Гражданский кодекс часть 1

от ответчика – ФИО2 - начальник территориального отдела РО ФСФР России в ЮЗР в Тамбовской области, доверенность №47 от 17.12.2009 года (сроком до 31.12.2010г.)

установил:

Открытое акционерное общество (ОАО) Инвестиционно-финансовая компания «ПРОКМА-капитал» (далее – ОАО ИФК «ПРОКМА - капитал», Общество) обратилось в Арбитражный суд Тамбовской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Юго-Западном регионе (далее – РО ФСФР России в ЮЗР, административный орган) о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания №54-09-00484/пн от 15.12.2009г., которым Общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 9 стать 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (КоАП РФ) в виде административного штрафа в размере 500000 рублей.

Заявитель в судебном заседании требования поддержал в полном объеме.

Представитель ответчика требования заявителя отклонил по мотивам, изложенным в отзыве на заявление, в судебном заседании представил акт об обнаружении административного правонарушения от 10.11.2009г., который приобщен судом к материалам дела.

Рассмотрев материалы дела, суд установил:

Открытое акционерное общество Инвестиционно-финансовая компания «ПРОКМА-капитал» 11.03.1993г. Администрацией Октябрьского района г. Тамбова зарегистрировано в качестве юридического лица за основным государственным регистрационным номером (ОГРН) 1026801222832 (свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ серии 68 №000737346 (л.д. 9).

В ходе текущей деятельности РО ФСФР России в ЮЗР было установлено, что открытое акционерное общество «Инвестиционная финансовая компания «ПРОКМА-капитал» нарушило требования пункта 16 Приказа ФСФР России № 07-50/пз-н от 24.04.2007г., а именно:

- не раскрыло порядок расчета собственных средств, осуществленный на 30.09.2009г., который должен был быть размещен на сайте Общества в сети Интернет до 30.10.2009 г.;

- информация о порядке расчета размера собственных средств по состоянию на
31.10.2009г. не была доступна на сайте Общества до 30.11.2009 г., т.е. до даты следующего
раскрытия расчета размера собственных средств.

На основании выявленных нарушений требований пункта 16 Приказа ФСФР России № 07-50/пз-н от 24.04.2007г. и руководствуясь пунктом 7 статьи 44 Федеральною закона oт 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пунктами 1, 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», РО ФСФР России в ЮЗР ОАО ИФК «ПРОКМА-капитал» было выдано предписание № 54-09-ЮР-05/8258 от 21.10.2009г. об устранении допущенного нарушения (л.д. 15, 38). В соответствии с данным предписанием ОАО ИФК «ПРОКМА-капитал» было необходимо:

- устранить допущенное нарушение пункта 16 Приказа ФСФР России в срок до 09.11.2009 года,

- представить в РО ФСФР России в ЮЗР отчет, подтверждающий исполнение требований п. 16 Приказа ФСФР России, а также информацию о причинах допущенных нарушений,

- в дальнейшем неукоснительно соблюдать требования п. 6 Приказа ФСФР России в
части раскрытия информации расчета размера собственных средств.

Указанное предписание № 54-09-ЮР-05/8258 от 21.10.2009г. об устранении допущенного нарушения было направлено президенту ОАО ИФК «ПРОКМА-капитал» ФИО1 по адресу: а/я 43, <...>, заказным письмом с уведомлением, и получено им 27.10.2009г., о чем свидетельствует уведомление о вручении от 27.10.2009г. (л. д. 38).

Как следует из материалов дела, ОАО ИФК «ПРОКМА - капитал» в РО ФСФР России в ЮЗР был представлен отчет об исполнении вышеуказанного предписания от 06.11.2009г. с исх. № 94 (л. <...>). В данном отчете ОАО ИФК «ПРОКМА - капитал» указало на исполнение Обществом предписания РО ФСФР России в ЮЗР №54-09-ЮР-05/8258 от 21.10.2009г., а именно: «в соответствии с пунктом 16 Приказа ФСФР России №07-50/пз-н в части публикации на странице в сети Интернет ОАО ИФК «ПРОКМА-капитал» разместило по адресу http://kapital.prokma.ruследующую информацию: Порядок расчета собственного капитала за 2 квартал 2009 г. Данное нарушение возникло в связи с большим объемом работы по обновлению и реконструкции сайта, а также неоперативной работой программистов.».

