Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Дёминой Т.А., при ведении протокола судебного заседания секретарём судебного заседания Поповой Л.С., рассмотрел в судебном заседании дело

по исковому заявлению ФИО1, далее – истец,

к обществу с ограниченной ответственностью "ГЕНЕЗИС" (ИНН <***>, ОГРН <***>), далее – ответчик,

об истребовании документов общества,

при участии в судебном заседании

от истца: ФИО2, ФИО3, представители по доверенности 66АА6115782 от 08.09.2020;

от ответчика: ФИО4, представитель по доверенности № 02-20 от 01.01.2020.

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду не заявлено.

Истец обратился в Арбитражный суд Свердловской области с исковым заявлением к ответчику с требованием обязать общество с ограниченной ответственностью "ГЕНЕЗИС" передать участнику ФИО1 заверенные обществом копии следующих документов, относящихся к деятельности общества с ограниченной ответственностью "ГЕНЕЗИС":

1. Протоколы общих собраний участников ООО «Генезис» за период с 2017 г. по 2020 г. включительно, а также извещения о проведении общих собраний участников и документы о направлении извещений о месте и времени проведения собраний в адрес участников ООО «Генезис», документы о регистрации участников собраний, бюллетени для голосования, протоколы счётной комиссии.

2. Устав и учредительный договор ООО «Генезис».

3. Свидетельство о государственной регистрации ООО «Генезис».

4. Свидетельство о постановке ООО «Генезис» на налоговый учёт.

5. Свидетельства о государственной регистрации внесения в ЕГРЮЛ изменений в отношении ООО «Генезис».

6. Внутренние документы ООО «Генезис» (положения, регламенты, инструкции и т.д.).

7. Перечень всех выданных в период с 2017 г. по 2020 г. включительно доверенностей от имени ООО «Генезис» с указанием фамилии, имени, отчества представителя, его паспортных данных; полномочий представителя; лиц, для представления интересов в отношении которых выдана доверенность; срока действия доверенности.

8. Положения об учётной политике ООО «Генезис» за период с 2017 г. по 2020 г. включительно, а в случае, если положение не изменялось с момента учреждения общества, то первоначальную его редакцию.

9. Документы бухгалтерской отчётности ООО «Генезис» за с 2017 г. по 2020 г. включительно.

10. Документы бухгалтерского учета ООО «Генезис», в том числе:

10.1. Главные книги по всем балансовым или забалансовым счетам

бухгалтерского учёта общества за период с 2017 г. по 2020 г. включительно.

10.2. Расшифровка кредиторской и дебиторской задолженности ООО "Генезис", 000 «Аверс-СК», ООО «Специнструмент» за период с 2017 г. по 2020 г. включительно.

10.3. Журналы-ордера, журналы, ведомости по всем счетам бухгалтерского учёта общества за период с 2017 г. по 2020 г. включительно, а также поквартально (начиная с 1 кв. 2017 г и по 2020 г. включительно).

10.4. Общие оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учёта общества за период с 2017 г. по 2020 г. включительно, а также поквартально (начиная с 1 кв. 2017 г. и по 2020 г. включительно).

10.5. Оборотно-сальдовые ведомости по следующим счетам (их субсчетам) бухгалтерского учёта: 01 «Основные средства», 02 «Амортизация основных средств», 03 «Доходные вложения в материальные ценности», 04 «Нематериальные активы», 05 «Амортизация нематериальных активов», 08 «Вложения во внеоборотные активы», 09 «Отложенные налоговые активы», 10 «Материалы», 15 «Заготовление и приобретение материальных ценностей», 16 «Отклонение в стоимости материальных ценностей», 19 «Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям», 20 «Основное производство», 23 «Вспомогательные производства», 25 «Общепроизводственные расходы», 26 «Общехозяйственные расходы», 40 «Выпуск продукции (работ, услуг)», 41 «Товары», 42 «Торговая наценка», 44 «Расходы на продажу», 45 «Товары отгруженные», 46 «Выполненные этапы по незавершенным работам», 50 «Касса», 51 «Расчетные счета», 55 «Специальные счета в банках», 57 «Переводы в пути», 58 «Финансовые вложения», 59 «Резервы под обесценение финансовых вложений», 60 «Расчеты с поставщиками и подрядчиками», 62 «Расчеты с покупателями и заказчиками», 63 «Резервы по сомнительным долгам», 66 «Расчеты по краткосрочным кредитам и займам», 67 «Расчеты по долгосрочным кредитам и займам», 68 «Расчеты по налогам и сборам», 69 «Расчеты по социальному страхованию и обеспечению», 70 «Расчеты с персоналом по оплате труда», 71 «Расчеты с подотчетными лицами», 73 «Расчеты с персоналом по прочим операциям», 75 «Расчеты с учредителями», 76 «Расчеты с разными дебиторами и кредиторами», 77 «Отложенные налоговые обязательства», 79 «Внутрихозяйственные расчеты», 84 «Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)», 90 «Продажи», 91 «Прочие доходы и расходы», 94 «Недостачи и потери от порчи ценностей», 96 «Резервы предстоящих расходов», 97 «Расходы будущих периодов», 98 «Доходы будущих периодов», 99 «Прибыли и убытки» за период с 2017 г. по 2020 г. включительно, а также поквартально (начиная с 1 кв. 2017 г. по 2020 г. включительно) (в разрезе аналитического учёта).

