Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи А.С. Воротилкина при ведении протокола судебного заседания помощником судьи А. В. Ермоленко рассмотрел в судебном заседании дело

по иску общества с ограниченной ответственностью "ТРАНЗИТ-СЕРВИС" (ИНН <***>, ОГРН <***>)

к ФИО1

об истребовании документов,

при участии в судебном заседании

от истца: ФИО2, представитель по доверенности от 28.04.2021,

от ответчика: не явился, извещен.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду не заявлено.

Истец обратился в арбитражный суд с требованием возложить на ФИО1 (ИНН <***>) обязанность по предоставлению обществу с ограниченной ответственностью «Транзит-Сервис» (ИНН <***>) в течение 10 дней с момента вступления в силу решения суда по настоящему делу:

1) информацию (отчет) о деятельности ФИО1 как директора ООО «Транзит-Сервис» за период, в течение которого должность директора ООО «Транзит-Сервис» занимал ФИО1 (с 03.07.2020 по 29.09.2020);

2) оригиналы документов, касающихся гражданско-правовых, трудовых, финансово-хозяйственных, налоговых, бухгалтерских, банковских, административных и иных отношений, участником которых является ООО «Транзит-Сервис», относящихся к периоду, в течение которого должность директора ООО «Транзит-Сервис» занимал ФИО1 (с 03.07.2020 по 29.09.2020) (если такие отношения имели место);

3) документацию, касающуюся деятельности ООО «Транзит-Сервис», полученную ФИО1 от прежнего руководителя общества;

4) круглую печать ООО «Транзит-Сервис»;

5) решения учредителя ООО «Транзит-Сервис»;

6) договор (решение) об учреждении ООО «Транзит-Сервис»;

7) список аффилированных лиц ООО «Транзит-Сервис»;

8) заключения ревизионной комиссии (ревизора) ООО «Транзит-Сервис», аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

9) приказы по организации ООО «Транзит-Сервис»; заявления сотрудников; штатное расписание; трудовые договоры и прочие кадровые документы; документы по начисленной и выплаченной заработной плате;

10) переписка ООО «Транзит-Сервис» со своими контрагентами и с третьими лицами;

11) заявления ООО «Транзит-Сервис», поданные в государственные и муниципальные органы (учреждения) и ответы на них; документы, полученные от указанных органов (учреждений), в т.ч. исполнительные листы, судебные акты;

12) документы бухгалтерского учета ООО «Транзит-Сервис», а также бухгалтерская отчетность, в т.ч. в программе 1С (в т.ч. логин и пароль), включая бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, сведения о среднесписочной численности сотрудников, отчетность в пенсионный фонд, фонд социального страхования; отчетность о доходах физических лиц -сотрудников; отчетность при применении УСН (налоговая декларация); оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, главная книга, кассовая книга, книга доходов и расходов, кассовые первичные документы (приходные и расходные кассовые ордера), книга продаж и книга покупок; документы по дебиторской и кредиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов, размера задолженности, основания ее возникновения;

13) документы налогового учета, а также налоговую отчетность ООО «Транзит-Сервис»;

14) договоры ООО «Транзит-Сервис» с контрагентами; документы об их исполнении; акты сверки;

15) документы, связанные с вступлением ООО «Транзит-Сервис» в иные отношения (бездоговорные, кондикционные, деликтные и пр.);

16) банковская документация ООО «Транзит-Сервис»;

17) информацию обо всех выданных ООО «Транзит-Сервис» доверенностях с указанием паспортных данных представителей и лиц, для представительства перед которыми они выдавались, с приложением их копий (оригиналов - при наличии);

18) расшифровка авансов, платежей, в т. ч. выданных (перечисленных) ООО «Транзит-Сервис» третьим лицам, с приложением документов, подтверждающих выдачу авансов, их основание; информацию о взятых на подотчет денежных средствах и об их возврате, авансовые отчеты;

19) акты на списание материалов ООО «Транзит-Сервис»;

20) инвентаризационные описи ООО «Транзит-Сервис»;

21) карточки складского учета ООО «Транзит-Сервис»;

22) строительно-техническая документация в полном объеме в отношении земельного участка с кадастровым номером 66:41:0206017:43;

23) документы о выполнении (невыполнении) обязательств ООО «Транзит-Сервис» перед бюджетом и внебюджетными фондами.

Взыскать с ответчика судебную неустойку (астрент) по п. 1 ст. 308.3 ГК РФ в размере 1000 (одна тысяча) рублей за каждый день неисполнения решения суда по настоящему делу.

Ответчик представил в материалы дела отзыв.