Посчитав, что предписание № 54-09-ЮР-05/8258 от 21.10.2009г. об устранении допущенного нарушения ОАО ИФК «ПРОКМА - капитал» надлежащим образом не исполнено, 10.11.2009г. специалистом 1-го разряда отдела по организации взаимодействия с субъектами РФ РО ФСФР России в ЮЗР 10.11.2009г. был составлен акт об обнаружении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

Письмом № 54-09-ОК-05/8791 от 11.11.2009г. президент ОАО ИФК «ПРОКМА-капитал» ФИО1 был приглашен 01.12.2009г. в 10 час. 30 мин. по адресу: <...>, зал заседаний, для составления и подписания протокола об административном правонарушении. Указанное письмо было направлено ОАО ИФК «ПРОКМА-капитал» по адресу: а/я, <...> заказным письмом с уведомлением, и получено Обществом 17.11.2009г., о чем свидетельствует уведомление о вручении от 17.11.2009г. (л.д. 44).

В материалы дела представлено ходатайство президента ОАО ИФК «ПРОКМА-капитал» ФИО1 за исх. № 101 от 30.11.2009г. о переносе даты составления протокола об административном правонарушении, в связи с тем, что 01.12.2009г. на 10 час. 00 мин. у него назначено судебное заседание в Ленинском районном суде г. Тамбова по делу № 5-807/2009 и явиться на составление протокола он не может (л. д. 46). Указанное ходатайство было направлено в РФ РО ФСФР России в ЮЗР 30.11.2009г. посредством факсимильной связи (л. д. 45).

01.12.2009г. начальником отдела по организации взаимодействия с субъектами РФ РО ФСФР России в ЮЗР в отношении ОАО ИФК «ПРОКМА-капитал» в отсутствие его законного представителя (извещенного надлежащим образом о времени месте составления протокола) составлен протокол об административном правонарушении против порядка управления № 54-09-0805/пр-ап по делу об административном нарушении № 54-09-0815/ап (л.д. 47).

В качестве события административного правонарушении в протоколе об административном правонарушении от 01.12.2009г. указано следующее: «Открытое акционерное общество «Инвестиционная финансовая компания «ПРОКМА-капитал» нарушило требования п. 16. Приказа ФСФР России от 24.04.2007г., а именно:

- не раскрыло порядок расчета собственных средств, осуществленный на 30 сентября 2009 года, который должен был быть размещен на сайте Общества в сети Интернет до 30 октября 2009 года,

- информация о порядке расчета размера собственных средств по состоянию на 3 1 октября 2009 года не была доступна на сайте Общества до 30 ноября 2009 года. Т.е. до даты следующего раскрытия расчета размера собственных средств.

РО ФСФР России в ЮЗР в адрес Общества было направлено предписание исх. № 54-09-ЮР-05/8258 от 21.10.2009г., обязывающее Общество в срок до 09.11.2009г.:

1. Устранить допущенное нарушение п. 16 Приказа ФСФР России.

2. Представить в РО ФСФР России в ЮЗР отчет, подтверждающий исполнение требований п.16 Приказа ФСФР России, а так же информацию о причинах допущенных нарушений.

3. В дальнейшем неукоснительно соблюдать требования п. 16 Приказа ФСФР России в части раскрытия информации расчета размера собственных средств.

Однако Общество не исполнило надлежащим образом указанное Предписание, а именно:

- информация о порядке расчета размера собственных средств по состоянию на 31 октября 2009г. не была доступна на сайте Общества до 30 ноября 2009г., т.е. до даты следующего раскрытия расчета размера собственных средств.

Данные, подтверждающие факт нарушения содержатся на бумажном (распечатка с сайта ОАО «Инвестиционная финансовая компания «ПРОКМА-капитал» из сети Интернет от 10.11.2009г. на пяти листах) и магнитном носителях.».

С сопроводительным письмом №54-09-ОК-05/9521 от 02.12.2009г. протокол об административном правонарушении от 01.12.2009г. был направлен ОАО «Инвестиционная финансовая компания «ПРОКМА-капитал» по адресу: а/я, <...> заказным письмом с уведомлением (л.д. 49).