10.6. Оборотно-сальдовые ведомости по следующим забалансовым счетам бухгалтерского учёта: 001 «Арендованные основные средства», 003 «Материалы, принятые в переработку», 006 «Бланки строгой отчетности», 007 «Списанная в убыток задолженность неплатежеспособных дебиторов», 008 «Обеспечения обязательств и платежей полученные», 009 «Обеспечения обязательств и платежей выданные», 010 «Износ основных средств», ОН «Основные средства, сданные в аренду» за период с 2017 г. по 2020 г. включительно, а также поквартально (начиная с 1 кв. 2017 . и по 2020 г. включительно) (в разрезе аналитического учёта).

11. Договоры (контракты, соглашения и т.п.) между ООО «Генезис» и его контрагентами за период с 2017 г. по 2020 г. включительно со всеми дополнительными соглашениями и приложениями, а также документы об исполнении договоров (акты выполненных работ и/или оказанных услуг, товарные, транспортные и товарно-транспортные накладные, акты приема-передачи имущества, расписки, акты приема-передачи ценных бумаг, соглашения о зачете взаимных требований и проч.). В том случае, если договор был заключен ранее, но исполнялся после 01.01.2017, просим также предоставить такой договор и всю первичную документацию по нему.

12. Документы в отношении принадлежавшего и принадлежащего ООО «Генезис» имущества за весь период деятельности общества (договоры о приобретении, свидетельства, паспорта, сертификаты).

13. Кассовые документы ООО «Генезис», в том числе, кассовые книги (форма КО-4), журналы регистрации приходных и расходных кассовых ордеров (форма КО-3), книги учёта принятых и выданных кассиром денежных средства (форма КО-5) за период с 2017 г. по 2020 г. включительно, приходные кассовые ордера (форма КО-1) и расходные кассовые ордера (форма КО-2) за период за период с 2017 г. по 2020 г. включительно

14. Документы ООО «Генезис» по учету результатов инвентаризации за период с 2017 г. по 2020 г. включительно: инвентаризационные описи основных средств (форма №ИНВ-1); инвентаризационные описи нематериальных активов (форма №ИНВ-1а); инвентаризационный ярлык (форма №ИНВ-2); инвентаризационные описи товарно-материальных ценностей (форма №ИНВ-3); акты инвентаризации товарно-материальных ценностей отгруженных (форма №ИНВ-4); инвентаризационные описи товарно-материальных ценностей, принятых на ответственное хранение (форма №ИНВ-5); акты инвентаризации товарно-материальных ценностей, находящихся в пути (форма №ИНВ-6); акты инвентаризации незаконченных ремонтов основных средств (форма №ИНВ-10); акты инвентаризации расходов будущих периодов (форма №ИНВ-11); акты инвентаризации наличных денежных средств (форма №ИНВ-15); инвентаризационные описи ценных бумаг и бланков документов строгой отчетности (форма №ИНВ-16); акты инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками и прочими дебиторами и кредиторами (форма №ИНВ-17); справки к акту инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками и прочими дебиторами и кредиторами (приложение к форме №ИНВ-17); сличительные ведомости результатов инвентаризации основных средств (форма №ИНВ-18); сличительные ведомости результатов инвентаризации товарно-материальных ценностей (форма №ИНВ-19); приказы (постановление, распоряжение) о проведении инвентаризации (форма №ИНВ-22); журналы учета контроля за выполнением приказов (постановлений, распоряжений) о проведении инвентаризации (форма №ИНВ-23); акты о контрольной проверке правильности проведения инвентаризации ценностей (форма №ИНВ-24); журнал учета контрольных проверок правильности проведения инвентаризаций (форма №ИНВ-25); ведомости учета результатов, выявленных инвентаризацией (форма №ИНВ-26).

15. Документы ООО «Генезис» по учёту основных средств и нематериальных активов за период с 2017 г. по 2020 г. включительно: акты о приеме-передаче объекта основных средств (кроме зданий, сооружений) (форма №ОС-1); акты о приеме-передаче здания (сооружения) (форма №ОС-1а); акты о приеме-передаче групп объектов основных средств (кроме зданий, сооружений) (форма №ОС-1б); накладные на внутреннее перемещение объектов основных средств (форма №ОС-2); акты о приеме-сдаче отремонтированных, реконструированных, модернизированных объектов основных средств (форма №ОС-3); акты о списании объекта основных средств (кроме автотранспортных средств) (форма №ОС-4); акты о списании автотранспортных средств (форма №ОС-4а); акты о списании групп объектов основных средств (кроме автотранспортных средств) (форма №ОС-4б); инвентарные карточки учета объекта основных средств (форма №ОС-6); инвентарные карточки группового учета объектов основных средств (форма №ОС-6а); инвентарная книга учета объектов основных средств (форма №ОС-6б); акт о приеме (поступлении) оборудования (форма №ОС-14); акты о приеме-передаче оборудования в монтаж форма №ОС-15); акты о выявленных дефектах оборудования (форма №ОС-16); карточки учета нематериальных активов (форма №НМА-о).