Истец ходатайствовал об истребовании доказательств от ПАО «Екатеринбургский муниципальный банк», в Нотариальной палате Свердловской области. Суд ходатайство отклонил и разъяснил истцу положение ст. 66 АПК РФ, согласно которому лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

Принимая во внимание необходимость предоставления сторонам дополнительного времени для ознакомления с документами оппонентов и формирования окончательной правовой позиции по спору, а также представления дополнительных доказательств, суд, руководствуясь принципами равноправия и состязательности сторон (статьи 8, 9 АПК РФ), а также положениями ч. 5 ст. 158 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, считает необходимым отложить судебное заседание по настоящему делу.

Определением суда от 06.12.2021г. судебное разбирательство по делу отложено на 14.12.2021г.

Определением суда от 09.12.2021г. произведена замена судьи Е. Н. Федоровой на судью А. С. Воротилкина.

В судебном заседании суд приобщил возражения истца на отзыв ответчика.

В силу ч. 5 ст. 18 АПК РФ в случае замены судьи, арбитражного заседателя в процессе рассмотрения дела судебное разбирательство должно быть произведено с самого начала.

Определением суда судебное разбирательство по делу назначено на 21.01.2022г.

Суд принял уточнение исковых требований по дополнению истца от 21.01. 2022.

В судебном заседании истец пояснил, что не составлялся акт при передаче дел ответчику.

Ходатайство истца об отложении судебного заседания для предоставления дополнительного обоснования исковых требований суд удовлетворил.

Судебное заседание отложено на 09.02.2022 16:40, о чем вынесено протокольное определение.

После отложения суд принял уточнение исковых требований по ходатайству истца от 09.02.2021.

Суд приобщил объяснения истца от 09.02.2022, в которых приведены следующие доводы.

1. ФИО1 не оспаривает факт проставления им оттиска печати ООО «Транзит-Сервис» на договоре займа от 15.09.2020 (который был предъявлен АНО по содействию развития спорта и физической культуры «Созвездие Феникс» по делу № А60-1771/2021, а затем исключен из числа доказательств).

2. ФИО1 в своем отзыве не оспаривает факт нахождения у него печати (оспаривается только факт передачи ему документации от прежнего директора).

3. Требования истца №№ 1-9 касаются сведений и документов, связанных с периодом директорства ФИО1

Следовательно, довод ответчика о невозможности представления отчета о деятельности ФИО1 за период его директорства (03.07.2020-29.09.2020) с приложением подтверждающих документов, которые, очевидно, должны быть перечислены в отчете (при их наличии), безоснователен.

Безоснователен и довод ответчика о неисполнимости судебного акта, который может быть вынесен по настоящему делу: сведениями о деятельности ответчика как директоре ООО «Транзит-Сервис» обладает только ФИО1 и больше никто.

Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд

установил:

Истец обратился в суд с иском об истребовании документов у бывшего директора общества, мотивируя исковые требования следующим.

03.07.2020 в ЕГРЮЛ была внесена запись об изменении сведений о юридическом лице, содержащихся в Едином государственном реестре юридических лиц в отношении ООО «Транзит-Сервис», согласно которой на ФИО1 на основании решения единственного участника общества от 25.06.2020 возложены полномочия руководителя юридического лица.

Решением единственного участника ООО «Транзит-Сервис» от 29.09.2020 полномочия ФИО1 были прекращены, обязанности единоличного исполнительного органа общества возложены на ФИО3 (запись в ЕГРЮЛ от 26.11.2019).

Обязанность по хранению документов установлена также ст. 32 Устава ООО «Транзит-Сервис».

Также в п. 7 Устава общества указано, что у него имеется круглая печать.

В адрес ФИО1 был направлен запрос от 09.03.2021 о предоставлении документации, на сегодняшний день ответа не поступило, почтовое отделение оформило возврат отправления. Никаких самостоятельных действий по передаче документов ФИО1 также не предпринимал.

Между тем, уже в настоящее время у общества «Транзит-Сервис» возникает потребность в представлении тех или иных документов, которые отсутствуют у него ввиду их оставления у прежнего директора, что препятствует нормальной деятельности общества и может повлечь риски повторного взыскания. Также отсутствие информации о поданных директором заявлений вынуждает подавать их повторно, тратить деньги на изготовление дубликатов документов и пр.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения истца в суд с иском.

В ходе судебного разбирательства по делу истец заявил об уточнении состава заявленных документов.

Согласно положениям статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14- ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон об обществах с ограниченной ответственностью) общество обязано хранить поименованные в указанной норме документы, касающиеся его деятельности.

