Гражданский кодекс часть 1

ОАО «Георгиевский завод полупроводниковых приборов» (далее ОАО «ГЗПП», Общество), г. Георгиевск обратилось в Арбитражный суд Ставропольского края с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе (далее РО ФСФР России в ЮФО), г. Ростов-на-Дону об отмене постановления № 449 по административному делу № 771-2008-1-009-009 от 29.08.2008 года о привлечении к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ в виде наложения административного штрафа в размере 30 000 рублей.

Заявитель и заинтересованное лицо, будучи надлежащим образом уведомлены о дате, месте и времени судебного разбирательства, в судебное заседание не явились.

РО ФСФР России в ЮФО ходатайствует о рассмотрении в отсутствие его представителя. Ходатайство судом удовлетворено. Согласно ст. 156 АПК РФ суд рассматривает дело в отсутствие представителей сторон по имеющимся в деле доказательствам.

В заявлении в арбитражный суд заявитель указывает, что оспариваемое им постановление является незаконным, поскольку в 2004 г. у ОАО «ГЗПП» прекратилась обязанность раскрытия информации в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах. В период регистрации Региональным отделением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в ЮФО третьего выпуска ценных бумаг, размещенных путем конвертации акций в акции с меньшей номинальной стоимостью, номер 1-04-30311-Е (дата регистрации -14.03.2001 г., дата фактической конвертации ценных бумаг – 12.04.2001) число акционеров – держателей акций ОАО «ГЗПП» составляло 494 акционера, что документально подтверждается данными держателя реестра акционеров Общества – ОАО «Независимый регистратор ЮФО). ОАО «ГЗПП» не уведомлялось о проведении проверочных мероприятий РО ФСФСР России в ЮФО, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении. Дело об административном правонарушении рассмотрено не по месту его совершения.

В отзыве на заявленные требования РО ФСФСР России в ЮФО указывает, что совершение заявителем вменяемого ему административного правонарушения доказано, все смягчающие вину обстоятельства были учтены при вынесении ему наказания.

Исследовав материалы дела, суд полагает, что требования ОАО «ГЗПП» не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Из материалов дела следует, что Открытое акционерное общество «Георгиевский завод полупроводниковых приборов» представило в РО ФСФСР России в ЮФО список аффилированных лиц за 1 квартал 2008 от 10.04.2008 № 08-5943 составленный по форме, согласно приложению 26 к Положению о раскрытии информации. На титульном листе списка аффилированных лиц эмитентом указан адрес страницы в сети Интернет, используемый им для раскрытия информации: www. nrufo.ru. (л.д. 103).

В результате анализа РО ФСФСР России в ЮФО указанного ОАО «ГЗПП» сайта, установлено, что Общество не обеспечило раскрытие в сети Интернет списка аффилированных лиц за 2 квартал 2008 года, а также не обеспечило доступность указанной информации в течение установленных Положением о раскрытии информации сроков.

Результаты анализа РО ФСФСР России в ЮФО зафиксированы в акте от 16.07.2008 г. о выявлении административного правонарушения (л.д. 88).

15.08.2008 года РО ФСФР в ЮФО составлен протокол об административном правонарушении № 05-08/10 в отношении ОАО « Георгиевский завод полупроводниковых приборов» о совершении им административного правонарушения по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, выразившееся в нарушении порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, в частности в необеспечении раскрытия в сети Интернет списка аффилированных лиц за 2 квартал 2008 года, а также небеспечение доступности указанной информации в течение установленных сроков (л.д. 18).

26.08.2008 ода И.о. руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе принято постановление № 449 по делу об административном правонарушении № 771-2008-1-009-009 о привлечении ОАО «Георгиевский завод полупроводниковых приборов» к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ в виде наложения административного штрафа в размере 30 000 рублей (л.д. 132).

Частью 2 статьи 15.19. КоАП РФ установлена административная ответственность за нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг обязанность по раскрытию которой, предусмотрена законодательством виде наложения административного штрафа, в том числе, на юридических лиц от тридцати до сорока тысяч рублей.