16. Документы ООО «Генезис» по учёту работ в автомобильном транспорте за период с 2017 г. по 2020 г. включительно: путевые листы легкового автомобиля (форма №3); журнал учета движения путевых листов (форма №8).

17. Документы ООО «Генезис» по учёту материалов за период с 2017 г. по 2020 г. включительно: приходные ордера (форма №М-4); акты о приемке материалов (форма №М-7); лимитно-заборные карты (форма №М-8); требования-накладные (форма №М-11); накладные на отпуск материалов на сторону (форма №М-15); карточки учета материалов (форма №М-17).

18. Документы ООО «Генезис» по учёту малоценных и быстроизнашивающихся предметов за период с 2017 г. по 2020 г. включительно: карточки учета малоценных и быстроизнашивающихся предметов (форма № МБ-2); акты выбытия малоценных и быстроизнашивающихся предметов (форма №МБ-4); ведомости учета выдачи спецодежды, спецобуви и предохранительных приспособлений (форма №МБ-7); акты на списание малоценных и быстроизнашивающихся предметов (форма №МБ-8).

19. Штатные расписания ООО «Генезис», трудовые договоры ООО «Генезис» € работниками (вместе со всеми дополнительными соглашениями), правила внутреннего трудового распорядка ООО «Генезис», графики отпусков, положения о премировании в ООО «Генезис», книга учёта трудовых книжек и вкладышей к ним за период с 2017 г. по 2020 г. включительно. В том случае, если трудовой договор был заключен до 2017 г., но исполнялся после 01.01.2017, просим также предоставить такой договор и всю первичную документацию по нему.

20. Документы ООО «Генезис» по учёту кадров за период с 2017 г. по 2020 г. включительно: приказы (распоряжения) о приеме работника на работу (форма №Т-1); личные карточки работников (форма №Т-2); приказы (распоряжения) о переводе работника на другую работу (форма №Т-5); приказы (распоряжения) о предоставлении отпуска работнику (форма №Т-6); приказы (распоряжения) о прекращении (расторжении) трудового договора с работником (увольнении) (формы №Т-8); приказы (распоряжения) о направлении работника в командировку (форма №Т-9); командировочные удостоверения (форма №Т-10), служебные задания для направления в командировку и отчеты об их выполнении (форма №Т-10а), приказы (распоряжения) о поощрении работников (форма №Т-11).

21. Документы ООО «Генезис» по учёту рабочего времени и расчётов с персоналом за период с 2017 г. по 2020 г. включительно: табели учета рабочего времени и расчета оплаты труда (форма №Т-12); табели учета рабочего времени (форма №Т-13); расчетно-платежные ведомости (форма №Т-49); расчетные ведомости (форма №Т-51); платежные ведомости (формы №Т-53); журналы регистрации платежных ведомостей (формы №Т-53а); лицевые счета (форма №Т-54).

22. Выписку по всем открытым банковским счетам за период с 2017 г. по 2020 г. включительно (в том числе открытым ранее и закрытым в период с 2017 г. по 2020 г.).

23. Сведения обо всех открытых и закрытых счетах ООО «Генезис» в кредитных организациях за период с 2017 г. по 2020 г. включительно.

24. Авансовые отчёты работников ООО «Генезис» за период с 2017 г. по 2020 г. включительно (вместе с приложенными к ним оправдательными документами).

25. Входящая корреспонденция ООО «Генезис» за период с 2017 г. по 2020 г. включительно, в том числе документы, поступившие от органов государственной власти РФ, субъектов РФ и местного самоуправления, их должностных лиц, учреждений, юридических и физических лиц.

26. Все письменно оформленные решения директора ООО «Генезис», в том числе в форме приказов, распоряжений и требований за период с 2017 г. по 2020 г. включительно.

27. Акты проверок в отношении ООО «Генезис» и документы о привлечении к административной ответственности, составленные за период с 2017 г. по 2020 г. включительно.

28. Декларации, отчёты, письма, заявления, пояснения и иные документы, направленные ООО «Генезис» за период с 2017 г. по 2020 г. включительно в налоговые органы, фонд социального страхования по месту учёта, пенсионный фонд по месту учёта, в суды, арбитражные суды, мировым судьям, в органы прокуратуры, правоохранительные органы, подразделения службы судебных приставов-исполнителей.

29. Отчёты об оценке приобретённого и отчуждённого имущества ООО «Генезис» за период с 2017 г. по 2020 г. включительно.

30. Книги покупок и книги продаж ООО «Генезис» за период с 2017 г. по 2020 г. включительно.

Определением от 15.09.2020 в порядке, установленном ст. 127, 133, 135, 136 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), арбитражным судом указанное заявление принято к производству, дело назначено к рассмотрению в предварительном судебном заседании.

От истца поступили документы во исполнение определения суда, приобщены к материалам дела.

От ответчика поступил отзыв, приобщен к материалам дела.

От ответчика поступило ходатайство о привлечении к участию в деле третьих лиц – иных участников общества. Истец возражал. Ходатайство принято судом к рассмотрению.

Определением от 29.10.2020 дело назначено к судебному разбирательству.

От ответчика поступили совместные возражения участников общества. Истец возражал против приобщения документов. Ходатайство ответчика о приобщении документов к материалам дела судом рассмотрено и удовлетворено. Документы приобщены к материалам дела, истцу были вручены перед судебным заседанием.

Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд

установил:

Как следует из материалов дела, ФИО1 является участником общества с ограниченной ответственностью "ГЕНЕЗИС" (ИНН <***>, ОГРН <***>) с номинальной стоимостью доли в размере 2 833 рублей, 28,33 % уставного капитала (выписка из Единого государственного реестра юридических лиц в отношении общества с ограниченной ответственностью "ГЕНЕЗИС" по состоянию на 09.09.2020).

14.08.2020 истец нарочно передал обществу требование о предоставлении документов. Состав запрашиваемых документов был идентичен документам, указанным в просительной части настоящего искового заявления.

На данное требование общество ответило отказом, ссылаясь на конфиденциальный характер информации (копия ответа на требование о предоставлении общества от 18.08.2020). Как указал истец, ранее участниками общества решения о порядке ознакомления со сведениями, составляющими коммерческую тайну, не принимались.

В связи с тем, что в добровольном порядке требования участника о предоставлении копий запрошенных им документов общества ответчиком не были исполнены, истец обратился в арбитражный суд с данным иском на основании ст. 8, 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью".

Исследовав материалы дела, заслушав доводы сторон, оценив представленные доказательства в соответствии с положениями ст. 71 АПК РФ, суд считает требования подлежащими удовлетворению частично ввиду следующего.

Абзацем 3 п. 1 ст. 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" предусмотрено, что участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

Нормы Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" не определяют перечня документов, с которыми вправе знакомиться участник общества, и не устанавливает ограничений в виде определенного порядка или условий доступа к таким документам.

Из изложенного следует, что в соответствии со ст. 8, 12, 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" участник вправе получать любую информацию о деятельности общества и знакомиться с его документацией, а общество обязано предоставлять участнику общества любые документы по деятельности общества по соответствующим запросам участника общества (п. 14 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144).

В силу п. 1 ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно п. 2 ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Кроме того, в соответствии с п. 9 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144, если участник обратился с требованием к хозяйственному обществу о предоставлении заверенных копий документов, то исполнение обществом обязанности по предоставлению участнику информации может считаться надлежащим только при условии, что копии таких документов заверены должностным лицом общества, полномочия которого вытекают из устава общества, его внутренних документов, или лицом, полномочия которого на заверение копий документов общества явствуют из обстановки, в которой такое лицо действует (например, сотрудником общества, присутствующим при ознакомлении участника с документами), в установленном порядке с проставлением печати общества либо верность копий документов засвидетельствована нотариусом.

Реализуя своё право на получение любой информации о деятельности общества и ознакомление с его бухгалтерскими книгами и иной документацией общества, участник общества вправе требовать предоставления ему копий документов. Указанные документы следует рассматривать в качестве документов, содержащих информацию о деятельности общества во всех отраслях.

При этом предоставление участникам общества копий документов, является формой получения ими информации о деятельности общества и ознакомления участников общества, в том числе с бухгалтерской документацией.

В соответствие со ст. 9 АПК РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

В силу ст. 168 АПК РФ при принятии решения арбитражный суд оценивает доказательства и доводы, приведённые лицами, участвующими в деле, в обоснование своих требований и возражений; определяет, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены и какие обстоятельства не установлены, какие законы и иные нормативные правовые акты следует применить по данному делу; устанавливает права и обязанности лиц, участвующих в деле; решает, подлежит ли иск удовлетворению.

Арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств (ч. 1 ст. 71 АПК РФ).

Принимая во внимание предложение суда, с учетом доводов ответчика в ходе рассмотрения спора по существу истец пояснил, что просит истребовать документы за период по 2020 год включительно. Уточнение исковых требований принято судом в порядке ст. 49 АПК РФ. Первоначально заявленные исковые требования за период по дату исполнения требования включительно не соответствуют принципу исполнимости судебного акта.

Требования, изложенные в п. 1-5, 7-10.4, 10-12, 14-18, 21, 23, 26-28, 30 просительной части уточнённого искового заявления, ответчиком не оспариваются. Доказательств их предоставления участнику – истцу, в материалы дела не представлено. Указанные требования судом рассмотрены, признаны законными и обоснованными.

Возражения ответчика относительно п. 10.5, 10.6, 19, 20, 22, 24, 29, 31 просительной части уточненного искового заявления отклонены судом как несостоятельные. Обязанность предоставить по требованию участника поименованные в этих пунктах документы возложена на ответчика законом. Доказательств их предоставления участнику – истцу, в материалы дела не представлено.

Рассмотрев требование истца о предоставлении перечня всех выданных в период с 14.08.2017 по 2020 год включительно доверенностей от имени общества с ограниченной ответственностью "ГЕНЕЗИС" с указанием фамилии, имени, отчества представителя, его паспортных данных; полномочий представителя; лиц, для представления интересов, в отношении которых выдана доверенность; срока действия доверенности (п. 6 просительной части уточненного искового заявления), суд оснований для его удовлетворения не установил. Ответчик пояснил, что такой перечень в обществе не составлялся, и никогда не вёлся, обязанности по его составлению у общества нет. Поэтому не имеется и оснований для удовлетворения данной части исковых требований.

