Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Е. Г. Италмасовой при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Т. П. Варданян рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению

закрытого акционерного общества "Трест "Востокхимзащита" (далее - заявитель)

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском Федеральном округе (далее - заинтересованное лицо)

о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания,

при участии в судебном заседании:

от заявителя: ФИО1, представитель по доверенности от 11.01.2011 года,

от заинтересованного лица: ФИО2, представитель по доверенности от 11.04.2011 года.

Процессуальные права и обязанности представителям разъяснены. Отводов составу суда не заявлено.

Заинтересованное лицо представило в суд отзыв, копии материалов административного производства. Указанные документы приобщены к материалам дела.

Иных заявлений и ходатайств не поступило.

Заявитель просит признать незаконным и отменить постановление от 31.10.2011 года № 62-11-507/ПН о привлечении к административной ответственности в виде штрафа в размере 500000 руб. 00 коп.

Заинтересованное лицо просит в удовлетворении заявленных требований отказать.

Рассмотрев материалы дела, суд

УСТАНОВИЛ:

По итогам камеральной проверки сведений о возможных нарушениях ЗАО «Трест «Востокхимзащита»установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к раскрытию информации о деятельности организации, и осуществлении мероприятий по контролю за исполнением законодательства Российской Федерации к содержанию правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг, а также к раскрытию информации о них, в соответствии с поручением руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе от 25.05.2011 года № 62-11-287-08/пч, проведенной в период с 25.05.2011 по 09.08.2011, выявлено нарушение требований Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

В рамках осуществления проверки об исполнении законодательства Российской Федерации в части соблюдения требований Приказа ФСФР России № 09-33/пз-н от 13.08.2009 к содержанию правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, а также к раскрытию информации о них, Региональным отделением в адрес Общества направлено предписание (исх. № 62-11-СФ-08/5622 от 27.05.2011г) о предоставлении заверенной в надлежащем порядке копии действующих правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг; а также, документарно подтвержденной информации о направлении копий правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг лицам, зарегистрированным в реестре владельцев именных ценных бумаг.

23 июня 2011г. (вх. 62-11-4095 от 23.06.2011) в Региональное отделение поступил ответ на предписание о предоставлении документов (исх. № 03 от 17.06.2011), содержащий копию правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг с приложением правил регистрации, обработки и хранения входящей документации, а также документы, подтверждающие вручение копий правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг лицам, зарегистрированным в реестре владельцев именных ценных бумаг.

По результатам проверки представленной копии правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг выявлено нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно: указанные в п. 3.1 Правил сроки хранения информации о зарегистрированном лице после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг, противоречат ст. 28 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (вместо установленного законодательством срока не менее 5 лет в Правилах указан срок в 3 года); не указаны требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции), осуществляющим функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг акционерного общества (требования к образованию и опыту работы, требования по обеспечению сроков исполнения операций в реестре, сохранности реестра, включая все документы, на основании которых осуществлялись операции в реестре, иные условия, предусмотренные законодательством РФ, нормативными правовыми актами о рынке ценных бумаг); информация об установлении оплаты за оказание услуг за проведение операций, указанная в п. 3.1; 3.2; 5.3; не соответствует требованиям Приказа ФСФР России от 13.08.2009 № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных
ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг»; не указаны способы предоставления документов, связанных с реестром, зарегистрированными лицами, их уполномоченными представителями, иными заинтересованными лицами.

10.08.2011 года Региональное отделение направило в адрес заявителя предписание об устранении нарушения законодательства Российской Федерации (исх. № 62-11-СФ-08/9261 от 10.08.2011).

