Гражданский кодекс часть 1

ООО «Тамбовская ипотечная корпорация» (далее – заявитель, Общество) обратилось в Арбитражный суд Тамбовской области с заявлением к Управлению инвестиций Тамбовской области (далее – ответчик, административный орган) о признании незаконным и отмене постановления от 15.04.2010г. о наложении штрафа в размере 400 000 рублей за совершение правонарушений, ответственность за которые предусмотрена частями 1, 2 ст. 14.28 КоАП РФ и о прекращении производства по делу о наложении на ООО «Тамбовская ипотечная корпорация» административного штрафа в размере 40000 руб. (с учетом уточнений от 21.07.2010г.).

Определением Арбитражного суда Тамбовской области от 19.07.2010г. по делу №А64-2506/2010 в судебном заседании был объявлен перерыв до 26.07.2010 г. до 11 час. 30 мин. 26.07.2010г. судебное заседание по делу было продолжено.

Заявитель поддержал уточненные требования в полном объеме. Указал, что протокол об административном правонарушении составлен, а постановление по делу об административном правонарушении вынесено ненадлежащими лицами, нарушен порядок привлечения Общества к административной ответственности.

Также заявитель указал, что, по его мнению, уведомление от 29.03.2010г. не подтверждает получение Обществом извещения о вызове на составление протокола и акта проверки, так как имеющееся в деле уведомление от 08.04.2010г. не содержит в себе сведения, что конкретно направлялось в адрес Общества.

Представленные заявителем соглашение от 15.09.2009г. и разрешение на строительство приобщены судом к материалам дела.

Ответчик против требований заявителя возражает по основаниям, изложенным в ранее представленном письменном отзыве на заявление.

Рассмотрев материалы дела, суд установил:

ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» зарегистрировано в качестве юридического лица за основным государственным регистрационным номером 1046882290036 (свидетельство о государственной регистрации юридического лица серии 68 №000753008 (т.1 л.д. 16).

В период с 16.03.2010 г. по 07.04.2010 г. должностными лицами отдела контроля в области долевого строительства Управления инвестиций Тамбовской области проведена проверка деятельности ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация», зарегистрированного по адресу: <...>, на предмет исполнения требований Федерального закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» (далее – Закон от 30.12.2004г. № 214-ФЗ).

В ходе проверки были рассмотрены: информация Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Тамбовской области, сведения инспекции государственного строительного надзора Тамбовской области, разрешения на ввод объектов в эксплуатацию, разрешение на строительство, договор аренды земельного участка, проектная декларация, положительное заключение государственной экспертизы проектной документации, договоры участия в долевом строительстве, первичные бухгалтерские документы, ежеквартальная отчетность.

В ходе проверки были установлены объекты, по которым застройщик завершил строительство, а также объект, по которому застройщик осуществляет строительство, а именно: 40-квартирный многоэтажный жилой дом со встроенными помещениями общественного назначения по адресу: <...> (далее - объект № 6).

В результате проверки по объекту № 6 (40-квартирный многоэтажный жилой дом со встроенными помещениями общественного назначения по адресу: <...>) было установлено следующее:

«Разрешение на строительство указанного объекта от 27.01.2009г. № RU 68 301000-4 выдано администрацией г. Кирсанова на срок до 27.01.2010 г.

На момент проверки срок действия разрешения на строительство не продлен.

Договор аренды земельного участка от 29.05.2008 № 1748 заключен с администрацией г. Кирсанова сроком на 18 месяцев с 29.05.2008г. по 28.11.2009г., зарегистрирован в Управлении Федеральной регистрационной службы по Тамбовской области 25.11.2008.

На момент проверки срок действия договора аренды земельного участка не продлен.

Положительное заключение государственной экспертизы проектной документации утверждено начальником ТОГУ «Тамбовгосэкспертиза» 19 марта 2010 г.

Проектная декларация, опубликованная в газете «Наш Кирсанов» от 31.03.2009г. № 23, содержит информацию о застройщике в соответствии с ч. 1 ст. 20 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ.

В нарушение ч. 1 ст. 21 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ сведения в проектную декларацию о проекте строительства вносились на основании положительного заключения государственной экспертизы результатов инженерных изысканий от 19.01.2009, а не проектной документации.

Так, содержащаяся в проектной декларации информация об описании многоквартирного дома (общая площадь дома - 4 694,98 кв.м., строительный объем - 18 143,5 куб.м.), о количестве квартир в многоквартирном доме (48, из них 16 однокомнатных и 32 двухкомнатных), о технических характеристиках квартир (жилая площадь - 1426, 58 кв.м.) не соответствует положительному заключению государственной экспертизы проектной документации (общая площадь дома - 4 455,44 кв.м., строительный объем - 17 258,96 куб.м., количество квартир - 40 квартир, из них 14 однокомнатных и 26 двухкомнатных, жилая площадь – 1322, 18 кв.м.).

На момент проверки информация о проекте строительства не приведена в соответствие с результатами государственной экспертизы проектной документации.

Застройщик внес в проектную декларацию и опубликовал в Кирсановской газете от 11-17 марта 2010 г. информацию о финансовом результате за 9 месяцев 2009 г. Сведения о размере кредиторской задолженности за указанный период в проектной декларации отсутствуют.

Застройщику рекомендовано ежеквартально вносить в проектную декларацию изменения, касающиеся сведений, предусмотренных п. 6 ч. 1 ст. 20 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ, о финансовом результате текущего года и размере кредиторской задолженности, в соответствии с ч.ч. 4-6 ст. 19 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ.

Договор участия в долевом строительстве от 16.04.2009г. № 1 заключен с первым участником долевого строительства с учетом требований ч. 4 ст. 4, ч. 2 ст. 19 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ об обязательных условиях и сроке заключения договора. Зарегистрирован в УФРС 18.05.2009г.

Пунктом 3.3 указанного договора предусмотрены возможность изменения цены договора, случаи и условия ее изменения согласно ч. 2 ст. 5 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ.

Денежные средства по договору были перечислены участником долевого строительства на расчетный счет застройщика при наличии документации, предусмотренной ч. 1 ст. 3 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ, и после государственной регистрации договора, что подтверждается извещением от 20.05.2009г. № 136 и соответствует ч. 2 ст. 3, ч. 3 ст. 4 указанного Закона.

Однако анализ представленных застройщиком договоров участия в долевом строительстве от 26.06.2009г. №4 (зарегистрирован 07.07.2009г.), от 05.11.2009г. №7 (зарегистрирован 19.11.2009г.) и платежных поручений от 29.06.2009г. №707, от 05.11.2009г. № 1 соответственно свидетельствует о нарушении порядка привлечения денежных средств граждан, что противоречит ч. 2 ст. 3, ч. 3 ст. 4 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ.

В нарушение ч.ч. 1, 2 ст. 3, ч. 3 ст. 4 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ денежные средства по договору участия в долевом строительстве от 11.01.2010г. № 9 (зарегистрирован 28.01.2010г.) были перечислены гражданином ФИО3 при отсутствии у застройщика государственной регистрации соглашения о внесении изменений в договор аренды земельного участка и до государственной регистрации договора участия в долевом строительстве, что подтверждается платежным поручением от 11.01.2010г. № 8.

