Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи В.Б. Мартемьянова при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Д.Л. Зюзьминой рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению открытого акционерного общества «Уралчерметавто» (ИНН: <***>, ОГРН: <***>; далее – заявитель, общество «Уралчерметавто»)

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (ИНН: <***>, ОГРН: <***>; далее – заинтересованное лицо, отделение)

об оспаривании постановления от 13.02.2013 № 62-13-46/ПН о привлечении к административной ответственности, предусмотренной ч. 9 ст. 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), в виде наложения штрафа в сумме 500 000 руб.,

при участии в судебном заседании:

от заявителя – ФИО1 (доверенность от 25.07.2012 № 2-ю/2012);

от заинтересованного лица – ФИО2 (доверенность от 09.01.2013 № 62-13-2/дв).

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

Процессуальные права и обязанности лицам, участвующим в деле, разъяснены. Отводов судье, помощнику судьи не заявлено.

Общество «Уралчерметавто» обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением об отмене постановления отделения от 13.02.2013 № 62-13-46/ПН о привлечении данного общества к административной ответственности, предусмотренной ч. 9 ст. 19.15 КоАП РФ, в виде наложения штрафа в сумме 500 000 руб.

В обоснование заявленных требований заявитель ссылается на отсутствие своей вины и на малозначительность вменяемого ему правонарушения.

Заинтересованное лицо представило отзыв, с требованиями заявителя не согласно, считает, что состав вменяемого административного правонарушения в действиях (бездействии) общества «Уралчерметавто» имеется; указывает на отсутствие малозначительности деяния.

Рассмотрев материалы дела, заслушав представителей заявителя и заинтересованного лица, арбитражный суд

УСТАНОВИЛ:

Как следует из материалов дела, по итогам камеральной проверки отделение направило в адрес общества «Уралчерметавто» предписание от 02.11.2012 № 62-12-СФ-06/15318, на основании которого обществу было необходимо в течение 30 календарных дней с даты получения этого предписания раскрыть и обеспечить доступ на странице в сети Интернет информационного агентства к следующей информации: спискам аффилированных лиц, составленным на даты окончания 4 квартала 2009 г., а также каждого квартала за 2010-2012 гг.; годовым отчетам за 2009-2011 гг.; годовой бухгалтерской отчетности за 2009, 2010 гг. в составе 1-5 форм с пояснительной запиской и аудиторским заключением о достоверности годовой бухгалтерской отчетности; годовой бухгалтерской отчетности за 2011 г. в составе 1-4 форм с пояснительной запиской и аудиторским заключением о достоверности годовой бухгалтерской отчетности; Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг; уставу общества; сообщению об утверждении (неутверждении) годовой бухгалтерской отчетности за 2011 г.; сведению о проведении общего собрания акционеров по итогам 2011 г.; сведению об изменении адреса страницы в сети Интернет, используемой обществом для раскрытия информации, а также опубликовать на странице в сети Интернет банковские реквизиты расчетного счета эмитента для оплаты расходов по изготовлению копий документов и размер (порядок определения размера) таких расходов и раскрыть в ленте новостей сведения о проведении общего собрания акционеров по итогам 2011 г. и об изменении адреса страницы в сети Интернет, используемой для раскрытия информации.

Указанное предписание получено обществом «Уралчерметавто» 13.11.2012, однако в установленный срок (до 13.12.2012) в полном объеме не исполнено, а именно, по состоянию на 14.12.2012 обществом на странице в сети Интернет информационного агентства не раскрыта следующая информация: годовая бухгалтерская отчетность за 2009, 2010 гг. в составе 1-5 форм с пояснительной запиской и аудиторским заключением о достоверности годовой бухгалтерской отчетности; годовая бухгалтерская отчетность за 2011 г. в составе 1-4 форм с пояснительной запиской и аудиторским заключением о достоверности годовой бухгалтерской отчетности; сообщение об утверждении (неутверждении) годовой бухгалтерской отчетности за 2011 г.; сведения о проведении общего собрания акционеров по итогам 2011 г.; сведения об изменении адреса страницы в сети Интернет, используемой обществом для раскрытия информации, а также не раскрыты в ленте новостей сведения о проведении общего собрания акционеров по итогам 2011 г. и об изменении адреса страницы в сети Интернет, используемой для раскрытия информации.

