Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании заявление Открытого акционерного общества «Энергопромстрой», г. Ставрополь к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе, г. Ростов - на - Дону об отмене постановления административного органа,

при участии представителя заявителя – ФИО1, по доверенности № 38 от 16.12.2009, без представители заинтересованного лица,

установил:

Открытое Акционерное общество «Энергопромстрой», г. Ставрополь обратилось в Арбитражный суд Ставропольского края с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе № 58-09-626/ап от 29.10.2009 о привлечении общества к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ в виде штрафа в размере 700 000 рублей.

В обоснование заявленных требований пояснил, что довод заинтересованного лица о том, что общество нарушило требования Приказа ФСФР РФ от 10.10.2006 N 06-117/пз-н «Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» об обязанности опубликования в ленте новостей сообщения об аффилированных лицах общества является необоснованным. Указывает, что на сегодняшний день порядок раскрытия информации путем ее опубликования в ленте новостей ФСФР РФ не утвержден. Ранее действовавший Регламент взаимодействия лиц, раскрывающих информацию путем ее опубликования в ленте новостей, утвержденный приказом ФСФР РФ от 30 марта 2006 года № 06-31/пз-н, прекратил свое действие в связи с изданием приказа ФСФР России от 15.06.2006. №06-63/пз-н. В связи с чем, полагает, что бездействие общества, выразившееся в неразмещении в ленте новостей сообщения об опубликовании на странице в сети Интернет списка аффилированных лиц, не образует объективную сторону административного правонарушения, ответственность за которое установлена пунктом 2 статьи 15.19 КоАП РФ, так как данное бездействие не нарушает порядок раскрытия соответствующей информации, поскольку такой порядок не установлен.

Так же полагает, что в связи с исполнением обязанности по размещению списка аффилированных лиц, отсутствием угрозы охраняемым общественным отношениям, данное правонарушение можно признать малозначительным. Кроме того, заявитель ходатайствует о восстановлении срока на обжалование постановления. Суд признает причины пропуска заявителем срока обжалования постановления уважительными и восстанавливает этот срок.

В судебном заседании представитель заявителя требования поддержал в полном объеме.

Представитель заинтересованного лица, уведомленного надлежащим образом о месте и времени судебного заседания, не явился, представил отзыв с возражениями, указывает, что общество, имея возможность для исполнения обязанности по раскрытию информации, не приняло всех мер для ее исполнения. Поясняет, что соответствии с пунктом 8.5.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР РФ от 10.10.2006 N 06-117/пз-н в новой редакции, акционерное общество обязано опубликовать на странице в сети Интернет список аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала. Считает, что основания для признания совершенного обществом правонарушения малозначительным отсутствуют.

В соответствии с частью 2 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассматривается судом в отсутствие представителя заинтересованного лица.

Выслушав представителя заявителя, исследовав материалы дела, суд находит заявление Открытого акционерного общества «ЭнергоПромСтрой» подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

Как видно из материалов дела, Региональным отделением ФСФР в ЮФО при выполнении функций по контролю и надзору в сфере финансовых рынков выявлено нарушение ОАО Управляющая компания «ЭнергоПромСтрой» порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, установленного Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР РФ от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (с изменениями от 01.07.2009), а именно: в нарушение пункта 8.5.3 Положения о раскрытии информации в новой редакции, акционерное общество не опубликовало на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала (2 квартал 2009 года), в сроки, установленные данным документом.

По данному факту составлен протокол об административном правонарушении от 23.09.2009 № 58-09-606/пр-ап (л.д.9), рассмотрев который, а также другие материалы дела, руководитель регионального отделения ФСФР в ЮФО вынес постановление № 58-09-519/пн от 29.10.2009 (л.д.6) о признании общества виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, и о наложении на него административного штрафа в размере 700 000 рублей.

Общество, не согласившись с указанным постановлением административного органа, оспорило его в арбитражный суд.

Частью 2 статьи 15.19 Кодекса установлена административная ответственность за нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством.

Согласно статье 92 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" открытое акционерное общество обязано раскрывать, в частности, сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Обязательное раскрытие информации обществом, включая закрытое акционерное общество, в случае публичного размещения им облигаций или иных ценных бумаг осуществляется в объеме и порядке, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 N 06-117/пз-н утверждено Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (далее - Положение).