Объектом правонарушений, предусмотренных данной статьей Кодекса, являются требования законодательства относительно представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

Объективная сторона по ч. 2 статьи 15.19 КоАП РФ заключается в нарушении эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг (или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации) порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

В соответствии со ст. 92 Федерального закона от 26.12.1995 года № 208 «Об акционерных обществах» открытое акционерное общество обязано раскрывать информацию в объеме и порядке, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с п.4 ст. 93 ФЗ «Об акционерных обществах» Общество обязано вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

В силу пунктов пункта 8.4.5 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006г. № 06-117/пз-н «Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» вступившего в силу с 02.202.2007г. (далее Положение о раскрытии информации, Положение) ОАО «Георгиевский завод полупроводниковых приборов» обязано опубликовывать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2-х рабочих дней с даты окончания отчетного квартала.

В соответствие с п. 8.5.5 Положения о раскрытии информации, текст списка аффилированных лиц акционерного общества должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3-х лет с даты его опубликования в сети интернет.

При этом, указанная обязанность ставится в зависимость о наличия у эмитента обязанности по раскрытию информации в форме ежеквартального отчета эмитента, которая в силу ст. 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и п. 5.1 Положения о раскрытии информации, распространяется на:

-эмитентов, в отношении ценных бумаг которых осуществлена регистрация хотя бы одного проспекта ценных бумаг;

-эмитентов, государственная регистрация хотя бы одного выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг которых сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг в случае размещения таких ценных бумаг путем открытой подписки среди круга лиц, число которых превышало 500;

- эмитентов, являющихся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и (или) муниципальных предприятий (их подразделений), в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являющимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц.

В силу п. 1.6 Положения вся информация, которую эмитент обязан раскрывать в соответствии с нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в сети Интернет должна быть доступна в течение сроков, установленных этими нормативными актами.

Заявитель обязан раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета эмитента и сообщений о существенных фактах.

Из материалов дела установлено, что первый выпуск обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «ГППЗ» зарегистрирован финансовым управлением администрации Ставропольского края 30.04.1993 г. – государственный регистрационный номер 21-1П-0402 в соответствии с планом приватизации, являвшимся на момент его утверждения проспектом эмиссии акций. План приватизации предусматривал возможность отчуждения акций более чем 500 приобретателям в неограниченном кругу лиц.

Второй выпуск акций ОАО «ГЗПП», зарегистрированный Министерством финансов Ставропольского края 15.04.1997 г. (государственный номер 21-1-01378)) сопровождался регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг. Способ размещения – открытая подписка. Выпуск был аннулирован в процессе конвертации в акции с меньшей номинальной стоимостью акций.

Третий выпуск обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «ГЗПП», зарегистрированный РО ФКЦБ России в Южном фед6ральном округе 14.03.2001 (государственный регистрационный номер 1-04-30311-Е) сопровождался регистрацией проспекта эмиссии. Способ размещения – конвертация акций в акции с меньшей номинальной стоимостью, среди акционеров, число которых превышало 500. Согласно эмиссии ценных бумаг ОАО «ГЗПП», зарегистрированного РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе 14.03.2001г., количество акционеров эмитента – 527.

Заявитель обязан был обеспечить раскрытие в сети Интернет текста списка аффилированных лиц за 2 квартал 2008 г., а также обеспечить доступность указанной информации в течение установленных сроков.

ОАО «ГЗПП» представило список аффилированных лиц за 1 квартал 2008 г. от 10.04.2008 г. № 08-5943, составленный по форме , согласно Приложению 26 к Положению о раскрытии информации, на титульном листе которого и был указан адрес страницы в сети Интернет, используемый им для раскрытия информации.

Однако, Общество не обеспечило раскрытие в сети Интернет списка аффилированных лиц за 2 квартал 2008 г., а также не обеспечило доступность указанной информации в течение установленных сроков (03.07.2008 г. - день, следующий за последним днем срока, когда текст списка аффилированных лиц за 2 квартал 2008г. должен быть размещен на странице в сети Интернет).

Исходя из изложенного, довод заявителя о том, что пункт 5.3 ныне действующего Положения о раскрытии информации о прекращении данной обязанности с момента опубликования в ленте новостей информации о погашении ценных бумаг в результате конвертации акций среди лиц менее 500 не распространяется на заявителя, поскольку конвертация акций была произведена в 2001 году, является несостоятельным.

Факт регистрации проспекта эмиссии ценных бумаг третьего выпуска от 14.03.2001г. не имеет значения, поскольку два первых выпуска ценных бумаг ОАО «ГЗПП» сопровождались соответственно регистрацией плана приватизации, предусматривающего возможность отчуждения акций более чем 500 приобретателям и неограниченному кругу лиц и регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг, предусматривающего размещение акций путем открытой подписки, что достаточно для наличия для эмитента обязанности раскрывать информацию в форме ежеквартального эмитента эмиссионных ценных бумаг.