Согласно статьям 32, 40 Закона об обществах с ограниченной ответственностью руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества, который в целях осуществления своих полномочий имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и отвечает за сохранность документов. При этом в силу пункта 1 статьи 44 Закона об обществах с ограниченной ответственностью единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Обязанность по хранению организацией документов бухгалтерского и налогового учета предусмотрена также статьей 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее - Закон о бухгалтерском учете) и пунктом 1 статьи 23 Налогового кодекса Российской Федерации.

Согласно подпункту 8 пункта 1 статьи 23 Налогового кодекса Российской Федерации налогоплательщики обязаны в течение четырех лет обеспечивать сохранность данных бухгалтерского и налогового учета и других документов, необходимых для исчисления и уплаты налогов, в том числе документов, подтверждающих получение доходов, осуществление расходов (для организаций и индивидуальных предпринимателей), а также уплату (удержание) налогов, если иное не предусмотрено указанным Кодексом.

В силу пункта 1 статьи 7 Закона о бухгалтерском учете ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта. Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений. В соответствии с пунктом 4 статьи 29 этого же Федерального закона при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Таким образом, в случае смены единоличного исполнительного органа общества печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность, а также иные документы, подлежащие хранению в обществе и необходимые для осуществления деятельности общества, подлежат передаче вновь избранному исполнительному органу общества.

При этом суд отклоняет возражения ответчика на иск по причине отсутствия у него каких-либо документов общества, поскольку ответчик, признавая факт того, что он являлся руководителем общества, не представил каких-либо конкретных пояснений относительно того, какой фактической деятельностью как руководитель общества он занимался, какие документы в этот период в обществе появились и находились в распоряжении ответчика, и кому они впоследствии были переданы, с представлением соответствующих доказательств.

Вместе с тем, суд считает необоснованным требование истца о предоставлении информации (отчёта) о деятельности ответчика как директора общества, поскольку в данном случае истец пытается возложить на ответчика обязанность, которая не входит в содержание обязанности по передаче дел общества.

В этой части суд отказывает в иске.

Рассмотрев требование истца о взыскании судебной неустойки в размере 1000 руб. за каждый день неисполнения решения суда суд пришел к следующему выводу.

В соответствии с ч. 1 ст. 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее также - АПК РФ) вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.

Неисполнение судебных актов, а также невыполнение требований арбитражных судов влечет за собой ответственность, установленную настоящим Кодексом и другими федеральными законами (ч. 2 ст. 16 АПК РФ).

Пунктом 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее также - ГК РФ) установлено, что в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено данным Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства; суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330 ГК РФ) на случай неисполнения указанного судебного акта.

По смыслу данной нормы и разъяснений, приведенных в пункте 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 (далее - постановление Пленума N 7), суд может присудить денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебную неустойку) в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка является дополнительной мерой воздействия на должника, мерой стимулирования и косвенного принуждения.

Как разъяснено в пунктах 31 и 32 постановления Пленума N 7, суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре; судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства; удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Согласно пункту 1 статьи 308.3 ГК РФ размер судебной неустойки подлежит определению судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 данного Кодекса).

При определении размера присуждаемой денежной суммы суду следует исходить из того, что исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение. В то же время, определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд должен принимать во внимание степень затруднительности исполнения судебного акта, возможность ответчика по его добровольному исполнению, имущественное положение ответчика и иные заслуживающие внимания обстоятельства.

Суд полагает возможным удовлетворить заявленное требование.

В силу п. 23 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 11 июля 2014 г. N 46 при частичном удовлетворении требования неимущественного характера, в том числе имеющего денежную оценку (например, требования о присуждении компенсации за нарушение права на исполнение судебного акта в разумный срок), расходы по уплате государственной пошлины в полном объеме взыскиваются с противоположной стороны по делу.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1.Иск удовлетворить частично.

Обязать ФИО1 предоставить обществу с ограниченной ответственностью "ТРАНЗИТ-СЕРВИС" (ИНН <***>, ОГРН <***>) в течение 10 дней с момента вступления в силу решения суда по настоящему делу следующие документы.