Указанное предписание необходимо было исполнить путем приведения в соответствие с действующим законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, а именно: в части сроков хранения информации о зарегистрированном лице после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг в соответствии со ст. 28 Закона; указать требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции), осуществляющим функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг акционерного общества (требования к образованию и опыту работы, требования по обеспечению сроков исполнения операций в реестре, сохранности реестра, включая все документы, на основании которых осуществлялись операции в реестре, иные условия, предусмотренные законодательством РФ, нормативными правовыми актами о рынке ценных бумаг); в части установления оплаты за оказание услуг за проведение операций в соответствии требованиям Приказа ФСФР России от 13.08.2009 № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг»; указать способы предоставления документов, связанных с реестром, зарегистрированными лицами, их уполномоченными представителями, иными заинтересованными лицами.

Представления в Региональное отделение ФСФР России в УрФО заверенной в надлежащем порядке копии вновь утвержденных правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

Предписание получено заявителем 16.08.2011, его необходимо былоисполнить в течение 30 календарных днейс момента получения Предписания, т.е. по 15.09.2011 включительно.

При осуществлении контроля исполнения заявителем Предписания по состоянию на 16.09.2011 выявлено, что в Региональное отделение не представлена заверенная в надлежащем порядке копия вновь утвержденных правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, приведенная в соответствие с действующим законодательством Российской Федерации.

21.09.2011 (вх. 62-11-6536 от 21.09.2011) в Региональное отделение поступил ответ заявителя (исх. от 15.09.2011 № 815) на Предписание с приложением копии вновь утвержденных правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг заявителя.

В соответствии с данными почтового отправления дата направления вышеуказанных документов - 15.09.2011.

При рассмотрении вышеуказанных документов установлено следующее.

Информация об установлении оплаты за оказание услуг за проведение операций, указанная в п. 3.2; 5.1 представленных заявителем Правил, не соответствует требованиям Приказа ФСФР России от 13.08.2009 № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг», а именно: в п. 3.2 представленных Обществом Правил указано: «Регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях: стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по оплате услуг регистратора в размере, установленном прейскурантом регистратора»; в п. 5.1 представленных Обществом Правил указано: «Зарегистрированные лица обязаны осуществлять оплату услуг регистратора в соответствии с его прейскурантом».

Таким образом, Предписание № 62-11-СФ-08/9261 в установленный срок заявителем в полном объеме не исполнено и указанные нарушения законодательства Российской Федерации не устранены.

Действия заявителя квалифицированы заинтересованным лицом как правонарушение, ответственность за которое предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

31.10.2011 года в отношении заявителя вынесено постановление № 62-11-507/ПН о назначении административного наказания в виде штрафа в размере 500000 руб. 00 коп.

Считая указанное постановление незаконным и подлежащим отмене, заявитель обратился в Арбитражный суд Свердловской области с рассматриваемым заявлением.

Исследовав материалы дела, оценив фактические обстоятельства, заслушав пояснения участвующих в судебном заседании представителей, арбитражный суд полагает, что заявленные требования не подлежат удовлетворению на основании следующего.

В силу положений ч. 5 ст. 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В соответствии с п. 5 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг.

Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 № 27 утверждено Положение по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Положение).

Положение устанавливает порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательные для исполнения регистраторами и эмитентами.

Требования Положения являются обязательными для регистраторов профессиональных участников рынка ценных бумаг и эмитентов, осуществляющих ведение своего реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно.

Приказом ФСФР России от 13.08.2009 № 09-33/пз-н утвержден порядок ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг.

Настоящий Порядок устанавливает, что в случае самостоятельного ведения реестра владельцев именных ценных бумаг акционерными обществами в соответствии с законодательством Российской Федерации акционерные общества обязаны соблюдать требования к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, установленные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также требования, установленные настоящим Приказом.

Проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг должно осуществляться на основании внутреннего документа акционерного общества - правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденных советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества, если их утверждение не отнесено уставом акционерного общества к компетенции исполнительных органов акционерного общества.

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг должны соответствовать требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и должны включать: перечень, порядок и сроки исполнения операций по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг; перечень, формы и способы предоставления документов, на основании которых проводятся операции в реестре владельцев именных ценных бумаг;

формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из реестра владельцев именных ценных бумаг; правила регистрации, обработки и хранения входящей документации; сроки предоставления ответов на запросы; требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции), осуществляющим функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг акционерного общества.