Определением заместителя руководителя РО ФСФР России в ЮЗР от 01.12.2009г. рассмотрение дела об административном правонарушении №54-09-0815/ап было назначено на 15.12.2009г. на 10 час. 20 мин. по адресу: <...>, зал заседаний, к участию в деле как лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, привлечено ОАО ИФК «ПРОКМА-капитал» (л. д. 48).

Повесткой от 01.12.2009г. по делу № 54-09-0815/ап ОАО ИФК «ПРОКМА-капитал» было вызвано на 15.12.2009г. на 10 час. 20 мин. для рассмотрения дела об административном правонарушении (л. д. 50). Указанная повестка была направлена ОАО ИФК «ПРОКМА-капитал» по адресу: а/я, <...> заказным письмом с уведомлением и телеграммой, которая была вручена секретарю Общества 04.12.2009г. (л. д. 50).

15.12.2009г. заместителем руководителя РО ФСФР России в ЮЗР в отношении ОАО ИФК «ПРОКМА-капитал» вынесено постановление о назначении административного наказания № 54-09-00484/пн по делу № 54-09-0815/ап, которым ОАО ИФК «ПРОКМА-капитал» привлечено к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ в виде наложения административного штрафа в размере 500000 рублей (л. <...>).

Общество с постановлением о назначении административного наказания не согласилось и обратилось в суд с заявлением о признании незаконным и отмене указанного постановления. При этом заявитель ссылается на отсутствие противоправных и виновных действий ОАО ИФК «ПРОКМА-капитал» во вмененном ему правонарушении, считает, что ответчиком не представлено доказательств, свидетельствующих о дальнейшем нарушении Обществом п.16 Приказа ФСФР России от 24.04.2007г., и доказательств, подтверждающих вину Общества во вмененном ему правонарушении. Также в своем заявлении заявитель указал, что административным органом допущено нарушение процедуры привлечения Общества к административной ответственности.

РО ФСФР России в ЮЗР против требований заявителя возражает, считает, что постановление является законным и обоснованным, порядок привлечения Общества к административной ответственности административным органом соблюден, просит в удовлетворении требований заявителю отказать. При этом в отзыве на заявление ответчик ссылается на то, что предписание исх. № 54-09-ЮР-05/8258 от 21.10.2009г. ОАО ИФК «ПРОКМА-капитал» надлежащим образом не исполнило. Пунктом 16 Приказа ФСФР России от 24.04.2007г. №07-50/пз-н предусмотрено ежемесячное раскрытие информации о расчете размера собственных средств, тогда как ОАО ИФК «ПРОКМА-капитал» раскрыло на странице в сети Интернет информацию о расчете собственного капитала за 2 квартал 2009г. Также ответчик указал на несоблюдение Обществом содержащегося в предписании указания на дальнейшее неукоснительное соблюдение требований п. 16 Приказа ФСФР России от 24.04.2007г. № 07-50/пз-н. Кроме того, в отзыве на заявление административный орган указал, что ОАО ИФК «ПРОКМА-капитал» в ходе рассмотрения дела об административном правонарушении не было представлено объяснений, содержащих веские основания неисполнения предписания от 21.10.2009г. Общество имело возможность для соблюдения правили норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но не предприняло всех зависящих от него мер по их соблюдению.

Арбитражным судом проверено соблюдение ОАО ИФК «ПРОКМА-капитал» процессуального срока на обжалование постановления о назначении административного наказания от 15.12.2009г.

Согласно представленному в дело уведомлению о вручении заказного письма от 12.01.2010г. (л.д. 53) оспариваемое постановление от 15.12.2009г. получено заявителем 12.01.2010г. С заявлением об оспаривании постановления ОАО ИФК «ПРОКМА - капитал» обратилось в арбитражный суд Тамбовской области 22.01.2010 года (согласно штампу входящей корреспонденции арбитражного суда). Судом установлено, что заявление ОАО ИФК «ПРОКМА - капитал» о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания № 54-09-00484/пн от 15.12.2009г. подано в арбитражный суд с соблюдением установленного ч. 2 статьи 208 АПК РФ десятидневного срока со дня получения копии оспариваемого постановления.

Оценив представленные в дело материалы, доводы стороны, суд считает требования заявителя подлежащими удовлетворению. При этом суд руководствовался следующим.

Согласно пункту 1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 30 июня 2004 г. №317, Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).

В соответствии с п. 5.3.7 Положения Федеральная служба по финансовым рынкам выдает предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, бюро кредитных историй, жилищным накопительным кооперативам, а также саморегулируемым организациям.