В соответствии с пунктами 8.1.1, 8.5.1 Положения акционерные общества обязаны раскрывать сведения об аффилированных лицах акционерного общества в форме списка аффилированных лиц.

В силу пунктов 8.5.3, 8.5.4 Положения акционерное общество обязано опубликовать на странице в сети Интернет список аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2 рабочих дней со дня окончания отчетного квартала.

Список аффилированных лиц акционерного общества должен быть доступен на ленте новостей в сети Интернет в течение не менее 3 лет со дня его опубликования в сети Интернет.

При этом в пункте 1.6 Положения предусмотрено, что при опубликовании информации в сети Интернет, за исключением публикации в ленте новостей, эмитент может использовать сайт эмитента в сети Интернет либо иной сайт в сети Интернет.

При опубликовании информации в сети Интернет эмитент обязан обеспечить свободный и необременительный доступ к такой информации, а также сообщать по требованию заинтересованных лиц адреса страниц, на которых осуществляется опубликование информации.

Порядок внесения изменений в порядок раскрытия информации об аффилированных лицах был изменен Приказом ФСФР России от 23.04.2009 N 09-14/пз-н «О внесении изменений в Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 10 октября 2006 года N 06-117/пз-н».

Пунктом 14 Изменений раздел 8.5 «Раскрытие информации об аффиллированных лицах акционерного общества» главы VIII «Обязательное раскрытие информации акционерными обществами» Положения изложен в новой редакции.

В соответствии с пунктом 12 Указа Президента РФ от 23.05.1996 N 763 «О порядке опубликования и вступления в силу актов Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации и нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти» нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти вступают в силу, одновременно на всей территории Российской Федерации по истечении десяти дней после дня их официального опубликования, если самими актами не установлен другой порядок вступления их в силу.

Пунктом 3 Приказа ФСФР России от 23.04.2009 N 09-14/пз-н оговорен особый порядок вступления в силу пункта 14 Изменений: данный пункт вступил в силу с 1 июля 2009 года.

Исходя из смысла пункта 3 приказа, из факта введения в действие данного приказа именно с первого дня очередного квартала следует, что пункт 14 Изменений введен так быстро в действие для обеспечения применения нового порядка начиная со 2 квартала. Иной подход означал бы, что раскрытие информации об аффилированных лицах за 2 квартал 2009 года не осуществляется, что противоречит принципу информационной прозрачности на рынке ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 8.5.3 Положения (в новой редакции) акционерное общество обязано опубликовать на странице в сети Интернет список аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала. Следовательно, обязанность опубликовать список возникла у акционерного общества сразу после окончания второго квартала (но не до окончания), то есть 01.07.2009.

Определяя порядок раскрытия информации, акционерные общества должны руководствоваться нормативным актом, действующим в данный момент, то есть Положением о раскрытии информации в новой редакции. Указание в пункте 8.5.3 Положения на необходимость составления списка на дату окончания квартала не влияет на момент возникновения обязанности раскрыть информацию за 2 квартал, а лишь фиксирует дату, на которую должны приводиться сведения в отчетности.

Суд не принимает довод заявителя о том, что в настоящее время не определен порядок раскрытия информации путем ее опубликования в ленте новостей по следующим основаниям.

В настоящее время Положением о раскрытии информации установлена обязанность открытых акционерных обществ по раскрытию списка аффилированных лиц путем размещения текста списка аффилированных лиц на странице в сети Интернет, а также опубликования в ленте новостей публикации о размещении данного списка аффилированных лиц на сайте. Законодатель относит раскрытие информации об аффилированных лицах путем их размещения на странице в сети Интернет, а также опубликования в ленте новостей сообщения о размещении на странице в сети Интернет данного текста списка аффилированных лиц к категории информации, подлежащей обязательному раскрытию открытыми акционерными обществами.

В настоящее время ФСФР России определены уполномоченные агентства, а именно: Интерфакс, АК&М, Прайм-ТАСС и СКРИН, АЗИПИ, с которыми были заключены соответствующие Соглашения о распространении информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг, с указанными выше информационными агентствами.

В качестве Приложения к Соглашению Комиссия ФСФР России по отбору уполномоченных организаций протоколом от 29.08.2006 №06-11/пр утвердила Регламент раскрытия информации путем ее опубликования в ленте новостей, который является неотъемлемой частью Соглашений и текст которого доступен в непрерывном режиме на сайте каждого распространителя информации (агентства) на странице в сети Интернет.

