Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи С.П.Воронина при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Безсалий О.Р. рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению ООО Инвестиционная компания "Регент" (ИНН <***>, ОГРН <***>)

к Межрегиональному управлению Службы Банка России по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (ИНН <***>)

о признании незаконным постановления о привлечении к административной ответственности

при участии в судебном заседании

от заявителя: ФИО1, представитель по доверенности от 18.11.2013;

от заинтересованного лица: ФИО2, представитель по доверенности от 15.10.2013 № 62-13-23/дв, ФИО3, представитель по доверенности от 14.01.2014 № 62-14-1/дв.

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду не заявлено.

Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Регент» просит признать незаконным и отменить постановление Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе от 01.11.2013 № 62-13-397/ПН о привлечении общества к административной ответственности по ч. 12 ст. 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП ФР) и наложении штрафа в размере 300000 руб., ссылаясь на отсутствие события административного правонарушения.

По мнению заявителя, вывод управления о нарушении обществом п. 3.1.1 Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами является необоснованным, поскольку общество при осуществлении сделок по купле-продаже ценных бумаг выступало не как управляющее лицо, на которое распространяются установленные ограничения и не отчуждала принадлежащие учредителю управления объекты доверительного управления в состав имущества управляющего, а также не отчуждала ценные бумаги, принадлежащие одним учредителям управления в состав имущества других учредителей управления.

Заявитель также ссылается на то, что решением Службы Банка России по финансовым рынкам от 16.12.2013 у общества была отозвана лицензия, в связи с чем общество не могло быть привлечено к ответственности в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг.

Управление доводы заявителя считает необоснованными.

Рассмотрев материалы дела, суд

УСТАНОВИЛ:

Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе в период с 29.07.2013 по 30.08.2013 проведена плановая проверка деятельности ООО Инвестиционная компания «Регент», осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии ФСФР России от 27.03.2012 № 066-13665-001000 без ограничения срока действия.

В связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков на основании п. 4 ст. 49 Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ начатые ФСФР России процедуры, связанные с выполнением государственных функций и предоставлением государственных услуг, а также принятие решений по результатам выполнения таких процедур, продолжают выполняться Центральным банком Российской Федерации.

По результатам проверки в деятельности общества установлены нарушения, в том числе нарушения п. 3.1.1 Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденного Приказом ФСФР РФ от 03.04.2007 (акт проверки от 13.09.2013), в связи с чем Межрегиональным управлением Службы Банка России в отношении общества возбуждено дело о совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 12 ст. 15.29 КоАП РФ при рассмотрении которого постановлением от 01.11.2013 № 62-13-397/ПН на общество за данные нарушения наложен штраф в размере 300000 руб.

Частью 12 ст. 15.29 КоАП РФ установлена административная ответственность за иное нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 - 11 настоящей статьи, статьями 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 настоящего Кодекса, что влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей; на должностных лиц - от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

Согласно статьям 2, 5 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» доверительным управляющим является профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами - деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, права и обязанности управляющего определяются законодательством Российской Федерации и договорами.

Единые требования к осуществлению деятельности по управлению ценными бумагами установлены Порядком осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденным Приказом ФСФР РФ от 03.04.2007 № 07-37/пз-н, в соответствии с пунктом 3.1.1. которого управляющий не вправе, в том числе, отчуждать принадлежащие учредителю управления объекты доверительного управления в состав имущества управляющего, в состав имущества акционеров (участников) управляющего, аффилированных лиц управляющего или в состав имущества других учредителей управления, находящегося у него в доверительном управлении, за исключением вознаграждения и расходов, предусмотренных пунктом 2.8 настоящего Порядка, а также случаев возврата денежных средств на счет управляющего для целей приобретения инвестиционных паев инвестиционного фонда, управление которым осуществляет управляющий (в случае совмещения управляющим деятельности по управлению ценными бумагами с деятельностью управляющей компании по доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами).

Как установлено управлением, в нарушение данного запрета обществом совершались внебиржевые сделки (операции) с ценными бумагами, а именно, операции по отчуждению ценных бумаг, принадлежащих одним учредителям управления в состав имущества других учредителей управления.