В соответствии с пунктами 1.1, 1.3, 2.17 Типового положение о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденного Приказом
Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 г. № 06-69/пз-н, Территориальным органом Федеральной службы по финансовым рынкам является региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам, действующее на территории нескольких субъектов Российской Федерации.

Территориальный орган обеспечивает на соответствующих территориях выполнение возложенных на ФСФР России функций по контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности), а также по защите прав акционеров и инвесторов.

В числе прочего территориальный орган выдает предписания профессиональным участникам рынка ценных бумаг, эмитентам, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированным депозитариям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием, специализированным депозитариям ипотечного покрытия, жилищным накопительным кооперативам, бюро кредитных историй, а также иным лицам в случаях, когда данное полномочие установлено федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации для ФСФР России.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федеральною закона oт 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно пунктам 1, 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999г. №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Таким образом, в соответствии с действующим законодательством об инвестиционных фондах и ведомственными нормативными актами, регулирующими деятельность Федеральной службы по финансовым рынкам, ФСФР России и ее территориальные органы наделены правом выдавать предписания соответствующим субъектам правоотношений в сфере финансовых рынков и защите прав акционеров и инвесторов, которые являются обязательными для исполнения этими субъектами.

В силу ч. 6 ст. 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Согласно ч. 7 ст. 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 апреля 2007 г. № 07-50/пз-н в соответствии с пунктом 6 статьи 42 и пунктом 3 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и пунктом 3 статьи 38 Федерального закона от 29 ноября 2001 года №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» утверждены «Нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов».

В соответствии с п. 16 Приказа ФСФР России от 24.04.2007г. № 07-50/пз-н профессиональный участник рынка ценных бумаг, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов обязаны раскрыть расчет размера собственных средств, осуществленный на последний календарный день каждого месяца, в течение 30 дней с указанного дня путем опубликования на сайте в сети Интернет, электронный адрес которого включает доменное имя, права на которое принадлежат этому профессиональному участнику рынка ценных бумаг, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Информация о расчете размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов должна быть доступна в сети Интернет на указанном сайте до даты следующего раскрытия расчета размера собственных средств.

Как следует из материалов дела, в ходе текущей деятельности РО ФСФР России в ЮЗР было установлено, что открытое акционерное общество «Инвестиционная финансовая компания «ПРОКМА-капитал» нарушило требования пункта 16 Приказа ФСФР России № 07-50/пз-н от 24.04.2007г.

На основании выявленных нарушений требований пункта 16 Приказа ФСФР России № 07-50/пз-н от 24.04.2007г. и руководствуясь пунктом 7 статьи 44 Федеральною закона oт 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пунктами 1, 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999г. №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», РО ФСФР России в ЮЗР ОАО ИФК «ПРОКМА-капитал» было выдано предписание № 54-09-ЮР-05/8258 от 21.10.2009г. об устранении допущенного нарушения, в соответствии с которым Обществу было необходимо:

- устранить допущенное нарушение пункта 16 Приказа ФСФР России в срок до 09.11.2009 года,

- представить в РО ФСФР России в ЮЗР отчет, подтверждающий исполнение
требований п. 16 Приказа ФСФР России, а также информацию о причинах допущенных
нарушений,

- в дальнейшем неукоснительно соблюдать требования п. 16 Приказа ФСФР России в
части раскрытия информации расчета размера собственных средств.

В ответ на указанное предписание от 06.11.2009г. с исх. № 94 ОАО ИФК «ПРОКМА - капитал» в РО ФСФР России в ЮЗР был представлен отчет об исполнении предписания, в котором Общество указало, что «в соответствии с пунктом 16 Приказа ФСФР России №07-50/пз-н в части публикации на странице в сети Интернет ОАО ИФК «ПРОКМА-капитал» разместило по адресу http://kapital.prokma.ruследующую информацию: Порядок расчета собственного капитала за 2 квартал 2009 г. Данное нарушение возникло в связи с большим объемом работы по обновлению и реконструкции сайта, а также неоперативной работой программистов.».

