Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи С.Е. Калашника при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Н.С.Новиковой рассмотрел в судебном заседании дело №А60-63576/2021

по заявлению Прокуратуры Тагилстроевского района г. Нижнего Тагила Свердловской области (далее – прокуратура)

к ФИО1 (далее – ФИО1)

при участии в делев качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, финансового управляющего ФИО2 (далее – ФИО2)

о привлечении к административной ответственности по ч. 7 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

В судебном заседании приняли участие представители:

прокуратуры - ФИО3 (доверенность от 20.12.2021 № 8/2-15-2021);

ФИО1 - ФИО4 (доверенность от 26.11.2021 № 66АА6974227).

ФИО2 – ФИО5 (доверенность от 21.05.2021).

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду не заявлено.

Прокуратура обратилась в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением о привлечении ФИО1 к административной ответственности по ч. 7 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Определением суда от 08.12.2020 судебное заседание назначено на 17.01.2022.

До начала судебного заседания со стороныФИО2 в материалы дела поступило заявление вступлении в дело в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора.

ФИО2 указывает на то, чторешением Арбитражного суда Свердловской области от 15.07.2020 по делу № А60-56288/2019 процедура реструктуризации долгов в отношении ФИО1, он признан банкротом и введена процедура реализации имущества гражданина. Финансовым управляющим должника утверждена ФИО2

Судом данное ходатайство рассмотрено и удовлетворено, ФИО2 привлечена к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора.

К дате судебного заседания у суда не имеется доказательств извещения заинтересованного лица о дате и времени судебного заседания.

С учетом привлечения третьего лица, неизвещения заинтересованного лица, суд счел необходимым отложить судебное разбирательство в соответствии со ст. 158 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Определением суда от 24.01.2022 судебное заседание отложено на 01.02.2022.

До начала судебного заседания со стороныФИО2 в материалы дела поступила копия паспорта ФИО1 с указанием места регистрации.

В ходе судебного заседания со стороны ФИО1 поступило ходатайство об отложении судебного заседания.

С учетом ходатайства об отложении, суд счел необходимым отложить судебное разбирательство в соответствии со ст. 158 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Определением суда от 08.02.2022 судебное разбирательство отложено на 18.02.2022.

До начала судебного заседания со стороны ФИО1,ФИО2 в материалы дела поступили отзывы на заявление.

Со стороны заинтересованного лица в материалы дела поступили возражения на отзыв финансового управляющего.

В ходе судебного заседания третьим лицом приобщены к материалам дела возражения на отзыв ФИО1

Рассмотрев заявление, арбитражный суд

УСТАНОВИЛ:

прокуратурой проведена проверка по обращению финансового управляющего ФИО2 о нарушении гражданином ФИО1 законодательства о несостоятельности (банкротстве) в части непредоставления истребуемых сведений и документов.

В ходе проверки прокуратурой установлено, что определением Арбитражного суда Свердловской области от 15.07.2020 (резолютивная часть объявлена 09.07.2020) по делу № А60-56288/2019 гражданин ФИО1, признан несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура реализации имущества гражданина сроком на шесть месяцев до 12.01.2021. Утвержден финансовый управляющий должника - ФИО2

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 29.05.2020 (резолютивная часть объявлена 26.05.2020 г.) суд обязал должника ФИО1 передать финансовому управляющему следующие сведения и документы:

- документы, подтверждающие наличие задолженности, основание ее возникновения и неспособность ФИО1 удовлетворить требования кредиторов в полном объеме;

- документы, подтверждающие наличие или отсутствие у ФИО1 статуса индивидуального предпринимателя на основании выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей, либо иного подтверждающего указанные сведения документа;

- списки кредиторов и должников ФИО1 с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников заказчика, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления заказчиком предпринимательской деятельности (по форме утвержденной приказом Министерства экономического развития РФ № 530 от 05.08.2015);

- опись имущества ФИО1 с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени, отчества залогодержателя (по форме утвержденной приказом Министерства экономического развития Российской Федерации от 05.08.2015 № 530);