1) оригиналы документов, касающихся гражданско-правовых, трудовых, финансово-хозяйственных, налоговых, бухгалтерских, банковских, административных и иных отношений, участником которых является ООО «Транзит-Сервис», относящихся к периоду, в течение которого должность директора ООО «Транзит-Сервис» занимал ФИО1 (с 03.07.2020 по 29.09.2020), в том числе: приказы по организации, заявления сотрудников, штатное расписание, трудовые договоры и прочие кадровые документы, документы по начисленной и выплаченной заработной плате; договоры ООО «Транзит-Сервис» с контрагентами; документы об их исполнении; акты сверки; документы, связанные с вступлением ООО «Транзит-Сервис» в иные отношения (бездоговорные, внедоговорные и пр.); строительно-техническая документация в полном объеме в отношении земельного участка с кадастровым номером 66:41:0206017:43;

2) переписка ООО «Транзит-Сервис» со своими контрагентами и с третьими лицами за период с 03.07.2020 по 29.09.2020;

3) заявления ООО «Транзит-Сервис», поданные в государственные и муниципальные органы (учреждения) и ответы на них, документы, полученные от указанных органов (учреждений), в т.ч. исполнительные листы, судебные акты за период с 03.07.2020 по 29.09.2020;

4) заключения ревизионной комиссии (ревизора) ООО «Транзит-Сервис», аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля за период с 03.07.2020 по 29.09.2020 (при наличии);

5) круглую печать ООО «Транзит-Сервис»;

6) список аффилированных лиц ООО «Транзит-Сервис» в период с 03.07.2020 по 29.09.2020;;

7) документы налогового и бухгалтерского учета ООО «Транзит-Сервис» за период с 03.07.2020 по 29.09.2020; налоговая и бухгалтерская отчетность за период с 03.07.2020 по 29.09.2020, в т.ч. в программе 1С (в т.ч. логин и пароль), включая бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, сведения о среднесписочной численности сотрудников, отчетность в пенсионный фонд, фонд социального страхования; отчетность о доходах физических лиц - сотрудников; оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, главная книга, кассовая книга, книга доходов и расходов, кассовые первичные документы (приходные и расходные кассовые ордера), книга продаж и книга покупок; документы по дебиторской и кредиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов, размера задолженности, основания ее возникновения; расшифровка авансов, платежей, в т. ч. выданных (перечисленных) ООО «Транзит-Сервис» третьим лицам, с приложением документов, подтверждающих выдачу авансов, их основание; информацию о взятых на подотчет денежных средствах и об их возврате, авансовые отчеты; акты на списание материалов ООО «Транзит-Сервис»; инвентаризационные описи ООО «Транзит-Сервис»; карточки складского учета ООО «Транзит-Сервис»;

8) информацию обо всех выданных ООО «Транзит-Сервис» за период с 03.07.2020 по 29.09.2020 доверенностях с указанием паспортных данных представителей и лиц, для представительства перед которыми они выдавались, с приложением их копий (оригиналов - при наличии);

9)решения учредителя ООО «Транзит-Сервис»;

10)документацию, касающуюся деятельности ООО «Транзит-Сервис», полученную ФИО1 от прежнего руководителя общества;

11)договор (решение) об учреждении ООО «Транзит-Сервис».

Взыскать с ФИО1 в пользу общества с ограниченной ответственностью "ТРАНЗИТ-СЕРВИС" (ИНН <***>, ОГРН <***>) 6 000 руб. в возмещение расходов по уплате государственной пошлины.

В остальной части в иске отказать.

В случае неисполнения решения суда взыскать с ФИО1 в пользу общества с ограниченной ответственностью "ТРАНЗИТ-СЕРВИС" (ИНН <***>, ОГРН <***>) судебную неустойку в размере 1000 руб. за каждый день неисполнения решения суда.

Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить соответственно на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

В соответствии с ч. 3 ст. 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации исполнительный лист выдается по ходатайству взыскателя или по его ходатайству направляется для исполнения непосредственно арбитражным судом.

С информацией о дате и времени выдачи исполнительного листа канцелярией суда можно ознакомиться в сервисе «Картотека арбитражных дел» в карточке дела в документе «Дополнение».

По заявлению взыскателя дата выдачи исполнительного листа (копии судебного акта) может быть определена (изменена) в соответствующем заявлении, в том числе посредством внесения соответствующей информации через сервис «Горячая линия по вопросам выдачи копий судебных актов и исполнительных листов» на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» либо по телефону Горячей линии <***>.

В случае неполучения взыскателем исполнительного листа в здании суда в назначенную дату, исполнительный лист не позднее следующего рабочего дня будет направлен по юридическому адресу взыскателя заказным письмом с уведомлением о вручении.

В случае если до вступления судебного акта в законную силу поступит апелляционная жалоба, (за исключением дел, рассматриваемых в порядке упрощенного производства) исполнительный лист выдается только после вступления судебного акта в законную силу. В этом случае дополнительная информация о дате и времени выдачи исполнительного листа будет размещена в карточке дела «Дополнение».

Судья А.С. Воротилкин