Рассмотрев требование истца о предоставлении документов общества с ограниченной ответственностью "ГЕНЕЗИС" по учёту результатов инвентаризации за период, начиная с 14.08.2017 по 2020 год включительно: инвентаризационные описи основных средств (форма №ИНВ-1); инвентаризационные описи нематериальных активов (форма №ИНВ-1а); инвентаризационный ярлык (форма №ИНВ-2); инвентаризационные описи товарно-материальных ценностей (форма №ИНВ-3); акты инвентаризации товарно-материальных ценностей отгруженных (форма №ИНВ-4); инвентаризационные описи товарно-материальных ценностей, принятых на ответственное хранение (форма №ИНВ-5); акты инвентаризации товарно-материальных ценностей, находящихся в пути (форма №ИНВ-6); акты инвентаризации незаконченных ремонтов основных средств (форма №ИНВ-10); акты инвентаризации расходов будущих периодов (форма №ИНВ-11); акты инвентаризации наличных денежных средств (форма №ИНВ-15); инвентаризационные описи ценных бумаг и бланков документов строгой отчетности (форма №ИНВ-16); акты инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками и прочими дебиторами и кредиторами (форма №ИНВ-17); справки к акту инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками и прочими дебиторами и кредиторами (приложение к форме №ИНВ-17); сличительные ведомости результатов инвентаризации основных средств (форма №ИНВ-18); сличительные ведомости результатов инвентаризации товарно-материальных ценностей (форма №ИНВ-19); приказы (постановление, распоряжение) о проведении инвентаризации (форма №ИНВ-22); журналы учета контроля за выполнением приказов (постановлений, распоряжений) о проведении инвентаризации (форма №ИНВ-23); акты о контрольной проверке правильности проведения инвентаризации ценностей (форма №ИНВ-24); журнал учета контрольных проверок правильности проведения инвентаризаций (форма №ИНВ-25); ведомости учета результатов, выявленных инвентаризацией (форма №ИНВ-26) (п. 13просительной части уточненного искового заявления), суд оснований для его удовлетворения не установил по следующим причинам.

Ответчик пояснил, что поименованные выше инвентаризации в обществе не проводились, в связи с чем общество указанными документами не располагает.

Также суд не усмотрел оснований для удовлетворения требования истца о предоставлении всех письменно оформленных решений директора общества с ограниченной ответственностью "ГЕНЕЗИС", в том числе в форме приказов, распоряжений и требований, связанные с расходованием, приобретением, распоряжением имуществом общества, за период с 14.08.2017 по дату 2020 год включительно (п. 25 просительной части уточненного искового заявления), поскольку оно дублирует исковые требования, обозначенные в иных пунктах просительной части искового заявления.

Суд обращает внимание, что истцом - ФИО1, подписана расписка о неразглашении конфиденциальной информации о деятельности общества с ограниченной ответственностью "ГЕНЕЗИС", полученная им в ходе рассмотрения настоящего дела и исполнения итогового судебного акта по нему.

На основании изложенного суд находит исковые требования обоснованными, подтверждёнными материалами дела и подлежащими удовлетворению частично. Срок предоставления документов ответчиком истцу определён судом самостоятельно с учётом объёма документов.

Рассмотрев требование истца о взыскании судебной неустойки на случай неисполнения судебного акта, суд пришёл к следующим выводам.

В соответствии с ч. 1 ст. 16 АПК РФ вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.

Согласно ч. 2 ст. 16 АПК РФ неисполнение судебных актов, а также невыполнение требований арбитражных судов влечет за собой ответственность, установленную названным Кодексом и другими федеральным законами.

В силу п. 1 ст. 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (п. 1 ст. 330 ГК РФ) на случай неисполнения судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (п. 4 ст. 1 ГК РФ).

Пленумом Верховного Суда Российской Федерации в Постановлении от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее - Постановление Пленума ВС РФ 24.03.2016 № 7) разъяснено, что в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, на основании п. 1 ст. 308.3 ГК РФ судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебная неустойка). Суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (ч. 1 и ч. 2.1 ст. 324 АПК РФ).

Удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (п. 4 ст. 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение (п. 28, 31, 32 Постановления Пленума ВС РФ 24.03.2016 № 7).

Принимая во внимание изложенное выше, учитывая, что целью присуждения судебной неустойки является побуждение общества с ограниченной ответственностью "ГЕНЕЗИС" к исполнению решения суда о передаче документации и информации о деятельности общества истцу, суд счёл требование истца обоснованным.

При этом, определяя размер судебной неустойки, суд, с учётом разъяснений, изложенных в п. 32 Постановления Пленума ВС РФ 24.03.2016 № 7, счёл разумным, справедливым и обеспечивающим баланс интересов сторон по делу компенсацию в размере 1500 руб. 00 коп. за каждый день неисполнения судебного акта до момента фактического исполнения, определив лимит такой неустойки - в пределах суммы 1 000 000 руб. 00 коп. Иной размер судебной неустойки сторонами с представлением соответствующих доказательств не подтверждён (ст. 65 АПК РФ).

При таких обстоятельствах требования заявителя о присуждении судебной неустойки суд счёл подлежащими удовлетворению частично.

