные заявителем, не могут быть учтены при применении малозначительности.

Рассмотрев материалы дела, заслушав представителя заинтересованного лица, арбитражный суд

УСТАНОВИЛ:

При проведении мониторинга соблюдения порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг РО ФСФР России в УрФО обнаружено, что Обществом в установленном порядке информация в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за 1 квартал 2012 года не представлена в регистрирующий орган в срок по 15.05.2012 включительно.

По факту выявленного нарушения в отношении Общества составлен протокол об административном правонарушении № 62-12-396/пр-ап от 25.07.2012 г. и вынесено постановление от 23.08.2012 № 62-12-295/ПН, которым общество привлечено к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ и назначено наказание в виде штрафа в размере 700000 (семьсот тысяч) руб.

Согласно ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

В соответствии с абз. 1, 2 ст. 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ (далее - Закон № 39-ФЗ) под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Согласно абз. 20 ст. 30 Закона № 39-ФЗ состав информации, порядок и сроки ее раскрытия определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Приказом ФСФР России № 06-117/пз-н от 10.10.2006 утверждено Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (далее - Положение).

В соответствии с п. 1.1. Положения данное Положение регулирует состав, порядок и сроки обязательного раскрытия информации акционерным обществом, раскрытия информации на этапах процедуры эмиссии эмиссионных ценных бумаг, раскрытия информации в форме проспекта ценных бумаг, ежеквартального отчета эмитента ценных бумаг и сообщений о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента ценных бумаг, а также устанавливает требования к порядку раскрытия эмитентами иной информации об исполнении обязательств эмитента и осуществлении прав по размещаемым (размещенным) ценным бумагам.

В соответствии с п. 5.1 Положения обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета в порядке, предусмотренном настоящим Положением, распространяется:

а) на эмитентов, в отношении ценных бумаг которых осуществлена регистрация хотя бы одного проспекта ценных бумаг; б) на эмитентов, государственная регистрация хотя бы одного выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, которых сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг в случае размещения таких ценных бумаг путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышало 500; в) на эмитентов, являющихся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и/или муниципальных предприятий (их подразделений), в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц; г) на эмитентов, биржевые облигации которых допущены к торгам на фондовой бирже.

Как следует из материалов дела, Общество создано в процессе приватизации. Правовую основу процесса приватизации составляли, в частности, Положение о коммерциализации государственных предприятий с одновременным преобразованием в акционерные общества открытого типа (утв. Указом Президента РФ от 01.07.1992 № 721), Положение о порядке регистрации выпуска акций акционерных обществ открытого типа, учрежденных в процессе приватизации (утв. Постановлением Правительства от 04.08.1992 № 547).

Во исполнении указанных нормативных правовых актов 04.01.1993 Комитетом финансов администрации Тюменской области зарегистрирован выпуск акций АООТ «Дорпромстрой», государственный регистрационный № 67-1п-130. Регистрация выпуска ценных бумаг сопровождалась регистрацией плана приватизации, который является решением о выпуске акций и проспектом эмиссии этих акций (п. 2 Приложения № 1 Положения о порядке регистрации выпуска акций акционерных обществ открытого типа, учрежденных в процессе приватизации).

План приватизации Общества предусматривал размещение 49% акций путем свободной продажи (на аукционах).

Согласно подпункту «в» пункта 5.1 Положения, Общество обязано раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг.

В соответствии с п. 5.6 Положения ежеквартальный отчет эмитента эмиссионных ценных бумаг представляется в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

В соответствии с п. 1.14 Положения в случаях, когда в соответствии с Положением эмитент обязан представить (направить) в регистрирующий орган какой-либо документ, содержащий подлежащую раскрытию информацию, такой документ представляется в регистрирующий орган на бумажном носителе.

В случае если бумажный носитель документа насчитывает более одного листа, он должен быть прошит, пронумерован, скреплен печатью эмитента на прошивке и заверен подписью уполномоченного лица эмитента. Одновременно с представлением документа на бумажном носителе в регистрирующий орган представляется текст документа в формате и на электроном носителе, соответствующем требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Соответствие текста документа на электронном носителе представляемому документу на бумажном носителе подтверждается письмом, подписанным уполномоченным лицом эмитента.