Денежные средства гражданки ФИО4 были привлечены до получения разрешения на строительства и при отсутствии у застройщика проектной декларации по предварительному договору участия в долевом строительстве от 29.12.2008г. № 3, что подтверждается квитанцией от 29.12.2008г. № 129 и противоречит ч. 1, 2 ст. 3, ч. 3 ст. 4 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ.

Согласно справке, представленной застройщиком, по состоянию на 23.03.2010г. заключено и зарегистрировано в УФСГР 7 договоров участия в
долевом строительстве на сумму 12 435 160 руб. Получено денежных средств
от участников долевого строительства 8 989 215 руб.

В соответствии п. 4.3.1 договоров участия в долевом строительстве застройщик обязан передать участникам долевого строительства квартиры не позднее II квартала 2011 г.

На момент проверки объект № 6 находится в стадии строительства.

С начала строительства и на 23.03.2010г. по данным бухгалтерского учета установлено: фактические затраты на строительство объекта № 6 составили 14 666 064 руб.; объем финансирования - 14 666 064 руб., в том числе за счет денежных средств участников долевого строительства - 8 989 215 руб., за счет заемных средств и кредитных ресурсов - 5 676 849 руб. На момент проверки строительство жилого дома не завершено, окончательно не сложились все затраты по нему и не полностью сформирован объем денежных средств дольщиков, внесенный на строительство.».

Письмом № 01-19/149 от 29.03.2010г. генеральный директор ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» был приглашен 07.04.2010г. в 09 час. 00 мин. в Управление инвестиций Тамбовской области по адресу: <...>, каб. 243 для составления и подписания акта проверки застройщика и протокола об административном правонарушении. Указанное письмо было направлено ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» по адресу: <...> получено Обществом 31.03.2010г., о чем свидетельствует уведомление о вручении от 31.03.2010г. (т. 1 л. д. 128).

По результатам проверки в отсутствие законного представителя ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация», извещенного о месте и времени составления акта, был составлен акт проверки застройщика № 19/3 от 07.04.2010г. (т. 1 л. д. 121-126).

В связи с непосредственным обнаружением в ходе проверки данных, указывающих на событие и состав административных правонарушений, ответственность за которые предусмотрена ч.ч. 1, 2 ст. 14.28 КоАП РФ, 07.04.2010г. консультантом отдела контроля в области долевого строительства Управления инвестиций Тамбовской области ФИО2 в отношении ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» в отсутствие его законного представителя (извещенного о месте и времени составления протокола) был составлен протокол об административном правонарушении по частям 1, 2 ст. 14.28 КоАП РФ (т. 1 л. д. 118-120).

С сопроводительным письмом № 01-19/183 от 08.04.2010г. акт проверки застройщика № 19/3 от 07.04.2010г. и протокол об административном правонарушении от 07.04.2010г. были направлены в адрес ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» (т. 1 л. д. 129).

Определением начальника Управления инвестиций Тамбовской области от 08.04.2010г. рассмотрение дела об административном правонарушении в отношении ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» было назначено на 15.04.2010г. на 09 час. 15 мин. по адресу: <...>, кааб. 445 (т. 1 л. д. 130).

Письмом № 01-19/184 от 08.04.2010г. генеральный директор ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» был приглашен 15.04.2010г. в 09 час. 15 мин. по адресу: <...>, каб. 445 на рассмотрение дела об административном правонарушении (т. 1 л. д. 131). Указанное письмо было получено ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» 09.04.2010г., о чем свидетельствует уведомление о вручении от 09.04.2010г. (т. 1 л. д. 132).

15.04.2010г. начальником Управления инвестиций Тамбовской области при рассмотрении протокола об административном правонарушении от 07.04.2010г. и материалов по делу об административном правонарушении в отношении ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» было вынесено постановление о наложении административного штрафа (т. 1 л. д. 133-137). Данное постановление было вынесено в отсутствии законного представителя Общества, надлежащим образом извещенного о месте и времени вынесения постановления, но в присутствии ФИО5, действующей на основании доверенности от 01.01.2010г. (т. 1 л. д. 57). Указанным постановлением ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» признано виновным в совершении административных правонарушений, предусмотренных частями 1, 2 ст. 14.28 КоАП РФ и ему назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 400000 рублей. Данное постановление было вручено ФИО5 16.04.2010г., о чем свидетельствует ее подпись в постановлении (т. 1 л. д. 137), а также направлено с сопроводительным письмом № 01-19/208 от 15.04.2010г. в адрес ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» (т. 1 л. д. 138) и получено Обществом 19.04.2010г., о чем свидетельствует уведомление о вручении от 19.04.2010г. (т. 1 л. д. 139).

ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» с вынесенным постановлением о наложении административного штрафа от 15.04.2010г. не согласилось, обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и отмене указанного постановления. В своем заявлении ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» указало, что согласно ст. 429 ГК РФ предварительный договор заключается в форме, установленной для основного договора. Предварительный договор, как форма договора существует, а заявитель от обязанности в дальнейшем опубликовать проектную декларацию и зарегистрировать договоры долевого участия не отказывался.

В дополнении и уточнении к заявлению Общество указало, что Управлением инвестиций Тамбовской области был нарушен порядок привлечения лица к административной ответственности: акт проверки и протокол об административном правонарушении были составлены, а постановление о наложении административного штрафа было вынесено не уполномоченными должностными лицами и в отсутствие законного представителя Общества. Кроме того, по мнению заявителя, при вынесении постановления о наложении административного штрафа, административным органом было допущено нарушение сроков, установленных ст. 4.5 КоАП РФ.

Также заявитель указал, что вмененное Обществу правонарушение, ответственность за которое предусмотрена ч. 2 ст. 14.28 КоАП РФ, по его мнению, может быть квалифицировано судом по ст. 2.9 КоАП РФ в качестве малозначительного.

Управление инвестиций Тамбовской области против требований заявителя возражает, считает, что постановление является законным и обоснованным, просит в удовлетворении требований заявителю отказать.

Оценив представленные в дело материалы, доводы стороны, суд считает требования заявителя не подлежащими удовлетворению. При этом суд руководствовался следующим.

В соответствии со статьей 123 Конституции Российской Федерации судопроизводство осуществляется на основе состязательности и равноправия сторон, согласно статье 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается в обоснование своих требований и возражений.

Согласно части 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

При рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме (ч. 7 ст. 210 АПК РФ).

Как следует из материалов дела, ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» вменяется:

- нарушение ч. 2 ст. 3, ч. 3 ст. 4 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ, выразившееся в привлечении денежных средств граждан по договорам участия в долевом строительстве (№ 4 от 26.06.2009г., № 7 от 05.11.2009г., № 9 от 11.01.2010г.) до их государственной регистрации; при отсутствии у застройщика государственной регистрации соглашения о внесении изменений в договор аренды земельного участка (договор № 9 от 11.01.2010г.), а также по предварительному договору участия в долевом строительстве (№ 3 от 29.12.2009г.) до получения разрешения на строительство и при отсутствии проектной декларации;

- нарушение ч. 1 ст. 21 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ, выразившееся в том, что сведения о проекте строительства вносились в проектную декларации, опубликованную в газете «Наш Кирсанов, на основании положительного заключения государственной экспертизы результатов инженерных изысканий, а не проектной документации;

- нарушение частей 4-6 ст. 19 и п. 6 ч. 1 ст. 20 Закона от 30.12.2004г. №214-ФЗ, которое выразилось в отсутствии в изменениях в проектной декларации, опубликованной Кирсановской в газете от 11-17 марта 2010г., сведений о размере кредитной задолженности ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» за 9 месяцев 2009г.