В силу положений ч. 1 ст. 182 АПК РФ решение арбитражного суда приводится в исполнение после вступления его в законную силу, за исключением случаев немедленного исполнения, в порядке, установленном настоящим Кодексом и иными федеральными законами, регулирующими вопросы исполнительного производства.

В соответствии с ч. 3 ст. 182 АПК РФ арбитражный суд по заявлению истца вправе обратить решение к немедленному исполнению, если вследствие особых обстоятельств замедление его исполнения может привести к значительному ущербу для взыскателя или сделать исполнение невозможным. Немедленное исполнение решения допускается при предоставлении взыскателем обеспечения поворота исполнения на случай отмены решения суда (встречного обеспечения) путем внесения на депозитный счет арбитражного суда денежных средств в размере присужденной суммы либо предоставления банковской гарантии, поручительства или иного финансового обеспечения на ту же сумму.

Правоприменительная практика исходит из того, что обращение решения к немедленному исполнению является исключительной мерой, принятие которой допускается в особых обстоятельствах, при наличии неопровержимых доказательств, свидетельствующих о невозможности исполнения решения без его обращения к немедленному исполнению либо о причинении взыскателю значительного ущерба.

Учитывая, что доказательств того, что не обращение решения к немедленному исполнению может причинить значительный ущерб взыскателю, либо имеется вероятность отсутствия возможности исполнения в полном объёме судебного акта, в материалы дела не представлено, доводы истца в данной части носят предположительный характер, каких-либо исключительных обстоятельств им не приведено, оснований для удовлетворения заявления в порядке ст. 182 АПК РФ суд не установил.

Расходы по уплате государственной пошлины распределены судом с учетом результатов рассмотрения дела на основании ст. 110 АПК РФ.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 110, 167-170, 174, 176, 182 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. Исковые требования удовлетворить частично. Обязать общество с ограниченной ответственностью "ГЕНЕЗИС" передать участнику ФИО1 в течение пяти рабочих дней с момента вступления в законную силу решения суда заверенные обществом копии следующих документов, относящихся к деятельности общества с ограниченной ответственностью "ГЕНЕЗИС":

1)Протоколы общих собраний участников ООО «Генезис» с момента образования общества по 2020 год включительно.

2)Устав и учредительный договор ООО «Генезис».

3)Свидетельство о государственной регистрации ООО «Генезис».

4)Свидетельство о постановке ООО «Генезис» на налоговый учёт.

5)Утверждённые общим собранием внутренние документы ООО «Генезис» (положения, регламенты, инструкции и т.д.).

7)Положения об учётной политике ООО «Генезис» для целей бухгалтерского и налогового учёта.

8)Документы бухгалтерской отчётности ООО «Генезис» за период с 14.08.2017 по 2020 г. включительно.

9)Документы бухгалтерского учета ООО «Генезис», в том числе:

10.1) Главные книги по всем балансовым или забалансовым счетам бухгалтерского учёта общества за период с 14.08.2017 по 2020 г. включительно.

10.2) Расшифровка кредиторской и дебиторской задолженности ООО "Генезис" за период с 14.08.2017 по 2020 г. Включительно.

10.3) Журналы-ордера, журналы, ведомости по всем счетам бухгалтерского учёта общества за период с 14.08.2017 по 2020 г. включительно.

10.4) Общие оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учёта общества за период с 14.08.2017 по 2020 г. включительно.

10.5) Оборотно-сальдовые ведомости по следующим счетам (их субсчетам) бухгалтерского учёта: 01 «Основные средства», 02 «Амортизация основных средств», 03 «Доходные вложения в материальные ценности», 04 «Нематериальные активы», 05 «Амортизация нематериальных активов», 08 «Вложения во внеоборотные активы», 09 «Отложенные налоговые активы», 10 «Материалы», 15 «Заготовление и приобретение материальных ценностей», 16 «Отклонение в стоимости материальных ценностей», 19 «Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям», 20 «Основное производство», 23 «Вспомогательные производства», 25 «Общепроизводственные расходы», 26 «Общехозяйственные расходы», 40 «Выпуск продукции (работ, услуг)», 41 «Товары», 42 «Торговая наценка», 44 «Расходы на продажу», 45 «Товары отгруженные», 46 «Выполненные этапы по незавершенным работам», 50 «Касса», 51 «Расчетные счета», 55 «Специальные счета в банках», 57 «Переводы в пути», 58 «Финансовые вложения», 59 «Резервы под обесценение финансовых вложений», 60 «Расчеты с поставщиками и подрядчиками», 62 «Расчеты с покупателями и заказчиками», 63 «Резервы по сомнительным долгам», 66 «Расчеты по краткосрочным кредитам и займам», 67 «Расчеты по долгосрочным кредитам и займам», 68 «Расчеты по налогам и сборам», 69 «Расчеты по социальному страхованию и обеспечению», 70 «Расчеты с персоналом по оплате труда», 71 «Расчеты с подотчетными лицами», 73 «Расчеты с персоналом по прочим операциям», 75 «Расчеты с учредителями», 76 «Расчеты с разными дебиторами и кредиторами», 77 «Отложенные налоговые обязательства», 79 «Внутрихозяйственные расчеты», 84 «Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)», 90 «Продажи», 91 «Прочие доходы и расходы», 94 «Недостачи и потери от порчи ценностей», 96 «Резервы предстоящих расходов», 97 «Расходы будущих периодов», 98 «Доходы будущих периодов», 99 «Прибыли и убытки» за период с 14.08.2017 г. по 2020 г. включительно, а также поквартально (начиная с 14.08.2017 по 2020 г. включительно.