Приказом ФСФР России от 18.06.2009 № 09-23/пз-н утверждены Требования к электронным носителям и формату текстов документов, представляемых эмитентами эмиссионных ценных бумаг (далее - Требование).

Пункт 1.2 Требования предусматривает распространение Требования на электронные носители и формат текстов следующих документов:

анкеты эмитента; решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг; изменений и (или) дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг; отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; уведомления об изменении сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям; ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг.

Согласно п. 3.1 Требования файлы, содержащие текст ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг, должны быть представлены в XML-формате в кодировке Windows-1251 и иметь расширение «.xml».

В соответствии с п.3.2 Требования для заполнения электронного документа, являющегося ежеквартальным отчетом эмитента эмиссионных ценных бумаг, должен использоваться программный продукт ФСФР России («Программа-анкета для ежеквартального отчета эмитентов ФСФР России»), распространяемый без взимания платы через сайт ФСФР России в сети Интернет по адресу: http://www.ffms.ru/.

Согласно п. 3.3 Требования текст ежеквартального отчета должен предоставляться в виде отдельного файла с именем grXXYY.xml, где XX - порядковый номер квартала, за который предоставляется ежеквартальный отчет, а YY - последние две цифры года, к которому относится ежеквартальный отчет.

Пунктом 3.2 Требования файлы допускается упаковывать в архив формата ZIP (ZIP-format). Каждый файл упаковывается отдельно, имя архивного файла должно совпадать с именем исходного файла и иметь расширение «.zip».

В соответствии с п. 5.7 Положения в срок не более 45 дней с даты окончания соответствующего квартала эмитент обязан опубликовать текст ежеквартального отчета в сети Интернет. Текст ежеквартального отчета должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с даты истечения срока, установленного Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет.

В соответствии с. п. 5.8 Положения не позднее 1 дня с даты опубликования на странице в сети Интернет текста ежеквартального отчета эмитент обязан опубликовать в ленте новостей сообщение о порядке доступа к информации, содержащейся в ежеквартальном отчете. Сообщение о порядке доступа к информации, содержащейся в ежеквартальном отчете, должно быть составлено по форме согласно Приложению 11 к Положению.

02.03.2012 Положение о раскрытии информации, утвержденное приказом ФСФР России № 06-117/пз-н от 10.10.2006 года утратило силу в связи с вступлением в силу приказа ФСФР России №11-46/пз-н от 04.10.2011, утвердившего Положение о раскрытии информации (далее-Положение).

Положение регулирует состав, порядок и сроки обязательного раскрытия информации акционерным обществом, раскрытия информации на этапах процедуры эмиссии эмиссионных ценных бумаг, раскрытия информации в форме проспекта ценных бумаг, ежеквартального отчета эмитента ценных бумаг и сообщений о существенных фактах, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента ценных бумаг, а также устанавливает требования к порядку раскрытия эмитентами иной информации об исполнении обязательств эмитента и осуществлении прав по размещаемым ценным бумагам.

На основании п. 5.1. Положения обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета в порядке, предусмотренном данным Положением, распространяется: а) на эмитентов, в отношении ценных бумаг которых осуществлена регистрация хотя бы одного проспекта ценных бумаг; б) на эмитентов, государственная регистрация хотя бы одного выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг которых сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг в случае размещения таких ценных бумаг путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышало 500; в) на эмитентов, являющихся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и/или муниципальных предприятий (их подразделений), в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц; г) на эмитентов, биржевые облигации которых допущены к торгам на фондовой бирже.

На основании вышеизложенного, Общество обязано раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета.

В соответствии с п.5.12 Положения в срок не более 45 дней с даты окончания соответствующего квартала эмитент обязан опубликовать текст ежеквартального отчета в сети Интернет.

Текст ежеквартального отчета должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 5 лет с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока - с даты его опубликования в сети Интернет.

Пункт 5 Положения устанавливает, что до 1 сентября 2012 года ежеквартальные отчеты эмитентов эмиссионных ценных бумаг представляются в регистрирующий орган в порядке, установленном до вступления в силу настоящего Приказа.