- копии документов, подтверждающих право собственности ФИО1 на имущество и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности заказчика (при наличии);

- копии документов о совершавшихся ФИО1 в течение трех лет до даты подачи заявления о сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии);

- выписка из реестра акционеров (участников) юридического лица, акционером (участником) которого является ФИО1 (при наличии);

- сведения о полученных ФИО1 доходах и об удержанных суммах налога за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании заказчика банкротом;

- выданная банком справка о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) ФИО1 в банке, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств (при наличии);

- копия страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования;

- сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного

лица;

- копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии);

- копия свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого на дату подачи заявления);

- копия свидетельства о расторжении брака, если оно выдано в течение трех лет до даты подачи заявления;

- копия брачного договора (при наличии);

- копия соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов, соответственно заключенного и принятого в течение трех лет до даты подачи заявления (при наличии);

- копия свидетельства о рождении ребенка, если ФИО1 является его родителем, усыновителем или опекуном;

- кредитный отчет, полученный из бюро кредитных историй, или документ, подтверждающий отсутствие у гражданина кредитной истории и полученный из бюро кредитных историй (Центрального каталога кредитных историй (ЦККИ), адрес: 107016, <...>);

- справку о наличии неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленного преступления в сфере экономики и до даты принятия заявления о признании гражданина банкротом истек срок, в течение которого гражданин считается подвергнутым административному наказанию за мелкое хищение, умышленное уничтожение или повреждение имущества либо за фиктивное или преднамеренное банкротство;

- о фактах привлечения гражданина к административной ответственности за мелкое хищение, умышленное уничтожение или повреждение имущества, неправомерные действия при банкротстве либо за фиктивное или преднамеренное банкротство;

- об известных гражданину уголовных и административных делах в отношении его, а также о наличии неснятой или непогашенной судимости;

- о принятых решениях о признании гражданина банкротом или об исполненных планах реструктуризации его долгов в течение восьми лет, предшествующих представлению плана реструктуризации долгов гражданина.

Финансовым управляющим ФИО2 16.07.2020 в силу п.9 ст. 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» направлено уведомление (запрос) должнику ФИО1 в 3 адреса:

1) адрес регистрации (новый): 620014, <...> - почтовый идентификатор 662342842006308. Согласно отслеживанию почтового отправления с почтовым идентификатором 662342842006308, почтовое отправление прибыло в место вручения, находится в отделении связи.

2) адрес регистрации (старый): 622013, <...> - почтовый идентификатор 62342842006315. Почтовое отправление получено 23.07.2020.

3) адрес регистрации супруги должника ФИО6: 622049, Свердловская область, г. Нижний Тагил, ул. Дружинина 41- 26 - почтовый идентификатор 62342842006322.Согласно отслеживанию почтового отправления с почтовым идентификатором 62342842006322, почтовое отправление прибыло в место вручения, находится в отделении связи.

Должник по делу уведомлен ФИО2:

- о введении процедуры реализации имущества гражданина в отношении ФИО1;

- о проведении описи и оценки имущества ФИО1 (ст. 213.36 №127-ФЗ), которая проводится в период с 20.07.2020 по 20.08.2020. Должнику сделан запрос о предоставлении сведений:

о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведениях в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом, с приложением документов подтверждающих представленные сведения;

о супруге (бывшем супруге) и о детях;

о персональных данных ФИО1

о других сведениях, связанных с личностью ФИО1

Должнику предложено:

предоставить финансовому управляющему документы, подтверждающие права должника и (или) его супруги на имущество (движимое, недвижимое, драгоценности и др.);

предоставить доступ к самому имуществу;

обеспечить в момент описи и визуального осмотра имущества должника, присутствие ФИО1, ФИО6 и третьих лиц, у которых находится во владении (пользовании) имущество должника.

ФИО1 в нарушение требований п. 9 ст. 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» истребованные сведения и документы финансовому управляющему ФИО2 до настоящего времени не предоставил.

