Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи В.Б. Мартемьянова при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Д.Л. Зюзьминой рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению закрытого акционерного общества «Баженовская геофизическая экспедиция» (ИНН: <***>, ОГРН: <***>; далее – заявитель, общество «Баженовская геофизическая экспедиция»)

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (ИНН: <***>, ОГРН: <***>; далее – заинтересованное лицо, отделение)

об оспаривании постановления от 11.03.2013 № 62-13-72/ПН о привлечении к административной ответственности, предусмотренной ч. 9 ст. 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), в виде наложения штрафа в сумме 500 000 руб.,

при участии в судебном заседании:

от заявителя – ФИО1 (доверенность от 06.05.2013);

от заинтересованного лица – ФИО2 (доверенность от 05.12.2012 № 62-12-35/дв), ФИО3 (доверенность от 01.04.2013 № 62-13-16/дв).

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

Процессуальные права и обязанности лицам, участвующим в деле, разъяснены. Отводов судье, помощнику судьи не заявлено.

Общество «Баженовская геофизическая экспедиция» обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления отделения от 11.03.2013 № 62-13-72/ПН о привлечении данного общества к административной ответственности, предусмотренной ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, в виде наложения штрафа в сумме 500 000 руб.

В обоснование заявленных требований заявитель ссылается на отсутствие в действиях общества «Баженовская геофизическая экспедиция» состава вменяемого ему правонарушения и на малозначительность этого правонарушения.

Заинтересованное лицо представило отзыв, с требованиями заявителя не согласно, считает, что состав вменяемого административного правонарушения в действиях (бездействии) общества «Баженовская геофизическая экспедиция» имеется; указывает на отсутствие малозначительности деяния.

Рассмотрев материалы дела, заслушав представителей заявителя и заинтересованного лица, арбитражный суд

УСТАНОВИЛ:

Как следует из материалов дела, 03.11.2009 в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании общества «Баженовская геофизическая экспедиция».

Отделением выявлено, что по состоянию на 26.11.2012, общество «Баженовская геофизическая экспедиция» не представило в регистрирующий орган заявление на государственную регистрацию выпуска акций и отчета об итогах выпуска акций, размещенных при создании общества с приложением документов, оформленных в соответствии с действующим законодательством.

В связи с выявленными нарушениями отделение направило в адрес общества «Баженовская геофизическая экспедиция» предписание от 28.11.2012 № 62-12-СК-06/16552, на основании которого обществу было необходимо в течение 30 календарных дней с даты получения этого предписания устранить нарушения действующего законодательства о ценных бумагах путем представления в отделение документов на государственную регистрацию выпуска и отчета об итогах выпуска акций, размещенных при создании данного общества, оформленных в соответствии с действующим законодательством о ценных бумагах.

Указанное предписание получено обществом «Баженовская геофизическая экспедиция» 12.12.2012, однако в установленный срок (до 11.01.2013 включительно) не исполнено.

По факту неисполнения обществом «Баженовская геофизическая экспедиция» названного предписания отделением 18.02.2013 составлен протокол № 62-13-96/пр-ап об административном правонарушении, на основании которого 11.03.2013 вынесено постановление № 62-13-72/ПН о привлечении данного общества к административной ответственности, предусмотренной ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, в виде наложения штрафа в сумме 500 000 руб.

Полагая, что указанное постановление является незаконным, общество «Баженовская геофизическая экспедиция» обратилось в арбитражный суд с рассматриваемым заявлением.

Согласно ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Объективная сторона данного правонарушения выражается в невыполнении в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа.

Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по нормативно-правовому регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением банковской и аудиторской деятельности) в соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 № 717.

В силу п. 5.4.15, 6.1 указанного Положения Федеральная служба по финансовым рынкам при осуществлении полномочий по контролю и надзору в установленной сфере деятельности вправе выдавать обязательные для исполнения предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг; запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к ее компетенции вопросам.

В соответствии с п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», п. 1 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими организациями и их должностными лицами на территории Российской Федерации.