Однако РО ФСФР России в ЮЗР посчитало, что Общество не исполнило надлежащим образом указанное предписание, а именно:

По мнению РО ФСФР России в ЮЗР, указанные факты, подтверждаются данными, содержащимися на бумажном (распечатка с сайта ОАО «Инвестиционная финансовая компания «ПРОКМА-капитал» из сети Интернет от 10.11.2009г. на пяти листах) и магнитном носителях.

Административная ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

С субъективной стороны данное правонарушение характеризуется тем, что виновное лицо проявляет бездействие, либо осуществляет действия, которые нельзя признать надлежащими в части сроков выполнения предписания, а также с содержательной точки зрения, то есть исполнение именно тех требований, которые содержатся в предписании.

Из материалов дела следует, что заявителю административным органом вменяется не раскрытие порядка расчета собственных средств, который должен был быть осуществлен на 30 сентября 2009 года, и размещен на сайте Общества в сети Интернет до 30 октября 2009 года, а также отсутствие доступа к информации о порядке расчета размера собственных средств по состоянию на 31 октября 2009г. на сайте Общества до 30 ноября 2009г., т.е. до даты следующего раскрытия расчета размера собственных средств.

Предписание № 54-09-ЮР-05/8258 было вынесено административным органом 21.10.2009г. Пунктом 1 данного предписания заявителю было предложено устранить допущенное нарушение п. 16 Приказа ФСФР России № 07-50/пз-н от 24.04.2007г. В данном случае, при буквальном толковании требований предписания суд приходит к выводу, что во исполнение вынесенного в октябре 2009г. предписания, Обществу следовало раскрыть расчет размера собственных средств за сентябрь 2009г. – по состоянию на 30 сентября 2009г. и разместить данный расчет на своем сайте в сети Интернет. При этом размещенная информация должна была быть доступна до даты следующего раскрытия расчета размера собственных средств, то есть за октябрь 2009г. Поскольку в соответствии с п. 16 Приказа ФСФР России № 07-50/пз-н от 24.04.2007г. последним днем размещения на сайте в сети Интернет следующего расчета размера собственных средств – за октябрь 2009г. является 30 ноября 20010г., то расчет размера собственных средств за сентябрь 2009г. должен был быть доступен в сети Интернет до 30.11.2009г.

С учетом изложенного, довод заявителя о том, что предписание № 54-09-ЮР-05/8258 от 21.10.2009г. содержит неточность в определении сроков раскрытия расчета размера собственных средств, судом отклоняется.

Исходя из требований пункта 1 предписания, нарушение Обществом п. 16 Приказа ФСФР России № 07-50/пз-н от 24.04.2007г. надлежало устранить в срок до 09.11.2009 года.

Пунктом 2 предписания было предложено ООО ИФК «ПРОКМА-капитал» представить в РО ФСФР России в ЮЗР отчет, подтверждающий исполнение
требований п. 16 Приказа ФСФР России, а также информацию о причинах допущенных
нарушений. Однако текст пункта 2 выданного заявителю предписания не содержал указания на дату, с наступлением которой заявитель обязан был представить в РО ФСФР России в ЮЗР отчет об исполнении требований п. 16 Приказа ФСФР России № 07-50/пз-н от 24.04.2007г.

Наконец, пунктом 3 указанного предписания Обществу было предложено в дальнейшем неукоснительно соблюдать требования п. 16 Приказа ФСФР России в
части раскрытия информации расчета размера собственных средств.

При этом судом установлено и материалами дела подтверждено, что факт нарушения пункта 3 предписания, а именно несоблюдение в дальнейшем ООО ИФК «ПРОКМА-капитал» требований п. 16 Приказа ФСФР России, административным органом не доказан.

Во исполнение требований вынесенного предписания ООО ИФК «ПРОКМА-капитал» разместило на своем сайте «расчет собственного капитала за 2 квартал 2009г.» по состоянию на 01.07.2009г. (л. д. 40-42), а также 06.11.2009г. направило в РО ФСФР России в ЮЗР отчет № 94 об исполнении предписания № 54-09-ЮР-05/8258 от 21.10.2009г. (л. д. 18), в котором указывалось на размещении на сайтеhttp://kapital.prokma.ru в сети Интернет именно расчета капитала за 2 квартал 2009г. Данный отчет об исполнении предписания был получен административным органом 12.11.2009г. (л. д. 19).