10.6) Оборотно-сальдовые ведомости по следующим забалансовым счетам бухгалтерского учёта: 001 «Арендованные основные средства», 003 «Материалы, принятые в переработку», 006 «Бланки строгой отчетности», 007 «Списанная в убыток задолженность неплатежеспособных дебиторов», 008 «Обеспечения обязательств и платежей полученные», 009 «Обеспечения обязательств и платежей выданные», 010 «Износ основных средств», 011 «Основные средства, сданные в аренду» за период с 14.08.2017 по 2020 г. включительно, а также поквартально (начиная с 14.08.2017 и по 2020 г. включительно) (в разрезе аналитического учёта).

10)Договоры (контракты, соглашения и т.п.) между ООО «Генезис» и его контрагентами за период с 14.08.2017 по 2020 г. включительно со всеми дополнительными соглашениями и приложениями, а также документы об исполнении договоров (акты выполненных работ и/или оказанных услуг, товарные, транспортные и товарно-транспортные накладные, акты приема-передачи имущества, расписки, акты приема-передачи ценных бумаг, соглашения о зачете взаимных требований и проч.), включая документы по договорам, заключённым ранее, но исполнявшимся после 14.08.2020.

11)Документы в отношении принадлежавшего и принадлежащего ООО «Генезис» имущества (договоры о приобретении, свидетельства, паспорта, сертификаты) за период с 14.08.2017 по 2020 г. включительно.

12)Кассовые документы ООО «Генезис», в том числе, кассовые книги (форма КО-4), журналы регистрации приходных и расходных кассовых ордеров (форма КО-3), книги учёта принятых и выданных кассиром денежных средств (форма КО-5) за период с 14.08.2017 по 2020 г. включительно, приходные кассовые ордера (форма КО-1) и расходные кассовые ордера (форма КО-2) за период с 14.08.2017 по 2020 г. включительно.

14)Документы ООО «Генезис» по учёту основных средств и нематериальных активов за период с 14.08.2017 по 2020 г. включительно: акты о приеме-передаче объекта основных средств (кроме зданий, сооружений) (форма № ОС-1); акты о приеме-передаче здания (сооружения) (форма № ОС-1а); акты о приеме-передаче групп объектов основных средств (кроме зданий, сооружений) (форма № ОС-1б); накладные на внутреннее перемещение объектов основных средств (форма № ОС-2); акты о приеме-сдаче отремонтированных, реконструированных, модернизированных объектов основных средств (форма № ОС-3); акты о списании объекта основных средств (кроме автотранспортных средств) (форма № ОС-4); акты о списании автотранспортных средств (форма № ОС-4а); акты о списании групп объектов основных средств (кроме автотранспортных средств) (форма № ОС-4б); инвентарные карточки учета объекта основных средств (форма № ОС-6); инвентарные карточки группового учета объектов основных средств (форма № ОС-6а); инвентарная книга учета объектов основных средств (форма № ОС-6б); акт о приеме (поступлении) оборудования (форма № ОС-14); акты о приеме-передаче оборудования в монтаж (форма № ОС-15); акты о выявленных дефектах оборудования (форма №ОС-16); карточки учета нематериальных активов (форма № НМА-1).

15)Документы ООО «Генезис» по учёту работ в автомобильном транспорте за период с 14.08.2017 по 2020 г. включительно: путевые листы легкового автомобиля (форма № 3); журнал учета движения путевых листов (форма № 8).

16)Документы ООО «Генезис» по учёту материалов за период с 14.08.2017 по 2020 г. включительно: приходные ордера (форма № М-4); акты о приемке материалов (форма № М-7); лимитно-заборные карты (форма № М-8); требования-накладные (форма № М-11); накладные на отпуск материалов на сторону (форма № М-15); карточки учета материалов (форма № М-17).

17)Документы ООО «Генезис» по учёту малоценных и быстроизнашивающихся предметов за период с 14.08.2017 по 2020 г. включительно: карточки учета малоценных и быстроизнашивающихся предметов (форма № МБ-2); акты выбытия малоценных и быстроизнашивающихся предметов (форма № МБ-4); ведомости учета выдачи спецодежды, спецобуви и предохранительных приспособлений (форма № МБ-7); акты на списание малоценных и быстроизнашивающихся предметов (форма № МБ-8).

18)Штатные расписания ООО «Генезис», трудовые договоры ООО «Генезис» с работниками (вместе со всеми дополнительными соглашениями), правила внутреннего трудового распорядка ООО «Генезис», графики отпусков, положения о премировании в ООО «Генезис», книга учёта трудовых книжек и вкладышей к ним за период с 14.08.2017 по 2020 г. включительно, в том числе по трудовым договорам, заключённым ранее 14.08.2017 , но исполнявшимся после этой даты.