Копия указанного регламента приложена в материалы дела (л.д.89).

Следовательно, неразмещение открытым акционерным обществом текста списка аффилированных лиц на сайте, а также неопубликование сообщения о размещении текста списка аффилированных лиц в ленте новостей соответствует признакам состава административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Судом установлено и материалами дела подтверждено, что ОАО «ЭнергоПромСтрой» в сети Интернет в установленный законом срок опубликовало список аффиллированных лиц за 2 квартал 2009 года, однако, не разместило в ленте новостей сообщение о публикации на странице в сети Интернет данного списка аффилированных лиц, что образует объективную сторону вменяемого обществу правонарушения.

Однако, суд, оценив характер и степень общественной опасности допущенного заявителем административного правонарушения, считает совершенное предприятием правонарушение малозначительным.

Представитель общества в судебное заседание представил уведомление об опубликовании сообщений (списка аффилированных лиц) в ленте новостей за 2 квартал 2009 года по состоянию на 23.11.2009, а так же, просил учесть тот факт, чтосписок аффиллированных лиц за 2 квартал 2009 года опубликован в установленный законом срок, просрочка опубликования списка аффиллированных лиц в сети Интернет была незначительной, данное нарушение не нарушает порядка раскрытия аффилированных лиц, в связи с чем, интересы участников рынка ценных бумаг не ущемлены.

Согласно статье 2.9 Кодекса при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Кодекс не содержит исключений применения приведенной нормы в отношении какого-либо административного правонарушения.

Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Как разъяснил Высший Арбитражный Суд Российской Федерации в пункте 18 постановления Пленума от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Согласно абзацу 2 пункта 18.1 постановления Пленума ВАС РФ возможность или невозможность квалификации деяния в качестве малозначительного не может быть установлена абстрактно, исходя из сформулированной в КоАП РФ конструкции состава административного правонарушения, за совершение которого установлена ответственность. Так, не может быть отказано в квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного только на том основании, что в соответствующей статье Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях ответственность определена за неисполнение какой – либо обязанности, и не ставится в зависимость от наступления каких – либо последствий.

Суд, оценив фактические обстоятельства совершения правонарушения, а именно:

- опубликование списка аффиллированных лиц за 2 квартал 2009 года в установленный законом срок;

- последующее размещение информации об опубликовании списка на ленте новостей в сети Интернет;

- степень общественной опасности конкретного деяния,

- отсутствие умысла на причинение государству материального ущерба,

- несоразмерный совершенному правонарушению размер штрафа в размере 700000 рублей, считает, что действия общества не могли повлечь существенную угрозу охраняемых общественных и государственных правоотношений и интересов в сфере регулирования рынка ценных бумаг.

Таким образом, исходя из характера совершенного обществом административного правонарушения, судом усматривается признак малозначительности правонарушения, поскольку при формальном наличии признаков состава административного правонарушения само по себе деяние не содержит каких-либо опасных угроз охраняемым общественным отношениям.

Малозначительность может быть применена ко всем составам административных правонарушений, в том числе носящим формальный характер, поскольку иное не следует из требований Кодекса.

Как разъяснил Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пункте 17 постановления от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях", если малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, суд, руководствуясь частью 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьей 2.9 Кодекса, принимает решение о признании незаконным этого постановления и о его отмене.

Руководствуясь статьями 167, 168, 169, 170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

Р Е Ш И Л:

Заявление Открытого акционерного общества «ЭнергоПромСтрой» о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в ЮФО по делу об административном правонарушении № 58-09-626/ап от 29.10.2009 о назначении административного наказания в размере 700000 рублей, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, удовлетворить.

Постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в ЮФО г. Ростов - на - Дону по делу об административном правонарушении № 58-09-626/ап от 29.10.2009 признать незаконным и отменить.

Решение может быть обжаловано через Арбитражный суд Ставропольского края в Шестнадцатый апелляционный суд в десятидневный срок со дня его принятия (изготовления в полном объеме) и в Федеральный арбитражный суд Северо - Кавказского округа в двухмесячный срок со дня вступления в законную силу.

Судья Д.Ю. Костюков