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг должны быть доступны для ознакомления всем заинтересованным лицам в помещении исполнительного органа акционерного общества либо помещении, используемом обществом для осуществления функций по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

По требованию заинтересованного лица акционерное общество обязано предоставить (направить) ему в течение семи дней заверенную в надлежащем порядке копию действующих правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

Открытые акционерные общества, а также закрытые акционерные общества, осуществившие (осуществляющие) публичное размещение ценных бумаг, обязаны раскрывать правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг на странице в сети Интернет, используемой акционерным обществом для раскрытия годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности, текста устава и иных внутренних документов общества.

Закрытые акционерные общества, не осуществлявшие публичного размещения ценных бумаг, обязаны раскрывать правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг в сети Интернет на сайте закрытого акционерного общества либо ином сайте или путем направления заверенных в надлежащем порядке копий правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг лицам, зарегистрированным в реестре владельцев именных ценных бумаг.

Информация о внесении изменений или дополнений в правила ведения реестра владельцев ценных бумаг, включая текст изменений и дополнений в правила ведения реестра владельцев ценных бумаг, должна быть раскрыта в сети Интернет либо направлена лицам, зарегистрированным в реестре владельцев именных ценных бумаг, не позднее чем за 30 дней до даты вступления их в силу.

Акционерные общества обязаны обеспечить свободный и необременительный доступ к такой информации, а также сообщать по требованию заинтересованных лиц адрес страницы в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

В соответствии со ст. 28 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» держатель реестра владельцев ценных бумаг и депозитарий обязаны хранить документы, относящиеся к системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или депозитарного учета, а также документы, связанные с учетом и переходом прав на ценные бумаги, не менее пяти лет с даты их поступления держателю реестра владельцев ценных бумаг или депозитарию и (или) совершения операции с ценными бумагами, если такие документы являлись основанием для ее совершения. Перечень указанных документов, а также порядок их хранения определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с п. 4 Приказа ФСФР России от 29.07.2010 № 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг» регистратор обязан указать в Правилах ведения реестра способы предоставления документов, связанных с реестром, зарегистрированными лицами, их уполномоченными представителями, иными заинтересованными лицами.

В соответствии с п. 8. Приказа ФСФР РФ от 29.07.2010 N 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг» регистратор обязан хранить документы, на основании которых были проведены операции в реестре, не менее пяти лет.

На основании п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», п. 1 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», п.2.1.7 Положения о РО ФСФР России в УрФО (утв. Приказом ФСФР России от 12.03.2010 № 10-47/пз) предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Вместе с тем, заявителем предписание от 10.08.2011 года № 62-11-СФ-08/9261 в установленный срок не исполнено.

Таким образом, суд считает событие правонарушения доказанным.

Статьей 26.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрено, что одним из обстоятельств, подлежащих выяснению по делу об административном правонарушении, является виновность лица в совершении административного правонарушения.

В силу ч. 2 ст. 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Поскольку доказательств, подтверждающих, что заявителем были приняты все зависящие от него меры по исполнению предписания заинтересованного лица в установленный срок, суду не представлено, суд полагает, что заявителем административное правонарушение совершено виновно.

Таким образом, постановление по делу об административном правонарушении от 31.10.2011 года № 62-11-507/ПН о привлечении к административной ответственности в виде штрафа в размере 500000 руб. 00 коп. является законным и обоснованным.

Согласно ч. 3 ст. 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

При таких обстоятельствах в удовлетворении заявленных требований следует отказать.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 167-170,211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении заявленных требований отказать.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

Исполнительный лист на основании судебного акта арбитражного суда по делу о привлечении к административной ответственности не выдается, принудительное исполнение производится непосредственно на основании этого судебного акта.

СудьяЕ.Г.Италмасова