19)Документы ООО «Генезис» по учёту кадров за период с 14.08.2017по 2020 г. включительно: приказы (распоряжения) о приеме работника на работу (форма № Т-1); личные карточки работников (форма № Т-2); приказы (распоряжения) о переводе работника на другую работу (форма № Т-5); приказы (распоряжения) о предоставлении отпуска работнику (форма № Т-6); приказы (распоряжения) о прекращении (расторжении) трудового договора с работником (увольнении) (формы № Т-8); приказы (распоряжения) о направлении работника в командировку (форма № Т-9); командировочные удостоверения (форма №Т-10), служебные задания для направления в командировку и отчеты об их выполнении (форма №Т-10а), приказы (распоряжения) о поощрении работников (форма №Т-11).

20)Документы ООО «Генезис» по учёту рабочего времени и расчётов с персоналом за период с 14.08.2017 по 2020 г. включительно: табели учета рабочего времени и расчета оплаты труда (форма №Т-12); табели учета рабочего времени (форма №Т-13); расчетно-платежные ведомости (форма №Т-49); расчетные ведомости (форма №Т-51); платежные ведомости (формы №Т-53); журналы регистрации платежных ведомостей (формы №Т-53а); лицевые счета (форма №Т-54).

21)Сведения обо всех открытых и закрытых счетах ООО «Генезис» в кредитных организациях за период с 14.08.2017 по 2020 г. включительно.

22)Заверенные печатями банка выписки по всем расчётным счетам общества за период с 14.08.2017 по 2020 г. включительно (в том числе открытым ранее и закрытым в период с 14.08.2017 по 2020 г. включительно).

23)Авансовые отчёты работников ООО «Генезис» за период с 14.08.2017 по 2020 г. включительно (вместе с приложенными к ним оправдательными документами).

24)Входящая корреспонденция ООО «Генезис» за период с 14.08.2017 по 2020 г. включительно, связанная с расходованием, приобретением, распоряжением имущества общества, в том числе документы, поступившие от органов государственной власти РФ, субъектов РФ и местного самоуправления, их должностных лиц, учреждений, юридических и физических лиц.

26)Акты проверок в отношении ООО «Генезис» и документы о привлечении к административной ответственности, составленные за период с 14.08.2017 по 2020 г. включительно.

27)Налоговые декларации, расчёты, письма, заявления, пояснения и иные документы, связанные с уплатой налогов и страховых взносов, направленные ООО «Генезис» за период с 14.08.2017 по 2020 г. включительно в налоговый орган, фонд социального страхования по месту учёта, пенсионный фонд по месту учёт.

28)Отчёты об оценке приобретённого и отчуждённого имущества ООО «Генезис» за период с 14.08.2017 по 2020 г. включительно.

29)Книги покупок и книги продаж ООО «Генезис» за период с 14.08.2017 по 2020 г. включительно, либо уведомление о переходе на УСН и книгу учёта доходов расходов ООО «Генезис» за период с 14.08.2017 по 2020 г. включительно в случае применения обществом УСН.

30) Ведомость учета основных средств, начисленных амортизационных отчислений - форма № В-1, ведомость учета производственных запасов и товаров, а также НДС, уплаченного по ценностям, - форма № В-2, ведомость учета затрат на производство - форма № В-3, ведомость учета денежных средств и фондов - форма № В-4, ведомость учета расчетов и прочих операций - форма № В-5, ведомость учета реализации - форма № В-6 (оплата), ведомость учета расчетов и прочих операций - форма № В-6 (отгрузка), ведомость учета расчетов с поставщиками - форма № В-7, ведомость учета оплаты труда - форма № В-8, ведомость (шахматная) - форма № В-9 за период с 14.08.2017 по дату исполнения требования, либо книгу (журнале) учета фактов хозяйственной деятельности по форме № К-1 за период с 14.08.2017 по 2020 в случае использован г. включительно в случае использования обществом простой формы бухгалтерского учета.

В остальной части иска отказать.

3. Взыскать с ООО «Генезис» в пользу ФИО1 судебную неустойку за неисполнение решения суда по настоящему делу в размере 1500 рублей за каждый день неисполнения судебного акта до момента фактического исполнения в пределах суммы 1 000 000 руб. 00 коп.

4. Взыскать с ООО «Генезис» в пользу ФИО1 6 000 руб. 00 коп. в возмещение расходов по уплате госпошлины.

5. В удовлетворении заявления о приведении к немедленному исполнению решения суда отказать.

6. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить соответственно на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

7. В соответствии с ч. 3 ст. 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации исполнительный лист выдается по ходатайству взыскателя или по его ходатайству направляется для исполнения непосредственно арбитражным судом.

С информацией о дате и времени выдачи исполнительного листа канцелярией суда можно ознакомиться в сервисе «Картотека арбитражных дел» в карточке дела в документе «Дополнение».

В случае неполучения взыскателем исполнительного листа в здании суда в назначенную дату, исполнительный лист не позднее следующего рабочего дня будет направлен по юридическому адресу взыскателя заказным письмом с уведомлением о вручении.

В случае если до вступления судебного акта в законную силу поступит апелляционная жалоба, (за исключением дел, рассматриваемых в порядке упрощенного производства) исполнительный лист выдается только после вступления судебного акта в законную силу. В этом случае дополнительная информация о дате и времени выдачи исполнительного листа будет размещена в карточке дела «Дополнение».

Судья Т.А. Дёмина