Так, обществом совершены следующие сделки:

- 26.10.2012 сделка № 001ду-12 по покупке облигаций ОАО «Банк «Санкт-Петербург» в состав имущества учредителей управления ФИО4, ФИО5, ФИО6, ФИО7, ФИО8, а контрагентом (продавцом) по сделке выступал клиент общества (учредитель управления) ФИО9;

- 26.10.2012 сделка № 002-ду-12 по покупке облигаций ОАО «Банк «Санкт-Петербург» в состав имущества клиентов (учредителей управления) ФИО9, ФИО8, ФИО10, ООО «Прометей» от клиента общества (учредителя управления) ФИО11;

- 26.10.2012 сделка № 003ду-12 по покупке облигаций ОАО «Банк «Санкт-Петербург» в состав имущества клиентов (учредителей управления) ООО «Прометей», ФИО12, ФИО13, ФИО14 от клиента общества (учредителя управления) ФИО10;

- 29.10.2012 сделки № 004ду-12 и № 005ду-12 по покупке облигаций ОАО «Банк «Санкт-Петербург» в состав имущества клиента (учредителя управления) ООО «Прометей» от клиентов общества (учредителей управления) ФИО13 и ФИО15;

- 02.11.2013 сделка № 006ду-12 по покупке облигаций ОАО «УБРиР» в состав имущества клиента (учредителя управления) ООО «Прометей» от клиента ФИО7;

- 02.11.2012 сделка № 007ду-12 покупки обыкновенных акций ОАО Сбербанк России в состав имущества клиента (учредителя управления) ООО «Прометей» от продавца – клиента общества (учредителя управления) ФИО9;

- 02.11.2012 сделка № 008ду-12 покупки обыкновенных акций ОАО Сбербанк России в состав имущества клиентов (учредителей управления) ФИО13, ФИО7, ФИО8, ООО «Прометей» у продавца – клиента общества (учредителя управления) ФИО16;

- 22.11.2012 сделка № 009ду-12 покупки облигаций ОАО АК «ТРАНСАЭРО» в состав имущества клиента (учредителя управления) ООО «Прометей» у клиента общества (учредителя управления) ФИО4;

- 22.11.2012 сделка № 010ду-12 покупки облигаций ОАО АК «ТРАНСАЭРО» в состав имущества клиента (учредителя управления) ФИО7 у клиента общества (учредителя управления) ФИО13;

- 22.11.2012 сделка № 011ду-12 покупки облигаций ОАО АК «ТРАНСАЭРО» в состав имущества клиента (учредителя управления) ФИО7 у клиента общества ФИО16;

- 22.11.2012 сделка № 12ду-12 покупки облигаций ОАО АК «ТРАНСАЭРО» в состав имущества клиента (учредителя управления) ФИО14 у клиента общества (учредителя управления) ФИО15;

- 22.11.2012 сделка № 13ду-12 покупки облигаций ОАО АК «ТРАНСАЭРО» в состав имущества клиента (учредителя управления) ООО «Прометей» у учредителя управления – клиента общества ФИО17

Помимо этого, обществом совершены сделки по приобретению обыкновенных акций ОАО «Оренбургская геофизическая экспедиция» у ООО «ОптСтрой», являющегося клиентом ООО ИК «Регент».

Указанные факты полностью подтверждены полученными в ходе проверки доказательствами и опровергают доводы заявителя о том, что указанные лица в сделках действовали не как клиенты общества, а самостоятельно, в качестве контрагентов (продавцов ценных бумаг).

В силу требований п. 3.1.1. Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами установлен безусловный запрет на отчуждение принадлежащих учредителю управления объекты доверительного управления в состав имущества управляющего, в состав имущества акционеров (участников) управляющего, аффилированных лиц управляющего или в состав имущества других учредителей управления, находящегося у него в доверительном управлении, а нарушение этого запрета образует событие административного правонарушения, предусмотренного частью 12 ст. 15.29 КоАП РФ.

Ссылка заявителя на неправомерность привлечения его к ответственности в связи с аннулированием его лицензии и отсутствии у него статуса лица, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, является необоснованной, поскольку правонарушение обществом совершено при осуществлении им указанной деятельности в период действия указанной лицензии, и квалификация этих действий по части 12 ст. 15.29 КоАП РФ является верной.

Управлением сделан правильный вывод о наличии вины общества, которая заключается в нарушении требований законодательства Российской Федерации, регулирующей порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами.

Заявителем не были приняты все зависящие от него меры по соблюдению указанных требований, при этом доказательства, свидетельствующие о невозможности своевременного соблюдения требований закона, а также доказательства объективной невозможности исполнения действующего законодательства им не представлены.

Существенных процессуальных нарушений закона при производстве по делу об административном правонарушении административным органом не допущено, обществу обеспечена возможность воспользоваться предоставленными ему законом правами и гарантиями, т.е. административным органом требований ст. 25.1, 28.2 КоАП РФ.

Штраф на общество наложен в минимальном размере, оснований для оценки правонарушения как малозначительного не имеется.

Таким образом, требование общества удовлетворению не подлежит.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. В удовлетворении требований отказать.

2. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

3. Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

Судья С.П.Воронин