Частью 1 статьи 1 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ предусмотрено, что данный Закон регулирует отношения, связанные с привлечением денежных средств граждан и юридических лиц для долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости на основании договора участия в долевом строительстве и возникновением у участников долевого строительства права собственности на объекты долевого строительства и права общей долевой собственности на общее имущество в многоквартирном доме и (или) ином объекте недвижимости, регламентируются

Застройщиком на основании ст. 2 Федерального закона от 30.12.2004г. №214-ФЗ именуется юридическое лицо независимо от его организационно-правовой формы, имеющее в собственности или на праве аренды земельный участок и привлекающее денежные средства участников долевого строительства в соответствии с настоящим Федеральным законом для строительства (создания) на этом земельном участке многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, за исключением объектов производственного назначения, на основании полученного разрешения на строительство.

Как следует из материалов дела, 29.05.2008 г. между ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» и Администрацией г. Кирсанова под строительство многоквартирного жилого дома был заключен договор аренды земельного участка № 1748 (т.1 л. <...>).

В соответствии с п. 1.1 данного договора, земельный участок площадью 3268 кв. м., расположенный по адресу: <...>, Администрацией г. Кирсанова для строительства многоквартирного жилого дома по акту приема передачи от 29.05.2008г. (приложение № 1 к договору) (т. 1 л.д. 160) был передан ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация».

В соответствии с п.п. 2.1, 2.2 договора земельный участок предоставлялся ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» сроком на 18 месяцев: с 29.05.2008 г. по 28.11.2009 г.

Данный договор аренды земельного участка №1748 от 29.05.2008 г. в Управлении Федеральной регистрационной службы по Тамбовской области был зарегистрирован 25.11.2008г. (т. 1 л. д. 158-164).

Соглашением от 15.09.2009г., заключенным между «Тамбовская ипотечная корпорация» и Администрацией г. Кирсанова, срок действия договора аренды земельного участка от 29.05.2008г. № 1748 был продлен до 28.10.2010г. Данное соглашение зарегистрировано в Управлении Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Тамбовской области 08.04.2010г., что подтверждается копией представленного в данное судебное заседание Соглашения о продлении договора аренды земельного участка.

Строительство многоквартирного многоэтажного жилого дома со встроенными помещениями общественного назначения по адресу: <...> (объект) ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» осуществлялось на основании разрешения на строительство от 27.01.2009г. № RU68301000-4, выданного Управлением ЖКХ, строительства и архитектуры администрации г. Кирсанова на срок до 27.01.2010 г. (т. 1 л. д. 157).

29.03.2010г. срок действия разрешения на строительство № RU 68301000-4, выданного Управлением ЖКХ, строительства и архитектуры администрации г. Кирсанова, был продлен до 31.12.2011г.

Положительное заключение государственной экспертизы проектной документации утверждено начальником ТОГУ «Тамбовгосэкспертиза» 19.01.2010г. (т. 2 л. д. 1-11).

Проектная декларация о строительстве объекта опубликована в газете «Наш Кирсанов» № 23 от 31.03.2009г. (т. 2 л. д. 15).

В соответствии с ч. 1 ст. 3 Федерального закона от 30.12.2004г. №214-ФЗ застройщик вправе привлекать денежные средства участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирного дома и (или) иных объектов недвижимости только после получения в установленном порядке разрешения на строительство, опубликования, размещения и (или) представления проектной декларации в соответствии с настоящим Федеральным законом и государственной регистрации застройщиком права собственности на земельный участок, предоставленный для строительства (создания) многоквартирного дома и (или) иных объектов недвижимости, в состав которых будут входить объекты долевого строительства, или договора аренды, договора субаренды такого земельного участка.

Согласно ч. 2 ст. 3 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ право на привлечение денежных средств граждан для строительства (создания) многоквартирного дома с принятием на себя обязательств, после исполнения которых, у гражданина возникает право собственности на жилое помещение в строящемся (создаваемом) многоквартирном доме, имеют отвечающие требованиям настоящего Федерального закона застройщики на основании договора участия в долевом строительстве.

Частью 1 статьи 4 Закона от 30.12.2004г. №214-ФЗ предусмотрено, что по договору участия в долевом строительстве (далее - договор) одна сторона (застройщик) обязуется в предусмотренный договором срок своими силами и (или) с привлечением других лиц построить (создать) многоквартирный дом и (или) иной объект недвижимости и после получения разрешения на ввод в эксплуатацию этих объектов передать соответствующий объект долевого строительстваучастнику долевого строительства, а другая сторона (участник долевого строительства) обязуется уплатить обусловленную договором цену и принять объект долевого строительства при наличии разрешения на ввод в эксплуатацию многоквартирного дома и (или) иного объекта недвижимости.

Частью 3 статьи 4 Федерального закона от 30.12.2004г. №214-ФЗ предусмотрено, что договор заключается в письменной форме, подлежит государственной регистрации и считается заключенным с момента такой регистрации, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом.

Таким образом, из содержания указанных норм следует, что обязательными условиями для получения застройщиком права на привлечение денежных средств граждан является не только соблюдение им требований указанных в пункте 1 статьи 3 Закона (получение разрешения на строительство, опубликование проектной документации, государственной регистрации права на земельный участок), но и требований пункта 2 статьи 3 этого Закона (наличие договора заключенного в письменной форме и прошедшего государственную регистрацию).

Именно совокупность выполнения этих требований и предоставляет право застройщику привлекать денежные средства граждан.

Ответственность за привлечение денежных средств граждан для целей строительства многоквартирных домов лицом, не имеющим на это права в соответствии с законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости предусмотрена ч. 1 ст. 14.28 КоАП РФ.

Согласно части 1 статьи 64, статьям 67, 68 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела на основании доказательств - полученных в предусмотренном Кодексом и другими федеральными законами порядке сведений о фактах, соответствующих установленным критериям относимости и допустимости.

В силу статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

В силу статьи 26.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела. Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными настоящим Кодексом, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественными доказательствами. Не допускается использование доказательств, полученных с нарушением закона.

Как было указано выше и следует из материалов дела, разрешение № RU68301000-4 на строительство многоквартирного многоэтажного жилого дома со встроенными помещениями общественного назначения по адресу: <...> было выдано ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» 27.01.2009г. Проектная декларация о строительстве данного объекта опубликована в газете «Наш Кирсанов» № 23 от 31.03.2009г.

Договор аренды земельного участка (расположенного по адресу: <...>) от 29.05.2008г. №1748, заключенный между ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» и Администрацией г. Кирсанова, был зарегистрирован в Управлении Федеральной регистрационной службы по Тамбовской области 25.11.2008г. Соглашением от 15.09.2009г. срок действия данного договора был продлен до 28.10.2010г. При этом, данное соглашение было зарегистрировано в Управлении Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Тамбовской области только 08.04.2010г.

Согласно материалам дела, между ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» и гр. ФИО4 29.12.2008г. был заключен предварительный договор № 3 участия в долевом строительстве многоквартирного многоэтажного жилого дома по адресу: <...> (т. 2 л. д. 12-13). На основании заключенного предварительного договора № 3 от 29.12.2008г. ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» привлекло денежные средства гр. ФИО4 для строительства объекта, что подтверждается квитанцией от 29.12.2008г. № 129 (т. 2 л. д. 14).