Из анализа приведенных норм следует, что отделение, являющееся территориальным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, наделено правом направления коммерческим и некоммерческим организациям, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации предписаний в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к его компетенции.

Факт неисполнения обществом «Баженовская геофизическая экспедиция» в установленный срок требований законного предписания отделения подтвержден материалами дела, что свидетельствует о наличии в действиях (бездействии) указанного общества события административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

Вина общества «Баженовская геофизическая экспедиция» выразилась в бездействии по своевременному исполнению законного предписания отделения; обществом не предприняты все зависящие от него меры по своевременному исполнению предписания, что свидетельствует о виновности общества в совершении указанного правонарушения.

Довод заявителя об отсутствии в его действиях состава вменяемого административного правонарушения, поскольку он (заявитель) в своих действиях руководствовался разъяснениями отделения, отклоняется судом как несостоятельный.

Из материалов дела видно, что уставный капитал общества «Баженовская геофизическая экспедиция», заявленный в учредительных документах в сумме 10 000 000 руб., фактически был оплачен только в сумме 1 000 000 руб. Незадолго до получения предписания от 28.11.2012 названное общество стало предпринимать действия по уменьшению уставного капитала до 1 000 000 руб.

Получив 12.12.2012 предписание отделения, заявитель 20.12.2012 обратился в отделение с заявлением о даче разъяснений относительно тех действий, которые он должен совершить.

Отделение письмом от 27.12.2012 № 62-12-СК/18225 дало разъяснение, что общество «Баженовская геофизическая экспедиция» осуществлять уменьшение уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости обыкновенных именных акций не вправе; в случае уменьшения уставного капитала путем погашения части акций документы на государственную регистрацию выпуска и отчета об итогах выпуска акций могут быть представлены после государственной регистрации уменьшения уставного капитала в уполномоченном органе в разумные сроки с представлением ходатайства о продлении срока исполнения предписания отделения. Указанное письмо направлено обществу по почте.

После получения данного письма (согласно данным почтовой службы 10.01.2013, по данным заявителя – 21.01.2013) общество «Баженовская геофизическая экспедиция» 22.01.2013 обратилось в отделение с ходатайством о продлении срока исполнения предписания. Отделение письмом от 29.01.2013 отказало в удовлетворении этого ходатайства, указав на то, что ходатайство поступило уже после истечения срока исполнения предписания.

Поскольку состав рассматриваемого правонарушения является формальным, существенная угроза охраняемым общественным отношениям состоит не в наступлении каких-либо негативных материальных последствий, а в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих обязанностей.

Перечисленные действия общества «Баженовская геофизическая экспедиция» свидетельствуют о пренебрежительном его отношении к исполнению своих обязанностей: общество в течение трех лет не предпринимало никаких действий, связанных с неполной оплатой всего уставного капитала общества; осознавая затруднительность исполнения предписания отделения, общество, предупрежденное о возможности привлечения его к административной ответственности за неисполнение предписания и о размере штрафа за такое правонарушение, не предприняло активных (позитивных) действий, направленных на взаимодействие с отделением в разрешении возникшей ситуации (незамедлительное обращение с ходатайством о продлении срока исполнения предписания, получение всех документов непосредственно в отделении и т.д.).

Отсутствие со стороны заявителя своевременных и позитивных действий, направленных на исполнение публично-правовых обязанностей и свидетельствующих о стремлении эти обязанности исполнить в установленный срок, не позволяет суду оценить допущенное правонарушение как малозначительное (ст. 2.9 КоАП РФ).

Существенных нарушений порядка привлечения к административной ответственности судом не выявлено. Срок давности привлечения общества «Баженовская геофизическая экспедиция» к административной ответственности за неисполнение предписания также не нарушен.

При изложенных обстоятельствах суд считает, что оспариваемым постановлением заявитель правомерно привлечен к административной ответственности, предусмотренной ч. 9 ст. 19.15 КоАП РФ, соответственно, оснований для удовлетворения заявленных требований не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. В удовлетворении заявленных требований отказать.

2. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

3. Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

Судья В.Б. Мартемьянов