По факту неисполнения обществом «Уралчерметавто» названного предписания отделением 31.01.2013 составлен протокол № 62-13-56/пр-ап об административном правонарушении, на основании которого 13.02.2013 вынесено постановление № 62-13-46/ПН о привлечении данного общества к административной ответственности, предусмотренной ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, в виде наложения штрафа в сумме 500 000 руб.

Полагая, что данное постановление является незаконным, общество «Уралчерметавто» обратилось в арбитражный суд с рассматриваемым заявлением.

Согласно ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Объективная сторона данного правонарушения выражается в невыполнении в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа.

Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по нормативно-правовому регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением банковской и аудиторской деятельности) в соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 № 717 (далее – Положение).

В силу п. 5.4.15, 6.1 указанного Положения Федеральная служба по финансовым рынкам при осуществлении полномочий по контролю и надзору в установленной сфере деятельности вправе выдавать обязательные для исполнения предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг; запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к ее компетенции вопросам.

В соответствии с п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», п. 1 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими организациями и их должностными лицами на территории Российской Федерации.

Из анализа приведенных норм следует, что отделение, являющееся территориальным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, наделено правом направления коммерческим и некоммерческим организациям, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации предписаний в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к его компетенции.

Факт неисполнения обществом в установленный срок требований законного предписания отделения подтвержден материалами дела и заявителем по существу не оспаривается, что свидетельствует о наличии в действиях (бездействии) общества «Уралчерметавто» события административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

Вина общества «Уралчерметавто» выразилась в бездействии по своевременному исполнению законного предписания отделения; обществом не предприняты все зависящие от него меры по своевременному исполнению предписания, что свидетельствует о виновности общества в совершении указанного правонарушения.

Из материалов дела видно, что уже после истечения установленного в предписании срока заявителем требования предписания, за исключением раскрытия аудиторских заключений к годовой бухгалтерской отчетности за 2009-2011 гг. (отсутствие денежных средств у заявителя в связи с тяжелым финансовым положением), исполнены. Доказательств, свидетельствующих о наличии объективных причин, препятствующих исполнению предписания в этой части в установленный срок, заявителем в материалы дела не представлено.

Иными словами, у общества «Уралчерметавто» имелась возможность, если не в полном объеме, то в большей его части, исполнить предписание в установленный срок.

При этом следует отметить, что в тексте предписания общество «Уралчерметавто» предупреждалось о возможности привлечения его к административной ответственности за неисполнение предписания и о размере штрафа за такое правонарушение.

Поскольку состав рассматриваемого правонарушения является формальным, существенная угроза охраняемым общественным отношениям состоит не в наступлении каких-либо негативных материальных последствий, а в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих обязанностей. Так, отсутствие со стороны заявителя своевременных и позитивных действий, направленных на исполнение публично-правовых обязанностей и свидетельствующих о стремлении эти обязанности исполнить в установленный срок, не позволяет суду оценить допущенное правонарушение как малозначительное (ст. 2.9 КоАП РФ).

Существенных нарушений порядка привлечения к административной ответственности судом не выявлено. Срок давности привлечения общества «Уралчерметавто» к административной ответственности за неисполнение предписания также не нарушен.

При изложенных обстоятельствах суд считает, что оспариваемым постановлением заявитель правомерно привлечен к административной ответственности, предусмотренной ч. 9 ст. 19.15 КоАП РФ, соответственно, оснований для удовлетворения заявленных требований не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. В удовлетворении заявленных требований отказать.

2. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

3. Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

Судья В.Б. Мартемьянов