Однако заявитель полагает, что в данном случае по правилам ст. 4.5 КоАП РФ срок привлечения ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» к ответственности за привлечение денежных средств гражданки ФИО4 по предварительному договору участия в долевом строительстве от 29.12.2008г. № 3 до получения Обществом в установленном порядке разрешения на строительство и при отсутствии проектной декларации истек 29.12.2009г., поскольку в соответствии с ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ срок привлечения к административной ответственности по ч. 1 ст. 14.28 КоАП РФ составляет 1 год со дня совершения административного правонарушения, в то время как оспариваемое постановление было вынесено административным органом за пределами этого срока – 15.04.2010г. Указанное обстоятельство, по мнению заявителя, является безусловным основанием для исключения данного нарушения из состава вменяемых.

Суд считает данные доводы заявителя обоснованными в связи со следующим.

В соответствии с условиями договора участия в долевом строительстве от 29.12.2008г. № 3 цена договора (стоимости квартиры) подлежит перечислению по следующим этапам: 1 050 000 руб. в течение 10 дней с момента подписания договора, 500 000 руб. – до 01.03.2009г., 500 000 руб. – до 01.04.2009г., 750 000 руб. – до 05.05.2009г. (п. 3.2 договора).

Материалами дела подтверждено, что первоначальный взнос по договору участия в долевом строительстве гражданкой ФИО4 был осуществлен 29.01.2008г. согласно квитанции № 129 в сумме 1 052 100 руб., что соответствует условиям договора.

Привлечение ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» денежных средств по договору от 29.12.2008г. № 3 гражданки ФИО4 в виде соответствующих вложений осуществлялось в период с 19.01.2009г. (истечение десятидневного срока с момента подписания договора) по 05.05.2009г. (последний день перечисления денежных средств по договору участия в долевом строительстве).

Поскольку привлечение ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» денежных средств по договору от 29.12.2008г. № 3 осуществлялось в период с 19.01.2009г. по 05.05.2009г., то суд руководствуясь ч. 2 ст. 4.5 КоАП РФ, приходит к выводу, что в случае нарушения Обществом требований пунктов 1, 2 статьи 3 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ в период всего действия договора участия в долевом строительстве образует состав правонарушения по ч. 1 ст. 14.28 КоАП РФ, которое будет являться длящимся.

Длящимся является такое административное правонарушение (действие или бездействие), которое выражается в длительном непрекращающемся невыполнении или ненадлежащем выполнении обязанностей, возложенных на нарушителя законом.

При длящемся административном правонарушении сроки, предусмотренные частью 1 статьи 4.5 КоАП РФ, начинают исчисляться со дня обнаружения административного правонарушения (ч. 2 ст. 4.5 КоАП РФ).

Между тем, заявителю было вменено привлечение денежных средств по указанному договору до получения Обществом в установленном порядке разрешения на строительство и при отсутствии проектной декларации. Судом установлено, что разрешение на строительство было получено Обществом 27.01.2009г.; проектная декларация опубликована в средствах массовой информации 31.03.2009г. Последующее привлечение денежных средств ФИО4 осуществлялось при наличии у ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» разрешения на строительство и проектной декларации. В материалах дела отсутствуют доказательства того, что в период действия договора участия в долевом строительстве от 29.12.2008г. № 3 ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» привлекало денежные средства гражданки ФИО4 в нарушение положений ст. 3 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ

С учетом изложенного, суд приходит к выводу, что срок привлечения ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» к административной ответственности за привлечение денежных средств по договору от 29.12.2008г. № 3 без разрешения на строительство должен исчисляться с 27.01.2009г.; за отсутствие проектной декларации с 31.03.2009г.

Поскольку оспариваемое постановление о наложении административного штрафа Управлением инвестиций Тамбовской области было вынесено 15.04.2010г. годичный срок давности привлечения ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» к административной ответственности за привлечение денежных средств гражданки ФИО4 по предварительному договору участия в долевом строительстве от 29.12.2008г. № 3 до получения Обществом в установленном порядке разрешения на строительство и при отсутствии проектной декларации, истек.

Из материалов дела также следует, что между ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» (застройщик) и гр. ФИО3 (участник долевого строительства) с целью приобретения ФИО3 нежилых помещений на 1 этаже строящегося дома было заключено два договора участия в долевом строительстве многоквартирного многоэтажного жилого дома по адресу: <...>: договор участия в долевом строительстве № 9 от 11.01.2010г. (т. 1 л. д. 143-145) и договор участия в долевом строительстве № 7 от 05.11.2009г. (т. 1 л. д. 148-150). Управлением Росреестра по Тамбовской области договор участия в долевом строительстве № 9 от 11.01.2010г. был зарегистрирован 28.01.2010г., а договор участия в долевом строительстве № 7 от 05.11.2009г. был зарегистрирован 19.11.2009г.

Судом установлено, что на основании договора участия в долевом строительстве № 9 от 11.01.2010г. гр. ФИО3 ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» 11.01.2010г. были перечислены денежные средства в размере 1 800 000 руб., что подтверждается платежным поручением № 8 от 11.01.2010г. (т. 1 л. д. 146). На основании договора участия в долевом строительстве № 7 от 05.11.2009г. гр. ФИО3 ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» денежные средства в размере 3 500 000 руб. были перечислены 05.11.2009г., что подтверждается платежным поручением № 1 от 05.11.2009г. (т. 1 л. д. 151).

Также договор участия в долевом строительстве многоквартирного многоэтажного жилого дома по адресу: <...>, ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» 26.06.2009г. был заключен с гр. ФИО6 (договор участия в долевом строительстве № 4 от 26.06.2009г. – т. 1 л. д. 152-154). В соответствии с заключенным договором ФИО6 приобретала двухкомнатную квартиру № 33 на 3 этаже 4 подъезда строящегося дома. Данный договор участия в долевом строительстве № 4 от 26.06.2009г. был зарегистрирован Управлением Росреестра по Тамбовской области 07.07.2009г. При этом, денежные средства в размере 1 500 000 руб. на основании заключенного договора участия в долевом строительстве № 4 от 26.06.2009г. ФИО6 были перечислены ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» 29.06.2009г., что подтверждается платежным поручением № 707 от 29.06.2009г. (т. 1 л. д. 156).

На основании изложенного и с учетом требований, установленных ч.ч. 1, 2 ст. 3, ч.3 ст. 4 Федерального закона от 30.12.2004г. №214-ФЗ, суд приходит к выводу, что ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» допустило следующие нарушения порядка привлечения денежных средств граждан для строительства объекта:

- денежные средства по договору участия в долевом строительстве № 9 от 11.01.2010г., зарегистрированному Управлением Росреестра по Тамбовской области 28.01.2010 г., были перечислены гр. ФИО3 при отсутствии у Общества государственной регистрации соглашения о внесении изменений в договор аренды земельного участка и до государственной регистрации договора участия в долевом строительстве, что подтверждается платежным поручением № 8 от 11.01.2010 г.,

- денежные средства граждан ФИО6 и ФИО3 по договорам участия в долевом строительстве №4 от 26.06.2009г. (зарегистрирован Управлением Росреестра по Тамбовской области 07.07.2009г.) и №7 от 05.11.2009г. (зарегистрирован Управлением Росреестра по Тамбовской области 19.11.2009г.) были привлечены Обществом до их государственной регистрации, что подтверждается платежными поручениями № 707 от 29.06.2009г. и № 1 от 05.11.2009г. соответственно.