В тоже время п. 16 Приказа ФСФР России от 24.04.2007г. № 07-50/пз-н предусматривает обязанность для профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов раскрывать расчет размера собственных средств на последний календарный день каждого месяца , то есть ежемесячное раскрытие размера собственных средств. Данным пунктом Приказа ФСФР России не предусмотрено раскрытие расчета размера собственных средств за иные периоды, включая квартал.

Кроме того, в судебном заседании 29.03.2010г. на вопрос суда президент ООО ИФК «ПРОКМА-капитал» пояснил, что с положениями п. 16 Приказа ФСФР России от 24.04.2007г. № 07-50/пз-н он знаком и они ему известны (л. д. 56).

При таких обстоятельствах суд приходит к выводу, что ООО ИФК «ПРОКМА-капитал» имело возможность исполнить в установленный срок предписание РО ФСФР России в ЮЗР № 54-09-ЮР-05/8258 от 21.10.2009г., однако Обществом не были приняты все зависящие от него меры по исполнению предписания.

Таким образом, ООО ИФК «ПРОКМА-капитал» не исполнило требования предписания с содержательной точки зрения, а именно: не раскрыло порядок расчета собственных средств, осуществленный на 30 сентября 2009 года, который должен был быть размещен на сайте Общества в сети Интернет до 30 октября 2009 года; информация о порядке расчета размера собственных средств по состоянию на 31 октября 2009г. не была доступна на сайте Общества до 30 ноября 2009г., т.е. до даты следующего раскрытия расчета размера собственных средств, что прямо предусмотрено положениями п. 16 Приказа ФСФР России № 07-50/пз-н от 24.04.2007г.

В связи с чем, ООО ИФК «ПРОКМА-капитал» правомерно было привлечено к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

Судом исследован вопрос соблюдения административным органом порядка привлечения к административной ответственности.

При этом заявитель полагает, что не рассмотрение РО ФСФР России в ЮЗР ходатайства об отложении составления протокола об административном правонарушении нарушает права и законные интересы заявителя.

Суд не может согласиться с данными доводами заявителя по следующим основаниям:

В соответствии с пунктом 4.1 ст. 28.2 КоАП РФ в случае неявки законного представителя юридического лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, если он извещен в установленном порядке, протокол об административном правонарушении составляется в его отсутствие. Копия протокола об административном правонарушении направляется лицу, в отношении которого он составлен, в течение трех дней со дня составления указанного протокола.

В силу п. 3 ст. 28.2 КоАП РФ при составлении протокола об административном правонарушении физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, а также иным участникам производства по делу разъясняются их права и обязанности, предусмотренные настоящим Кодексом.

Согласно абз. 3 п. 10 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004г. «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» при выявлении в ходе рассмотрения дела факта составления протокола в отсутствие лица, в отношение которого возбуждено дело об административном правонарушении, суду надлежит выяснить, было ли данному лицу сообщено о дате и времени составления протокола, уведомило ли оно административный орган о невозможности прибытия, являются ли причины неявки уважительными.

Судом установлено, что протокол об административном правонарушении составлен административным органом в полном соответствии с положениями ст.ст. 28.2 КоАП РФ, права и обязанности, предусмотренные КоАП РФ, а также последствия неявки на составление протокола об административном правонарушении заявителю разъяснены в повестке (№ 54-09-ОК-05/8791 от 11.11.2009г.), направленной в адрес Общества и полученной последним (л. д. 44,45).

Суд считает необходимым отметить, что положения ст. 25.1 КоАП РФ в рассматриваемом случае не применимы, так как дело об административном правонарушении в отношении ОАО ИФК «ПРОКМА-капитал» было возбуждено с момента составления протокола об административном правонарушении. Таким образом, при составлении протокола об административном правонарушении Общество являлось лицом, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении и правами лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении наделено не было.

При таких обстоятельствах РО ФСФР России в ЮЗР было вправе не давать оценку поданному ходатайству об отложении составления протокола и указывать на это в самом протоколе, тем более, что КоАП РФ такая обязанность для административных органов не предусмотрена.

Кроме того, ОАО ИФК «ПРОКМА-капитал» была предоставлена возможность изложить свою позицию не только при составлении протокола об административном правонарушении, но и при рассмотрении материалов дела об административном правонарушении.

Таким образом, судом установлено, что процедура привлечения Общества к административной ответственности административным органом не нарушена.