В соответствии с п.6.1.7 Положения в форме сообщений о существенных фактах подлежат раскрытию сведения о раскрытии эмитентом ежеквартальных отчетов, предусмотренных подпунктом 1 пункта 4 статьи 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (в случае регистрации проспекта ценных бумаг и (или) в иных случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, эмитент обязан осуществлять раскрытие, а в случае регистрации проспекта ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, - предоставление информации на рынке ценных бумаг в форме: ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальный отчет).

Из материалов дела следует, что 27.06.2012 (вх. 62-12-4452/эм от 27.06.2012) в Региональное отделение поступил ежеквартальный отчет Общества за 1 квартал 2012.

В соответствии с данными почтового отправления дата направления вышеуказанного документа Общества - 21.06.2012.

На дату составления протокола, 25.07.2012, дополнительно установлено:

1. ежеквартальный отчет Общества за 1 квартал 2012 опубликован на странице в сети Интернет, http://oaodps.narod.ru, используемой Обществом для раскрытия информации;

2. сообщение о порядке доступа к ежеквартальному отчету Общества за 1 квартал 2012 в ленте новостей опубликовано 15.05.2012.

В соответствии с п. 2.2 данного сообщения дата опубликования текста ежеквартального отчета на странице в сети Интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации: 15 мая 2012 г.

25.07.2012, вх. 62- 12-888/ф от 25.07.2012, в Региональное отделение поступил ответ Общества на Уведомление о времени и месте составления протокола, исх. 62-12-08/8567 от 22.06.2012.

На дату рассмотрения дела об административном правонарушении 23.08.2012. Обществом предоставлены объяснения (вх.62-12-6803 от 15.08.2012), в которых юридическое лицо указывает, что причиной нарушения сроков предоставления ежеквартального отчета в Региональное отделение, явился человеческий фактор. Факт не отправки выявлен 21.06.2012, в этот же день ежеквартальный отчет направлен в Региональное отделение. Далее Общество указывает, что правонарушение совершено впервые, ранее сроки раскрытия информации, не нарушались.

Поскольку материалами дела подтверждается представление Обществом в регистрирующий орган с нарушением установленного срока текста ежеквартального отчета за 1 квартал 2012 года в печатном виде (просрочка составила 36 дней), событие административного правонарушения в действиях общества является доказанным.

При этом, как следует из объяснений генерального директора общества от 24.07.2012г. и от 09.08.2012г., событие правонарушения заявителем не оспаривается.

Согласно части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Вина Общества административным органом установлена, что отражено в оспариваемом представления в регистрирующий орган текста ежеквартального отчета за 1 квартал 2012 года в печатном виде, Обществом не принято всех зависящих от него мер по их соблюдению. Доказательств наличия объективных причин, препятствующих принятию мер по соблюдению соответствующих требований законодательства, Обществом в материалы дела не представлено.

При этом административным органом справедливо отмечено, что внутриорганизационные проблемы юридического лица, не являются уважительными причинами не исполнения обязанности по представлению ежеквартального отчета.

Таким образом, состав административного правонарушения, ответственность за который установлена ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, в действиях общества является доказанным, подтвержден материалами дела.

Процессуальных нарушений, имеющих существенный характер и не позволивших всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело об административном правонарушении, судом не установлено.

Из материалов дела следует, что направленное в адрес Общества Уведомление от 22.06.2012 № 62-12-08/8567, которым законному представителю Общества предложено явиться 25.07.2012 г. по адресу Регионального отделения для составления протокола об административном правонарушении по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, получено Обществом 13.07.2012 г., что следует из представленного в материалы дела почтового уведомления.

Заинтересованное лицо на составление протокола об административном правонарушении не явилось, защитника для представления интересов Общества не направило. Копия протокола об административном правонарушении выслана в адрес Общества по почте, получена 08.08.2012, что следует из представленного в материалы дела почтового уведомления.

В адрес Общества также направлено Определение о назначении времени и места рассмотрения дела об административном правонарушении № 62-12-426/ап от 26.07.2012 г. Определение получено Обществом 08.08.2012.

Поскольку согласно указанному Определению Обществу необходимо было явиться 09.08.2012, и в связи с отсутствием на дату рассмотрения дела данных о надлежащем извещении Общества о времени и месте рассмотрения дела, рассмотрение дела было отложено на 23.08.2012, о чем вынесено Определение № 62-12-426/ап от 09.08.2012 г.

