Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Е.А.Кравцовой при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания У.Е.Судленковой рассмотрел в судебном заседании дело

по заявлению ЗАО "Инвестиционно-строительная компания "Уралэнергострой" (ИНН <***>)

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском Федеральном округе (РО ФСФР России в УрФО)

о признании незаконным постановления о привлечении к административной ответственности

при участии в судебном заседании

от заявителя: ФИО1, представитель по доверенности № 0001 от 19.01.2012.

от заинтересованного лица: ФИО2, представитель по доверенности № 62-12-05/дв от 10.01.2012; ФИО3, представитель по доверенности № 62/12-04/дв от 10.01.2012

Процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду не заявлено.

С учетом отсутствия возражений сторон, арбитражный суд, признав дело подготовленным к судебному разбирательству и завершив предварительное судебное заседание, перешел к судебному разбирательству в судебное заседание суда первой инстанции в соответствии с ч. 4 ст. 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

ЗАО "Инвестиционно-строительная компания "Уралэнергострой" (далее – общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением о признании незаконным постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском Федеральном округе № 62-12-20/ПН от 23.01.2012 (далее-заинтересованное лицо, административный орган) о назначении административного наказания.

Заявитель требования поддерживает, считая, что совершенное им правонарушение является малозначительным.

Заинтересованное лицо против требования возражает по мотивам, изложенным в отзыве.

Рассмотрев материалы дела, заслушав лиц, участвующих в деле, суд

УСТАНОВИЛ:

В соответствии с поручением руководителя административного органа

№ 62-11-434-08/пч от 22.07.2011 в отношении общества проведена проверка

в период с 22.07.2011 по 17.10.2011 выполнения требований по раскрытию

информации о деятельности организации и осуществлений мероприятий по

контролю за исполнением законодательства по содержанию правил ведения

реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг,

а также к раскрытию информации о них.

В ходе проверки выявлено следующее нарушение требований Федераль-

ного Закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

В рамках осуществления проверки об исполнении законодательства в

части соблюдения требований Приказа ФСФР России № 09-33/пз-н от 13.08.2009

к содержанию правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг,

а также к раскрытию информации о них.

Административным органом в адрес общества направлено предписание

(исх. № 62-11-СК-08/8495 от 26.07.2011) о предоставлении заверенной

в надлежащем порядке копии действующих правил ведения реестра владельцев

именных ценных бумаг, а так же документального подтверждения

информации о направлении копий правил ведения реестра владельцев

именных ценных бумаг лицам, зарегистрированным в реестре владельцев

именных ценных бумаг.

12.08.2011 заявителем в адрес заинтересованного лица был отправлен

ответ (вх. 62-11-5408), к которому была приложена копия правил ведения

реестра владельцев именных ценных бумаг, а также документы, подтвержда-

ющие вручение копий правил ведения реестра владельцев именных ценных

бумаг лицам, зарегистрированным в реестре владельцев именных ценных бумаг.

Вместе с тем в представленных документах имелись недостатки.

Обществу было направлено предписание об устранении выявленных нару-

шений (№ 62-11-СФ-08/12752 от 19.10.2011 г.), которое должно было быть

нено им не позднее 30 календарных дней с момента получения предписания

(получено 24.10.2011), то есть в срок до 23.11.2011.

Указанное предписание было исполнено обществом в полном объеме, ответ на предписание с приложением необходимых документов направлен в отделение 14.12.2011, то есть с нарушением срока.

Данные обстоятельства послужили основанием для составления в отношении общества протокола об административном правонарушении от 22.12.2011г. № 62-11-848/пр-ап, и вынесения постановления от 23.01.2012 № 62-12-20/ПН о привлечении общества к административной ответственности по ч. 9 ст. 15.19 КоАП, в виде взыскания административного штрафа в размере 500000 руб.

Не согласившись с данным постановлением, общество обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

При рассмотрении настоящего спора суд исходит из следующего.