Указанные обстоятельства подтверждаются представленными в материалы дела актом проверки застройщика № 19/3 от 07.04.2010г., протоколом об административном правонарушении от 07.04.2010г., а также разрешением № RU68301000-4 на строительство, выданным Обществу 27.01.2009г., проектной декларацией о строительстве объекта, опубликованной в газете «Наш Кирсанов» №23 от 31.03.2009г., договором аренды земельного участка от 29.05.2008 г. № 1748, договорами участия в долевом строительстве № 9 от 11.01.2010г., № 4 от 26.06.2009г., № 7 от 05.11.2009г., платежными поручениями № 8 от 11.01.2010 г., № 707 от 29.06.2009г., № 1 от 05.11.2009г.

При этом предусмотренный ст. 4.5 КоАП РФ срок привлечения Общества к административной ответственности по с. 1 ст. 14.28 КоАП РФ за указанные нарушения Управлением инвестиций Тамбовской области не пропущен.

Довод заявителя о наличии у него в силу ст. 429 ГК РФ возможности заключить предварительный договор на участие в долевом строительстве с последующим опубликованием в дальнейшем проектной декларации, а также с регистрацией договоров долевого участия и довод заявителя о том, что в соответствии со ст. 5 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ именно стороны определяют цену и порядок оплаты по договору участия в долевом строительстве, в связи с чем, нельзя признать нарушением получение денежных средств за несколько дней до государственной регистрации договоров участия в долевом строительстве, судом отклонен в силу того, что п. 3 ст. 4 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ прямо предусмотрено, что договор участия в долевом строительстве заключается в письменной форме, подлежит государственной регистрации и считается заключенным с момента такой регистрации. При этом ч. 1 ст. 3 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ четко определены условия, дающие право застройщику привлекать денежные средства участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирного дома: получение в установленном порядке разрешения на строительство, опубликование, размещение и (или) представление проектной декларации, государственная регистрация застройщиком права на земельный участок, предоставленный для строительства (создания).

Оценив в порядке ст. 71 АПК РФ имеющиеся в деле доказательства и обстоятельства дела, арбитражный суд приходит к выводу о том, что действия ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» по привлечению денежных средств граждан для строительства многоэтажного дома

- по предварительному договору участия в долевом строительстве при отсутствии разрешения на строительство и проектной декларации,

- по договорам участия в долевом строительстве до их государственной регистрации,

- по договорам участия в долевом строительстве при отсутствии государственной регистрации соглашения о внесении изменений в договор аренды земельного участка, то есть при отсутствии права на привлечение таких денежных средств, образует состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ.

В соответствии с п. 1 ст. 19 Закона от 30.12.2004г. №214-ФЗ проектная декларация включает в себя информацию о застройщике и информацию о проекте строительства.

Проектная декларация опубликовывается застройщиком в средствах массовой информации и (или) размещается в информационно-телекоммуникационных сетях общего пользования (в том числе в сети "Интернет") не позднее чем за четырнадцать дней до дня заключения застройщиком договора с первым участником долевого строительства, а также представляется в орган, осуществляющий государственную регистрацию прав на недвижимое имущество и сделок с ним, и в указанный в части 2 статьи 23настоящего Федерального закона контролирующий орган (п. 2 ст. 19 Федерального закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ).

В соответствии с ч. 1 ст. 21 Закона от 30.12.2004г. №214-ФЗинформация о проекте строительства должна соответствовать проектной документации и содержать в том числе информацию о цели проекта строительства, об этапах и о сроках его реализации, о результатах государственной экспертизы проектной документации, если проведение такой экспертизы установлено федеральным законом, о разрешении на строительство.

Застройщик обязан внести в проектную декларацию изменения, касающиеся сведений о застройщике и проекте строительства, а также фактов внесения изменений в проектную документацию, в течение трех рабочих дней со дня изменения соответствующих сведений (п. 4 ст. 19 Федерального закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ).

Согласно п. 5 ст. 19 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ ежеквартально застройщик обязан вносить в проектную декларацию изменения, касающиеся сведений, предусмотренных пунктом 6 части 1 статьи 20настоящего Федерального закона.

Изменения, указанные в частях 4 и 5 статьи 19, подлежат опубликованию в порядке, установленном для опубликования проектной декларации, в течение десяти дней со дня внесения изменений в проектную декларацию (п. 6 ст. 19 Федерального закона от 30.12.2004г. №214-ФЗ).

В соответствии с п. 6 ч. 1 ст. 20 Федерального закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ информация о застройщикедолжна содержать, в том числе, информацию о финансовом результате текущего года, размерах кредиторской и дебиторской задолженности на день опубликования проектной декларации.

Ответственность за опубликование в средствах массовой информации и (или) размещение в информационно-телекоммуникационных сетях общего пользования застройщиком проектной декларации (в том числе вносимых в нее изменений), содержащей неполную и (или) недостоверную информацию, предоставление застройщиком неполной и (или) недостоверной информации, опубликование, размещение или предоставление которой предусмотрено законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, а равно нарушение сроков опубликования и (или) размещения проектной декларации либо вносимых в нее изменений предусмотрена ч.2 ст. 14.28 КоАП РФ.

Как следует из материалов дела, проектная декларация строительства многоквартирного многоэтажного жилого дома со встроенными помещениями общественного назначения по адресу: <...> была опубликована ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» в газете «Наш Кирсанов» № 23 от 31.03.2009г. (т. 2 л. д. 15). В данной проектной декларации были указаны сведения о застройщике и проекте строительства.

Положительно заключение государственной экспертизы проектной документации утверждено начальником ТОГУ «Тамбовгосэкспертиза» 19.03.2010г.

Однако, в ходе проведенной проверки было установлено, что сведения о проекте строительства были внесены Обществом в проектную декларацию, опубликованную в газете «Наш Кирсанов» от 31.03.2009г. № 23, на основании положительного заключения государственной экспертизы результатов инженерных изысканий от 19.01.2009г., а не на основании положительно заключение государственной экспертизы проектной документации от 19.01.2010г. В связи с этим, опубликованная в указанной проектной декларации информация об описании многоквартирного дома (общая площадь дома - 4 694,98 кв.м., строительный объем - 18 143,5 куб.м.), о количестве квартир в многоквартирном доме (48, из них 16 однокомнатных и 32 двухкомнатных), о технических характеристиках квартир (жилая площадь - 1426, 58 кв.м.) не соответствовала положительному заключению государственной экспертизы проектной документации от 19.03.2010г. (общая площадь дома - 4455,44 кв.м., строительный объем - 17 258,96 куб.м., количество квартир - 40 квартир, из них 14 однокомнатных и 26 двухкомнатных, жилая площадь - 1322, 18 кв.м.).

В тоже время, по мнению заявителя, срок привлечения ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» к административной ответственности, установленный ст. 4.5 КоАП РФ, за нарушение ч. 1 ст. 21 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ, которое выразилось в том, что сведения о проекте строительства вносились в проектную декларации, опубликованную в газете «Наш Кирсанов, на основании положительного заключения государственной экспертизы результатов инженерных изысканий, а не проектной документации, на момент вынесения постановления о наложении административного штрафа от 15.04.2010г. истек.