Непредоставление истребуемых сведений и документов финансовому управляющему ФИО2 препятствует реализации полномочий финансового управляющего, ущемляются права и законные интересы кредиторов, уполномоченного органа и иных лиц.

В связи с непредоставлением должником ФИО1 сведений и документов по запросу, финансовый управляющий ФИО2, обратилась в суд с ходатайством об истребовании у должника оригиналов документов на транспортные средства и недвижимое имущество, о доступе в принадлежащие должнику жилые и нежилые помещения, передаче ключей финансовому управляющему.

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 24.08.2020 заявление финансового управляющего о принятии обеспечительных мер удовлетворено, наложен арест на транспортные средства, принадлежащие должнику ФИО1 и запрет совершать любые действия, связанные с владением и пользованием транспортными средствами без предварительного письменного разрешения финансового управляющего.

Таким образом, в действиях ФИО1 прокуратурой установлены факты воспрепятствования деятельности финансового управляющего, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), которые необходимы для исполнения возложенных на финансового управляющего ФИО2 обязанностей, в том числе своевременного и в полном объеме удовлетворения требований кредиторов.

Прокуратурой вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 30.11.2021 по признакам административного правонарушения, предусмотренного ч. 7 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Материалы административного расследования вместе с заявлением о привлечении ФИО1 к административной ответственности, предусмотренной ч. 7 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, направлены в арбитражный суд.

Исследовав материалы дела, суд признает заявление подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с ч. 7 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях незаконное воспрепятствование гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве гражданина, включая уклонение или отказ от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний влечет предупреждение или наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей.

Объектом данного правонарушения является деятельность арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве.

Объективную сторону состава правонарушения, ответственность за которое установлена ч. 7 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, образуют действия, направленные на воспрепятствование гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве, выразившееся в непредоставлении необходимых ему для исполнения возложенных на него обязанностей информации и документов.

Субъектом правонарушения, предусмотренного ч. 7 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, является индивидуальный предприниматель или гражданин, признанные судом несостоятельными (банкротами).

В п. 5 ст. 213.25 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) установлено, что с даты признания гражданина банкротом все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично.

В п. 9 ст. 213.9 Закона о банкротстве указано, что гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом. Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Абзацем 2 п. 8 ст. 213.9 Закона о банкротстве на финансового управляющего возложена обязанность по принятию мер по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества.

Согласно п. 1 ст. 213.25 Закона о банкротстве все имущество гражданина, имеющееся на дату принятия решения арбитражного суда о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина и выявленное или приобретенное после даты принятия указанного решения, составляет конкурсную массу, за исключением имущества, определенного пунктом 3 настоящей статьи.

В нарушение указанных норм, ФИО1 незаконно не исполнил обязанность по предоставлению документов и сведений об имуществе по требованию финансового управляющего от 16.07.2020.

Событие административного нарушения, предусмотренного ч. 7 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, подтверждено материалами дела.

Заинтересованное лицо указывает на то, что ФИО1 предоставлены все возможные документы и сведения, запрошенные управляющим, в ходе судебных процессов в деле о своем банкротстве № А60-56288/2019 (22.08.2020, 02.09.2020, 03.09.2020, 07.02.2020) и отдельными почтовыми отправлениями (от 30.06.2020 № 62204947021290, № 62204947021252, от 20.07.2020 № 62204949009951, от 11.08.2020 № 62204950005584) ФИО1 предоставил ФИО2 все имеющиеся у него в распоряжении документы и сведения. В отношении транспортных средств ФИО1 также представлены все имеющиеся в его распоряжении документы и ключи (15.09.2020 представитель должника в судебном заседании по делу №А60-56288/2019 передал представителю финансового управляющего ключи от транспортных средств КАМАЗ 6460, г/н <***>, КАМАЗ 6460-63, г/н <***>, оригиналы документов на транспортные средства у должника отсутствуют, поскольку находились у водителей).

Вместе с тем, как следует из материалов дела, почтовое отправление от 30.06.2020 № 62204947021290 является требованием ФИО1 к финансовому управляющему о проведенных действиях в целях проверки обоснованности требований кредиторов заявленных в рамках дел №А60-15455/2020, № А60-6510/2020, №А60-26331/2020 и какие действия должен предпринять к финансовый управляющий.