Данное Определение от 09.08.2012 г. вручено Обществу 21.08.2012, что подтверждается представленным в материалы дела почтовым уведомлением, которое вручено секретарю по доверенности. Этим же лицом получена вся корреспонденцию от Регионального отделения. Дополнительно в адрес Общества (по тому же адресу) направлена телеграмма № 192 от 10.08.2012. 10.08.2012 в Региональное отделение вернулось уведомление о вручении телеграммы, в котором указано, такого учреждения нет.

При этом доказательств невозможности присутствовать на рассмотрении административного дела заявителем в нарушение требований ст. 65 АПК РФ не представлено, ходатайств об отложении рассмотрения административного дела от общества административному органу не направлялось (доказательств иного суду не представлено).

Таким образом, суд считает, что Региональным отделением, предприняты все зависящие меры по надлежащему извещению Общества, в связи с чем доводы заявителя о наличии процессуальных нарушений судом во внимание не принимаются.

Срок давности, предусмотренный ст. 4.5 КоАП РФ, на момент вынесения оспариваемого постановления не пропущен.

При выборе санкции административным органом учтены все предусмотренные ч. 3 ст. 4.1 КоАП РФ обстоятельства, что подтверждается наложением на общество минимального штрафа, предусмотренного санкцией ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ.

Суд не нашел оснований для применения к совершенному обществом правонарушению положений, предусмотренных ст. 2.9 КоАП РФ.

Согласно ст. 2.9 КоАП РФ юридическое лицо может быть освобождено от административной ответственности при малозначительности совершенного административного правонарушения.

При квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения (п. 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 г. № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях».

По смыслу ст. 2.9 КоАП РФ оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо угрозой причинения вреда личности, обществу или государству.

Состав рассматриваемого правонарушения является формальным, в связи с чем существенная угроза охраняемым общественным отношениям состоит не в наступлении каких-либо негативных материальных последствий, а в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих обязанностей.

Отсутствие со стороны заявителя своевременных и позитивных действий, направленных на исполнение обязанности по своевременному представлению в регистрирующий орган текста ежеквартального отчета, не позволяет суду оценить допущенное правонарушение как малозначительное.

Кроме того, суд отмечает, что степень общественной опасности является оценочной категорией и определяется с учетом всех обстоятельств, являющихся предпосылками и последствиями выявленного нарушения, степени и формы вины, осознания лицом своей обязанности по соблюдению нарушенной нормы закона.

Последствия совершения данного административного правонарушения могут наступить только в будущем времени, размер последствий непредсказуем, возможно, что последствий не будет вообще, не предоставленная своевременно информация касается неопределенного круга лиц, поэтому данное административное правонарушение не является малозначительным.

Суд также отмечает, что своевременное раскрытие информации является важной составляющей нормального функционирования рынка ценных бумаг и не обеспечение доступа к указанной информации влечет существенную угрозу охраняемым законом общественным отношениям в указанной сфере.

Кроме того, суд отмечает, что хотя согласно п. 5.11 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утв. Приказом ФСФР РФ от 04.10.2011 № 11-46/пз-н, ежеквартальные отчеты эмитентов (за исключением эмитента облигаций с ипотечным покрытием) в регистрирующий орган не представляются, обязанность по раскрытию информации ежеквартального отчета новым Положением не отменена, а изменена лишь форма ее осуществления, устанавливается особый режим раскрытия и обеспечения ее доступности.

Данное Положение вступило в силу с 1 сентября 2012 года, при этом согласно п. 4, 5 Положения, до 1 сентября 2012 года ежеквартальные отчеты эмитентов эмиссионных ценных бумаг представляются в регистрирующий орган в порядке, установленном до вступления в силу Приказа, то есть в соответствии с требованиями Положения, утв. Приказом ФСФР России № 06-117/пз-н от 10.10.2006.

При таких обстоятельствах, оценивая их в совокупности, суд не находит оснований для удовлетворения заявленных требований.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. В удовлетворении требований открытого акционерного общества «Дорпромстрой» (ИНН <***>, ОГРН <***>) отказать.

2. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

3. Решение по делу об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности, если размер административного штрафа за административное правонарушение не превышает для юридических лиц сто тысяч рублей, для индивидуальных предпринимателей - пять тысяч рублей, может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

СудьяС.А.Хомякова