Данный довод заявителя соответствует положениям Кодекса об административных правонарушениях РФ в силу следующего.

В соответствии с ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ срок привлечения к административной ответственности по ч. 2 ст. 14.28 КоАП РФ составляет 1 год со дня совершения административного правонарушения.

Частью 2 ст. 4.5 КоАП РФ предусмотрено, что при длящемся административном правонарушении сроки, предусмотренные частью 1 настоящей статьи, начинают исчисляться со дня обнаружения административного правонарушения.

Как уже отмечалось выше, длящимся является такое административное правонарушение (действие или бездействие), которое выражается в длительном непрекращающемся невыполнении или ненадлежащем выполнении обязанностей, возложенных на нарушителя законом

Совершенное Обществом нарушение ч. 1 ст. 21 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ не образует состав правонарушения, которое может быть отнесено к категории длящихся, поскольку объективной стороной вменяемого правонарушения, является действие ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» по размещению 31.03.2009г. в газете «Наш Кирсанов» № 23 проектной декларации, содержащей неполную информацию, то есть действие, носящее разовый характер.

Таким образом, срок давности привлечения к административной ответственности в рассматриваемом случае необходимо исчислять с момента совершения правонарушения – 31.03.2009г., а не с момента его обнаружения – 07.04.2010г.

В связи с чем, срок привлечения к административной ответственности за размещение 31.03.2009г. в газете «Наш Кирсанов» № 23 проектной декларации, содержащей неполную информацию административным органом пропущен, что является безусловным основанием для исключения данного нарушения из состава вменяемых.

Также судом установлено, что изменения в проектную декларацию ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» были опубликованы в «Кирсановской газете» от 11-17 марта 2010г. (т. 2 л. д. 16). При этом из содержания данной публикации следует, что «Тамбовская ипотечная корпорация» внесло в проектную декларацию сведения о финансовом результате за 9 месяцев 2009г., однако сведения о размере кредиторской задолженности за 9 месяцев 2009г. Обществом внесены не были.

Оценив имеющиеся в деле доказательства, арбитражный суд приходит к выводу о том, что действия ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» по опубликованию в средствах массовой информации проектной декларации (в том числе вносимых в нее изменений), содержащих неполную и недостоверную информацию, образуют состав правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.2 ст. 14.28 КоАП РФ.

Согласно ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В соответствии с ч. 1 ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Статьей 26.1 КоАП РФ установлено, что виновность лица в совершении административного правонарушения включена в перечень обстоятельств, подлежащих выявлению по делу об административном правонарушении.

Выяснение виновности лица в совершении административного правонарушения осуществляется на основании данных, зафиксированных в протоколе об административном правонарушении, объяснений лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, в том числе об отсутствии возможности для соблюдения соответствующих правил и норм, о принятии всех зависящих от него мер по их соблюдению, а также на основании иных доказательств, предусмотренных частью 2 статьи 26.2 КоАП РФ (п. 16 Постановления Пленума ВАС РФ № 10 от 02.06.2004г.).

Судом учтено, что ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» своевременно не приняло меры по соблюдению требований, установленных ч.ч. 1, 2 ст.3, ч.3 ст.4, ч.ч. 4-6 ст. 19, п. 6 ч. 1 ст. 20 Закона от 30.12.2004г. №214-ФЗ, а именно: до начала привлечения денежных средств граждан для строительства объекта Общество своевременно не приняло мер для государственной регистрации заключенных договоров участия в долевом строительстве, а также не приняло мер для опубликования проектной декларации, содержащей достоверные сведения.

Рассмотрев представленные в материалы дела документы, суд пришел к выводу, что доказательств невозможности своевременного принятия таких мер, суду не представлено.

Учитывая данные обстоятельства, суд считает, что вывод административного органа о наличии в действиях (бездействии) ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» составов вменяемых ему административных правонарушений и вины в их совершении является обоснованным.

Факты совершения ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» административных правонарушений, ответственность за которые установлена ч.ч. 1, 2 ст. 14.28 КоАП РФ, и вину юридического лица в их совершении суд признает доказанными.

Судом рассмотрен довод заявителя о квалификации совершенного Обществом правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 2 ст. 14.28 КоАП РФ, в качестве малозначительного, а также рассмотрена возможность применения ст. 2.9 КоАП РФ к совершенным нарушениям, повлекшим административную ответственность по ч. 1 ст. 14.28 КоАП РФ. При этом суд не нашел оснований для применения ст. 2.9 КоАП РФ в силу следующего.

Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Применение критерия малозначительности является прерогативой суда, который оценивает совокупность представленных доказательств по своему внутреннему убеждению Применение статьи 2.9 КоАП РФ является правом, а не обязанностью суда. Малозначительность применяется в исключительных случаях.

Состав административного правонарушения, предусмотренный ч.ч. 1, 2 ст. 14.28 КоАП РФ, является формальным. То есть, с одной стороны для привлечения лица к административной ответственности за данное правонарушение не имеет значение наступление негативных последствий от действия (бездействия) Общества, и не требуется доказывать ущерб, причиненный правонарушением.

С другой стороны по смыслу статьи 2.9 КоАП РФ оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо с угрозой причинения вреда личности, обществу или государству . Поэтому административные органы обязаны установить не только формальное сходство содеянного с признаками того или иного административного правонарушения, но и решить вопрос о социальной опасности деяния.

В пункте 18 Постановления Пленума ВАС РФ № 10 от 02.06.2004г. разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

В силу статьи 2.9 КоАП РФ последствия деяния (при наличии признаков как материального, так и формального составов) не исключаются при оценке малозначительности содеянного. Существенная угроза охраняемым общественным отношениям (опасность для личности, общества или государства) может заключаться в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права. При этом в каждом конкретном случае следует учитывать разовый либо систематический характер противоправного поведения и (или) иные обстоятельства, сопутствующие (предшествующие) деянию. Оценивая малозначительность данного правонарушения, характер содеянного и его общественную опасность надлежит сопрягать и с реальным экономическим благосостоянием государства и общества в определенный период времени.

Вместе с тем одним из требований принципа справедливости юридической ответственности является соразмерность наказания деянию. Административное наказание (его карательный характер) в то же время не может «обременять» правонарушителя в степени, явно противоречащей указанным принципам и целям.

В процессе рассмотрения настоящего дела судом установлено, что ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» в нарушение требований Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ привлекло денежные средства граждан по договорам участия в долевом строительстве на общую сумму 6 800 000 руб., из чего следует, что возможный ущерб для граждан, чьи денежные средства были привлечены для строительства жилого дома, может заключаться не только в денежном выражении, но также и в фактическом неполучении жилых помещений, на покупку которых данные денежные средства были уплачены.

Относительно неуказания Обществом в опубликованной в средствах массовой информации проектной документации о размере кредиторской задолженности за 9 месяцев 2009г., суд считает необходимым пояснить, что законодателем на застройщиков данная обязанность возложена ввиду необходимости информирования потенциальных инвесторов (дольщиков) о финансовом положении застройщика и последующего принятия решения об участии, либо неучастии в долевом строительстве.

Отсутствие в проектной документации информации о размере кредиторской задолженности застройщика может ввести в заблуждение потенциальных инвесторов (дольщиков) о реальных финансовых возможностях того или иного застройщика фактически осуществить строительство объекта недвижимости, а также сроках строительства.