В соответствии с ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа - влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Как следует из материалов дела, в ходе проверки представленной в административный орган копии правил ведения реестра владельцев именных ценных бума было выявлено более 10 нарушений, а именно:

1. указанная информация в п. 2.8 Правил в части установления сроков

для сверки информации, содержащейся в системе ведения реестра

не соответствует требованиям р. 5 Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.1997

№ 27 «Об утверждении положения о ведении реестра владельцев именных ценных

бумаг». Регистратор обязан ежедневно осуществлять сверку количества, категории

(типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска

размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых

на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом

счете эмитента;

2. указанные в п. 5.7 действующих Правил ведения реестра владельцев

именных ценных бумаг сроки проведения операции закрытия лицевого счета

не соответствуют п. 10.1 Приказа ФСФР России от 29.07.2010г. № 10-53/пз-н

«О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг»;

3. указанная в п. 6.4 Правил информация в части ведения регистрационного

журнала не соответствует нормам Положения. Регистрационный журнал

ведется отдельно по каждому эмитенту по всем ценным бумагам эмитента;

4.указанные п. 6.20 и п. 16.6 Правил сроки хранения документов,

относящихся к системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или

депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом

прав на ценные бумаги и информации о зарегистрированном лице после

списания со счета зарегистрированного лица всех пенных бумаг, противоречат

ст. 28 Федерального Закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»;

5.указанная в п. 8.6 Правил информация об установлении оплаты за

проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг, не

соответствует требованиям п. 2.5 Приказа;

6.указанная в п. 8.7 Правил информация в части оснований для

внесения записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги

при совершении сделки не соответствует требованиям п. 7. 3. 1 Постановления

ФКЦБ РФ от 02.10.1997 № 27 «Об утверждении положения о ведении реестра

владельцев именных ценных бумаг»;

7. указанная в п. 13.1 Правил информация, касающаяся внесения в реестр записей зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя н соответствует требованиям п. 7. 7 Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.1997 № 27 «Об утверждении положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основани передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинальногф держателя. Регистратор не вправе требовать предоставления договора междн номинальным держателем и его клиентом;

8.Правила содержат не полный перечень операций по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, а именно, не указаны следующие операции:

- конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам;

- выдача, погашение сертификатов ценных бумаг;

- аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации;

- предоставление информации по письменному запросу;

- внесение записей о размещении ценных бумаг;

- подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;

- организация общего собрания акционеров;

- сбор и обработка информации от номинальных держателей;

- конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента, аннулирование ценных бумаг при конвертации;

- выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счет и зачислении на счет ценных бумаг;

9. не указан порядок и сроки исполнения операций по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;

10. не указан перечень документов, на основании которых проводятся операции в реестре владельцев именных ценных бумаг;

11.отсутствуют формы документов, на основании которых проводятся операции в реестре владельцев именных ценных бумаг;

12. правила не содержат формы выписок и справок из реестра владельцев именных ценных бумаг;

13. не указаны сроки предоставления ответов на запрос;

14. не указаны требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции), осуществляющим функции по ведению реестра владельцев имеины) ценных бумаг акционерного общества (требования к образованию и опыту работы требования по обеспечению сроков исполнения операций в реестре, сохранности реестра, включая все документы, на основании которых осуществлялись операции реестре, иные условия, предусмотренные законодательством РФ, нормативным правовыми актами о рынке ценных бумаг).

В адрес общества было направлено два предписания об устранении нарушений (№ 62-11-СК-08/8495 от 26.07.2011, № 62-11-СФ-08/12752 от 19.10.2011).

Предписание от 19.10.2011 исполнено заявителем с нарушением срока. Согласно документам при сроке исполнения до 23.11.2011, предписание исполнено 14.12.2011. Таким образом, действия заявителя образуют состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

Факт правонарушения подтверждается материалами дела и не оспаривается заявителем.

Учитывая количество нарушений требований Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», допущенных заявителем (более 10), суд не усматривает оснований для признания допущенного заявителем правонарушения малозначительным.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 167-170,211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. В удовлетворении заявленных требований отказать.

2. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

3. Решение по делу об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности, если размер административного штрафа за административное правонарушение не превышает для юридических лиц сто тысяч рублей, для индивидуальных предпринимателей - пять тысяч рублей, может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

4. Исполнительный лист на основании судебного акта арбитражного суда по делу об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности не выдается, принудительное исполнение производится непосредственно на основании этого судебного акта.

СудьяЕ.А.Кравцова