Почтовое отправление от 30.06.2020 № 62204947021252 является требованием ФИО1 к финансовому управляющему о принятии мер по оспариванию решения Ленинского районного суда г. Нижнего Тагила по Свердловской области по делу от 15.03.2019 № 2-2170/2018.

Почтовое отправление от 20.07.2020 № 62204949009951 является актом передачи ФИО1 трех банковских карт.

Почтовое отправление от 11.08.2020 № 62204949009951 является требованием ФИО1 к финансовому управляющемуоб обращении в Арбитражный суд с исковым заявлением к ФИО7

Копии конвертов с опись вложения и с документами, направленными ФИО1 приобщены финансовым управляющим к материалам дела.

Также финансовый управляющий указывает на то, что должнику на праве собственности принадлежит шесть объектов недвижимости, при этом должник передал в материалы дела лишь копию свидетельства на один объект.Опись имущества должника с указанием места нахождения имущества не предоставлены. Финансовым управляющим приобщено к материалам дела постановление от отказе возбуждения уголовного дела, поскольку транспортные средства сам ФИО1 вывез в неизвестном направлении летом 2020 года, возбудить уголовное дело о хищении в отношении самого собственника имущества невозможно.До настоящего времени судебные акты должником не исполнены, постановлений об окончании исполнительные производства от 09.09.2020 № 02844/20660-ИП, от 26.02.2021 № 26274/21/6600ИП, № 26277/2166009-ИП судебными приставами-исполнителями не выносилось.

Согласно ст. 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В соответствии с ч. 1 ст. 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Суд приходит к выводу о доказанности вины ФИО1 в совершении вменяемого административного правонарушения, поскольку у него имелась возможность для соблюдения требований, установленных законодательством о банкротстве.

Материалы дела не содержат доказательств того, что нарушение законодательства о банкротстве вызвано обстоятельствами, находящимися вне контроля ФИО1 при соблюдении им той степени заботливости и осмотрительности, какая требовалась от него в целях надлежащего исполнения обязанностей.

С учетом изложенного суд полагает доказанным наличие в действиях ФИО1 состава вменяемого административного правонарушения.

Существенных нарушений порядка ведения административного производства судом не установлено. Процессуальных нарушений закона, не позволивших объективно, полно и всесторонне рассмотреть материалы дела об административном правонарушении и принять правильное решение, административным органом не допущено.

Привлечение ФИО1 к административной ответственности осуществлено в пределах установленного ст. 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях срока давности привлечения к административной ответственности.

Согласно ст. 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной̆ ответственности и ограничиться устным замечанием.

В данном случае по указанному правонарушению существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения (состав правонарушения является формальным), а в пренебрежительном отношении заинтересованного лица к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права.В данном случае под угрозу ставится установленный порядок исполнения финансовым управляющим своих обязанностей при осуществлении процедур банкротства, предусмотренных законодательством, что влечет угрозу имущественным интересам кредиторов.

Таким образом, оснований для признания правонарушения малозначительным не имеется. Также не установлено исключительных обстоятельств, позволяющих снизить предусмотренную законодательством санкцию ниже низшего.

При назначении наказания, ввиду отсутствия сведений о наличии отягчающих ответственность обстоятельств, суд считает возможным применить к ФИО1 в качестве меры административной ответственности санкцию, установленную ч. 7 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде предупреждения.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. Заявленные требования удовлетворить.

2. Привлечь ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ г.р.) к административной ответственности, предусмотренной ч. 7 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде предупреждения.

3. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

4. Решение по делу о привлечении к административной ответственности, если размер административного штрафа за административное правонарушение не превышает для юридических лиц сто тысяч рублей, для индивидуальных предпринимателей пять тысяч рублей, может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

5. Исполнительный лист на основании судебного акта арбитражного суда по делу о привлечении к административной ответственности не выдается, принудительное исполнение производится непосредственно на основании этого судебного акта.

Судья С.Е. Калашник