Кроме того, рассмотрев материалы дела об административном правонарушении, суд пришел к выводу, что систематическое нарушение ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» норм Закона от 30.12.2004г. №214-ФЗ является пренебрежительным отношением Общества к исполнению своих публично-правовых обязанностей застройщика.

Таким образом, основания для квалификации совершенных ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» правонарушений в качестве малозначительных в данном случае отсутствуют.

Судом проверено наличие соответствующих полномочий должностных лиц административного органа на составление протокола об административном правонарушении и принятие оспариваемого постановления по делу об административном правонарушении, а также порядок привлечения юридического лица к административной ответственности.

В соответствии с ч. 1 ст. 28.3 КоАП РФ протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных КоАП РФ, составляются должностными лицами органов, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях в соответствии с главой 23 КоАП РФ, в пределах компетенции соответствующего органа.

Согласно ч. 1 ст. 23.64 КоАП РФ дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 14.28 рассматривают органы, осуществляющие контроль и надзор в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости.

В соответствии с п. 1.1 Положения «Об управлении инвестиций Тамбовской области», утвержденного постановлением администрации Тамбовской области
от 09 июня 2006 г. № 598, Управление инвестиций Тамбовской области является исполнительным органом государственной власти области, образуется постановлением администрации области в соответствии с законом области и входит в систему исполнительных органов государственной власти области. Согласно п. 3.1.17 указанного Положения Управление инвестиций Тамбовской области в числе прочих функций осуществляет контроль и надзор в области долевого строительства многоквартирных домов и иных объектов недвижимости на территории области .

Приказом Управления инвестиций Тамбовской области № 23-0 от 27.09.2007г. (т. 1 л. д. 115) утвержден Перечень должностных лиц, имеющих право составлять протоколы об административных правонарушениях. Согласно данному Перечню должностными лицами, имеющими право составлять протоколы об административных правонарушениях являются: начальник отдела контроля в области долевого строительства (ФИО7), заместитель начальника отдела контроля в области долевого строительства (ФИО8), консультант отдела контроля в области долевого строительства (ФИО2), главный специалист-эксперт отдела контроля в области долевого строительства (ФИО9).

Согласно ч. 2 ст. 23.64 КоАП РФ рассматривать дела об административных правонарушениях от имени органов, указанных в части 1настоящей статьи, вправе руководители органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, уполномоченных осуществлять контроль и надзор в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, заместители руководителей.

В связи с непосредственным обнаружением в ходе проверки данных, указывающих на событие и состав административных правонарушений, ответственность за которые предусмотрена ч.ч. 1, 2 ст. 14.28 КоАП РФ, 07.04.2010г. уполномоченным должностным лицом - консультантом отдела контроля в области долевого строительства Управления инвестиций Тамбовской области ФИО2 в отношении ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» в отсутствие его законного представителя (извещенного о месте и времени составления протокола) был составлен протокол об административном правонарушении по ч.ч. 1, 2 ст. 14.28 КоАП РФ (т. 1 л. д. 118-120).

Письмом № 01-19/184 от 08.04.2010г. генеральный директор ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» был приглашен 15.04.2010г. в 09 час. 15 мин. по адресу: <...>, кааб. 445 на рассмотрение дела об административном правонарушении (т. 1 л. д. 131). Указанное письмо было получено ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» 09.04.2010г., о чем свидетельствует уведомление о вручении от 09.04.2010г. (т. 1 л. д. 132).

15.04.2010г. уполномоченным должностным лицом - начальником Управления инвестиций Тамбовской области при рассмотрении протокола об административном правонарушении от 07.04.2010г. и материалов по делу об административном правонарушении в отношении ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» было вынесено постановление о наложении административного штрафа (т. 1 л. д. 133-137). Данное постановление было вынесено в отсутствии законного представителя Общества, надлежащим образом извещенного о месте и времени вынесения постановления, но в присутствии ФИО5, действующей на основании доверенности от 01.01.2010г. (т. 1 л. д. 57). Указанным постановлением ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» признано виновным в совершении административных правонарушений, предусмотренных ч.ч. 1, 2 ст. 14.28 КоАП РФ и ему назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 400000 рублей. Данное постановление было вручено ФИО5 16.04.2010г., о чем свидетельствует ее подпись в постановлении (т. 1 л. д. 137), а также направлено с сопроводительным письмом № 01-19/208 от 15.04.2010г. в адрес ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» (т. 1 л. д. 138) и получено Обществом 19.04.2010г., о чем свидетельствует уведомление о вручении от 19.04.2010г. (т. 1 л. д. 139).

На основании изложенного, суд приходит к выводу, что протокол об административном правонарушении от 07.04.2010г. и постановление о наложении административного штрафа от 15.04.2010г. (в силу ч. 1 ст. 28.3, ст. 23.64 КоАП РФ, п. 3.1.17 Положения «Об управлении инвестиций Тамбовской области», утвержденного постановлением администрации Тамбовской области от 09 июня 2006 г. № 598, Приказа Управления инвестиций Тамбовской области №23-0 от 27.09.2007г.) вынесены уполномоченными должностными лицами, процедура привлечения ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» к административной ответственности ответчиком не нарушена.

С учетом изложенного ссылка заявителя о том, что протокол об административном правонарушении от 07.04.2010г. и постановление о наложении административного штрафа от 15.04.2010г. были вынесены не уполномоченными должностными лицами, что является существенным нарушением процессуальных требований, установленных КоАП РФ, судом отклонена как необоснованная.

Довод заявителя о нарушении административным органом порядка привлечения ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» к административной ответственности, выразившемся в том, что акт проверки и протокол об административном правонарушении были составлены в отношении Общества в отсутствие его законного представителя, судом не принят в силу следующего.

В статье 28.2 КоАП РФ содержатся требования к составлению протокола о совершении административного правонарушения, обеспечивающие соблюдение гарантий защиты прав лиц, привлекаемых к ответственности, в том числе требование об участии законного представителя юридического лица при составлении протокола.

Исходя из положений указанной статьи законный представитель юридического лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, должен быть извещен о времени и месте составления протокола.

В соответствии с пунктом 24 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004г. № 10 «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» при рассмотрении дел об оспаривании решений (постановлений) административных органов о привлечении к административной ответственности суду следует проверить, были ли приняты административным органом необходимые и достаточные меры для извещения лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, либо его законного представителя о составлении протокола об административном правонарушении в целях обеспечения возможности воспользоваться правами, предусмотренными статьей 28.2 КоАП РФ.

Согласно ч. 4.1 ст. 28.2 КоАП РФ в случае неявки физического лица, или законного представителя физического лица, или законного представителя юридического лица, в отношении которых ведется производство по делу об административном правонарушении, если они извещены в установленном порядке, протокол об административном правонарушении составляется в их отсутствие. Копия протокола об административном правонарушении направляется лицу, в отношении которого он составлен, в течение трех дней со дня составления указанного протокола.

Как следует из материалов дела, генеральный директор ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» о времени и месте составления и подписания акта проверки и протокола об административном правонарушении: 07.04.2010г. в 09 час. 00 мин. в Управлении инвестиций Тамбовской области по адресу: <...>, каб. 243, был извещен письмом № 01-19/149 от 29.03.2010г. (т. 1 л. д. 127), которое было направлено ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» по адресу: <...>. Данное письмо получено Обществом 31.03.2010г., о чем свидетельствует уведомление о вручении от 31.03.2010г. (т. 1 л. д. 128).