Заявителем не представлены доказательства о сведениях об опубликовании ОАО «ГЗПП» в ленте новостей информации о погашении всех ценных бумаг в отношении которых был утвержден план приватизации эмитента, зарегистрированы проспект эмиссии ценных бумаг эмитента от 15.04.1997 г. и проспект эмиссии ценных бумаг эмитента от 14.03.2001 с государственным регистрационным номером 1-04-30311-Е. До опубликования в ленте новостей информации о погашении всех ценных бумаг, в отношении которых был зарегистрирован проспект эмиссии ценных бумаг, обязанность ОАО «ГЗПП» по раскрытию информации в форме эжеквартального отчета не является прекращенной.

Протокол об административном правонарушении от 05.08.2008 года № 09-4867 составлен в отсутствие законного представителя юридического лица, но при его надлежащем его уведомлении, что является правильным.

В адрес заявителя РО ФСФР России по ЮФО направлено уведомление о вызове от 16.07.2008 № 09-4413 для составления и подписания протокола об административном правонарушении 05.08.2008 г. к 10 ч. 30 мин. полученное заявителем 21.07.2008 согласно почтовому уведомлению № 34400204659207 (л.д. 101, 102).

Процессуальных нарушений при составлении указанного протокола об административном правонарушении судом не установлено.

Оспариваемое постановление от 28.08.2008 года № 449 по делу № 771-2008-1-009-009 принято в отсутствие законного представителя юридического лица, что является правильным.

Определение от 05.08.2008 № 09-4867 о назначении рассмотрения дела об административном правонарушении на 26.08.2008 на 09ч. 30 мин. в отношении заявителя РО ФСФР России в ЮФО направлено в адрес заявителя и получено им 11.08.2008 г., что подтверждается почтовым уведомлением б\н (л.д. 114, 115).

В соответствии с ч. 1 ст. 29.5 КоАП РФ дело об административном правонарушении рассматривается по месту его совершения.

Из протокола об административном правонарушении от 05.08.2008 № 05.08\10 следует, что местом совершения вменяемого заявителю административного правонарушения связанного с раскрытием списка аффилированных лиц на странице сети Интернет и обеспечением к нему доступа в течение определенного срока, является место нахождения эмитента, то есть место, где должна была быть выполнена данная обязанность. Местом нахождения ОАО «ГЗПП» является <...>.

Как разъяснено в подпункте «з» пункта 3 Постановления Пленума Верховного Суда РФ 24 марта 2005 г. № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях», если правонарушение совершено в форме бездействия, то местом его совершения следует считать место, где должно было быть совершено действие, выполнена возложенная на лицо обязанность.

В соответствии с приказом ФСФР России от 22.06.2006 № 06-69/пз-н «О территориальных органах Федеральной службы по финансовым рынкам» Ставропольский край входит в перечень территорий, на которых Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе осуществляет свою деятельность.

Исходя из ст. 23.47 КоАП РФ и указанного выше Приказа № 06-69/пз-н ФСФР России, федеральным органом в области финансовых рынков, полномочным рассматривать дела об административных правонарушениях, предусмотренных ст.ст. 15.17-15.24 КоАП РФ на территории Южного федерального округа, за исключением Краснодарского края и Республики Адыгея, является РО ФСФСР России в ЮФО, г. Ростов-на-Дону.

Таким образом, в силу ч. 2 ст. 23.47 КоАП РФ от имени РО ФСФР России в ЮФО полномочен рассматривать дела по ст. 15.19 КоАП РФ руководитель регионального отделения, осуществляющий свою деятельность по месту расположения РО ФСФР России в ЮФО в г. Ростове-на-Дону.

При таком положении, рассмотрение дела об административном правонарушении в отношении ОАО «ГЗПП» по месту нахождения РО ФСФР России в ЮФО в г. Ростове-на- Дону нарушением не является.

ОАО «Георгиевский завод полупроводниковых приборов» правомерно привлечено к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, а его требования об отмене оспариваемого постановления удовлетворению не подлежат.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд Ставропольского края

Р Е Ш И Л :

В удовлетворении требований ОАО «Георгиевский завод полупроводниковых приборов», г. Георгиевск отказать.

Решение суда может быть обжаловано через Арбитражный суд Ставропольского края в Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд и в Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа в двухмесячный срок со дня вступления его в законную силу.

Судья Г.И. Богатырёва