Согласно 1 статьи 3.1 КоАП РФ административное наказание характеризуется как мера ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами.

Являясь средством принудительного воздействия, административное наказание должно быть соразмерно тяжести содеянного и другим обстоятельствам противоправного деяния.

Вместе с тем статьей 2.9 КоАП РФ предусмотрена возможность освобождения лица, совершившего административное правонарушение, от административной ответственности при малозначительности правонарушения.

Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющего существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

В п. 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 02.06.2004г. № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» указано, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Как видно из материалов дела, вмененное заявителю административное правонарушение не причинило существенного вреда интересам граждан, общества и государства, в связи с чем, может быть квалифицировано как малозначительное (статья 2.9 КоАП РФ).

В силу статьи 2.9 КоАП РФ последствия деяния (при наличии признаков как материального, так и формального составов) не исключаются при оценке малозначительности содеянного. Существенная угроза охраняемым общественным отношениям (опасность для личности, общества или государства) может заключаться в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права. При этом в каждом конкретном случае следует учитывать разовый либо систематический характер противоправного поведения и (или) иные обстоятельства, сопутствующие (предшествующие) деянию. Оценивая малозначительность данного правонарушения, характер содеянного и его общественную опасность надлежит сопрягать и с реальным экономическим благосостоянием государства и общества в определенный период времени.

Вместе с тем одним из требований принципа справедливости юридической ответственности является соразмерность наказания деянию. Административное наказание (его карательный характер) в то же время не может "обременять" правонарушителя в степени, явно противоречащей указанным принципам и целям.

Из норм КоАП РФ следует, что малозначительность может быть применена ко всем составам административных правонарушений.

Так, оценив в соответствии со ст.71 АПК РФ обстоятельства допущенного ОАО ИФК «ПРОКМА-капитал» административного правонарушения, суд установил, что совершение правонарушения Обществом было допущено при отсутствии направленности действий на нарушение закона. Учитывая не причинение вреда третьим лицам, а также характер правонарушения, отсутствие вредных последствий, суд считает возможным применить в данном случае статью 2.9 КоАП РФ и квалифицировать допущенное ОАО ИФК «ПРОКМА-капитал» правонарушение как малозначительное.

Кроме того, судом учтено, что Федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков – Федеральной службой по финансовым рынкам России приказом № 10-7/нз-н от 11.02.2010г. «О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет» п. 16 Приказа ФСФР России № 07-50/пз-н от 24.04.2007г. Положения приказа ФСФР России № 10-7/нз-н от 11.02.2010г. вступают в законную силу с 21.05.2010г.

По смыслу статьи 2.9 КоАП РФ освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием могут лишь судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении.

Как указано в пункте 17 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 №10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», арбитражный суд, установив при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности малозначительность правонарушения, руководствуясь частью 2 статьи 206 АПК РФ и статьей 2.9 КоАП РФ, принимает решение об отказе в удовлетворении требований административного органа, освобождая от административной ответственности в связи с малозначительностью правонарушения, и ограничивается устным замечанием, о чем указывается в резолютивной части решения. Если же малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, суд, руководствуясь частью 2 статьи 211 АПК РФ и статьей 2.9 КоАП РФ, принимает решение о признании незаконным этого постановления и о его отмене.

Оценив представленные доказательства, характер и степень общественной опасности, суд делает вывод о том, что в рассматриваемом случае при формальном наличии всех признаков состава вмененного правонарушения оно не причинило существенного вреда интересам граждан, общества и государства, поэтому расценивает правонарушение в качестве малозначительного.

Руководствуясь статьями 167-170, частью 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации статьей 2.9 КоАП РФ, суд

РЕШИЛ:

Заявление открытого акционерного общества Инвестиционно-финансовая компания «ПРОКМА-капитал» удовлетворить. Признать незаконным и отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Юго-Западном регионе о назначении административного наказания №54-09-00484/пн по делу №54-09-0815/ап от 15.12.2009г., которым ОАО ИФК «ПРОКМА-капитал» привлечено к административной ответственности, предусмотренной ч.9 ст. 19.5 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 500000 рублей.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд, находящийся по адресу: <...>, через Арбитражный суд Тамбовской области.

На решение, вступившее в законную силу, может быть подана кассационная жалоба в порядке и сроки, предусмотренные статьями 275,276 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Судья М.А. Плахотников