Таким образом, законный представитель ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» был надлежащим образом извещен о месте и времени составления и подписания акта проверки и протокола об административном правонарушении. В связи с этим протокол об административном правонарушении в отношении ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» 07.04.2010г. был составлен административным органом в отсутствие законного представителя Общества в соответствии с ч. 4.1 ст. 28.2 КоАП РФ.

Судом установлено, что административным органом в отношении Общества, привлекаемого к административной ответственности, были соблюдены требования, предусмотренные ст. 28.2 КоАП РФ, обеспечена правовая возможность для защиты прав и законных интересов и непосредственное участие в составлении протокола об административном правонарушении.

Приведенная заявителем ссылка на то, что акт проверки и протокол об административном правонарушении были составлены в один день (07.04.2010 г.) не может быть принята во внимание, поскольку в силу ст. 28.5 КоАП РФ протокол об административном правонарушении должен быть составлен немедленно после выявления совершения административного правонарушения.

Ссылка заявителя на то, что письмо с уведомлением от 29.03.2010г. не подтверждает получение Обществом извещения о вызове на составление протокола и акта проверки, так как имеющееся в деле письмо с уведомлением от 08.04.2010г. содержит в себе сведения, что конкретно направлялось в адрес Общества, судом также отклоняется, поскольку Кодекс об административных правонарушениях не содержит обязательных требований для административных органов при направлении тех или иных извещений, уведомлений, протоколов, постановлений указывать в письмах реквизиты или иные данные направляемых документов.

В соответствии с п. 4 ч. 1 ст. 29.7 КоАП РФ при рассмотрении дела об административном правонарушении административным органом выясняется, извещены ли участники производства по делу в установленном порядке, выясняются причины неявки участников производства по делу и принимается решение о рассмотрении дела в отсутствие указанных лиц либо об отложении рассмотрения дела.

Согласно материалам дела, о месте и времени рассмотрения дела об административном правонарушении, предусмотренном ч.ч. 1, 2 ст. 14.28 КоАП РФ, законный представитель ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» был извещен письмом № 01-19/184 от 08.04.2010г. (т. 1 л. д. 131), которое было направлено в адрес ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация»: <...>, и получено ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» 09.04.2010г., о чем свидетельствует уведомление о вручении от 09.04.2010г. (т. 1 л. д. 132).

Таким образом, на момент рассмотрения дела об административном правонарушении 15.04.2010г. у административного органа имелись сведения о надлежащем извещении Общества о месте и времени вынесения постановления о наложении административного штрафа, в связи с чем, указанное постановление в соответствии с п. 4 ч. 1 ст. 29.7 КоАП РФ было вынесено в отсутствие законного представителя ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация», но в присутствии ФИО5, действующей на основании доверенности от 01.01.2010г. (т. 1 л. д. 57). Указание в резолютивной части оспариваемого постановления на ФИО5 как на законного представителя не является существенным нарушением порядка привлечения к административной ответственности в том смысле, который такому нарушению придается в п. 10 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004г. № 10 «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях».

Между тем, в тексте самого постановления о наложении административного штрафа от 15.04.2010г. (т. 1 л. д. 135) указано, что «в рассмотрении дела об административном правонарушении принимал участие защитник Общества – ФИО5 (доверенность от 01.01.2010г.)».

Учитывая, что административный орган обладал достоверной информацией о надлежащем извещении законного представителя юридического лица о месте и времени рассмотрения материалов по делу об административном правонарушении, ФИО5 правомерно была допущена Управлением инвестиций Тамбовской области к рассмотрению дела в качестве защитника.

На основании изложенного довод заявителя о нарушении ответчиком порядка привлечения Общества к административной ответственности при вынесении постановление о наложении административного штрафа судом также отклонен.

Судом проверено, учитывались ли административным органом при назначении Обществу наказания обстоятельства, смягчающие либо отягчающие административную ответственность.

В пункте 19 постановления Пленума Высшего Арбитража Суда Российской Федерации от 02.06.2004г. № 10 разъяснено, что при рассмотрении заявления об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности судам необходимо исходить из того, что оспариваемое постановление не может быть признано законным, если при назначении наказания не были учтены обстоятельства, указанные в частях 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ.

Из оспариваемого постановления от 15.04.2010г. следует, что обстоятельств, смягчающие либо отягчающие административную ответственность, административным органом установлено не было.

В соответствии с ч. 2 ст. 4.4 КоАП РФ при совершении лицом одного действия (бездействия), содержащего составы административных правонарушений, ответственность за которые предусмотрена двумя и более статьями (частями статей) настоящего Кодекса и рассмотрение дел о которых подведомственно одному и тому же судье, органу, должностному лицу, административное наказание назначается в пределах санкции, предусматривающей назначение лицу, совершившему указанное действие (бездействие), более строгого административного наказания.

В данном случае ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» привлечено к административной ответственности по ч.ч. 1, 2 ст. 14.28 КоАП РФ и на него наложен минимальный штраф (400000 руб.), предусмотренный санкцией ч. 1 ст. 14.28 КоАП РФ (в редакции Федерального Закона от 22.06.2007г. № 116-ФЗ, действовавшей на момент совершения правонарушения и вынесения оспариваемого постановления) как более строго наказания.

В связи с изложенным, требования заявителя не подлежат удовлетворению.

В силу п.4 ст. 208 АПК РФ заявитель освобожден от уплаты госпошлины http://main-server15.arbitr.local:8080/20a?doc&nd=819140635&nh=0&c=%22%E3%EE%F1%EF%EE%F8%EB%E8%ED%E0%22&spack=111a0%3D%22%E3%EE%F1%EF%EE%F8%EB%E8%ED%E0%22%26a0area%3D7341%26a1%3D%26a1100%3D%26a1100area%3D7341%26a1100type%3D1%26a12%3D%26a120%3D%26a120area%3D7341%26a12area%3D7341%26a12type%3D1%26a14area%3D7341%26a14from%3D%26a14to%3D%26a14type%3D1%26a1area%3D7341%26a20%3D%26a20area%3D7341%26a20type%3D1%26a27%3D819057360%26a27area%3D7341%26a27type%3D1%26a31area%3D7341%26a31from%3D%26a31to%3D%26a31type%3D1%26a47% - C1#C1при подаче заявления, в связи с чем, ошибочно уплаченная при подаче заявления госпошлина в сумме 2000 рублей подлежит возврату заявителю.

Руководствуясь статьями 167, 168, 169, 170, частью 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Открытому акционерному обществу «Тамбовская ипотечная корпорация» в удовлетворении требований о признании незаконным и отмене постановления Управления инвестиций Тамбовской области от 15.04.2010г. о наложении штрафа в размере 400 000 рублей за совершение правонарушений, ответственность за которые предусмотрена ч.ч. 1, 2 ст. 14.28 КоАП РФ, отказать.

Открытому акционерному обществу «Тамбовская ипотечная корпорация» выдать справку на возврат из федерального бюджета госпошлины в сумме 2000 рублей, уплаченной по платежному поручению №471 от 28.04.2010г.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд, находящийся по адресу: <...>, через Арбитражный суд Тамбовской области.

Судья М.А. Плахотников