Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Республики Татарстан в составе председательствующего судьи Мусина Ю.С., лица, ведущего протокол – секретарь судебного заседания Мусин Ю. С.,

с участием:

от заявителя – ФИО1, по доверенности от 10.01.2012г.;

от ответчика – ФИО2, по доверенности от 06.03.2012г.;

рассмотрев по первой инстанции в открытом судебном заседании дело по заявлению Открытого акционерного общества "Химический завод им. Л.Я.Карпова", г. Менделеевск к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Волго-Камском регионе об обжаловании постановления от 29 июня 2011 года №11-11/260/пн, о привлечении к административной ответственности,

У С Т А Н О В И Л:

Открытое акционерное общество "Химический завод им. Л.Я.Карпова", г. Менделеевск (далее – заявитель) обратилось в арбитражный суд с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Волго-Камском регионе (далее – ответчик) об оспаривании постановления от 29 июня 2011 года №11-11/260/пн, о привлечении к административной ответственности.

В заявлении ОАО «Химический завод им. Л.Я.Карпова» просит восстановить пропущенный срок.

В соответствии со ст. 117 АПК РФ арбитражный суд, признав причины пропуска уважительными, восстановил пропущенный срок подачи заявления.

Представитель заявителя в судебном заседании заявленные требования поддержал.

Представитель ответчика требования заявителя не признала, по доводам, изложенным в представленном отзыве.

Как следует из представленных материалов дела, на основании Поручения РО ФСФР России в ВКР от 03.05.2011г. №11-11-129/пч в ходе проведенной камеральной проверки на предмет соблюдения Обществом требований законодательства РФ в части раскрытия информации выявлено нарушение порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

По результатам проверки ответчиком 15.06.2012г. составлен протокол об административном правонарушении №11-11-320/пр-ап, 29.06.2012 вынесено постановление № 11-11-260/пн о наложении на заявителя административного взыскания по ч.2 ст.15.19 КоАП РФ в виде штрафа в размере 700000 руб.

Не согласившись с вынесенным постановлением, заявитель обратился в суд с заявлением о признании его недействительным.

Суд, выслушав доводы сторон и исследовав представленные материалы дела, считает заявленные требования подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

Пунктом 1 Положения «О федеральной службе по финансовым рынкам», утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (далее - Положение) установлено, что Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков. Согласно п. 4 указанного Положения ФСФР осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы.

Региональное отделение является территориальным органом Федеральной службы по финансовым рынкам России и осуществляет свою деятельность на основании Положения о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам, утв. Приказом ФСФР от 12.03.2010 г. № 10-47/пз, на территории Республики Татарстан. Удмуртской Республики, Пермского края.

Согласно положений ст.30 Федерального закона от 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее — ФЗ «О РЦБ») под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение.

Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Общедоступной информацией на рынке ценных бумаг признается информация, не требующая привилегий для доступа к ней.

При этом обязанность по раскрытию информации акционерными обществами возникает с даты государственной регистрации открытого акционерного общества (п.8.1.2 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР от 10.10.2006 №06-117/пз-н (далее - Положение о раскрытии информации).

В соответствии с п. 5.6 Положения о раскрытии информации, ежеквартальный отчет эмитента эмиссионных ценных бумаг представляется в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

Согласно п. 1.18 Положения о раскрытии информации в случае, когда последний день срока, в который в соответствии с настоящим Положением эмитент обязан раскрыть информацию или предоставить копию документа, содержащего подлежащую раскрытию информацию, приходится на выходной и/или нерабочий праздничный день, днем окончания такого срока считается ближайший за ним рабочий день.

В соответствии с ч.2 ст. 15.19 КоАП РФ нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги но публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Однако, Общество требования законодательства РФ по раскрытию информации не выполнило, ежеквартальный отчет эмитента эмиссионных ценных бумаг за 4 квартал 2010 года в региональное отделение в установленный срок не представило, отчет представлен лишь 21.02.2011, (отправлен почтой 16.02.2011) то есть с нарушением установленного срока.

Несоблюдение указанных сроков является нарушением порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

Данный факт послужил основанием для подачи начальником отдела контроля за раскрытием информации участниками финансовых рынков и взаимодействия с регионами ФИО3 на имя зам. руководителя РО ФСФР России в ВКР ФИО4 служебной записки от 05.05.2011г. №11-11-1196-02/у, в которой указывается, что в действии (бездействии) Общества усматриваются признаки административного правонарушения, предусмотренного ч.2 чт. 15.19 КоАП РФ, соответственно необходимо рассмотреть данный факт в рамках административного производства, в адрес Общества направлен вызов от 20.05.2011г. №11-11-СВ-05/3159 о необходимости явки 15.06.2011 г. для составления протокола об административном правонарушении, который получен 27.05.2012г.

15.06.2012 г., в присутствии представителя Общества составлен протокол №11-11-320/пр-ап.

Определением от 15.06.2011г. №11-11-311/оп РО ФСФР России в ВКР известил ОАО «Химзавод им. Карпова» что рассмотрение дела об административном правонарушении назначено на 29.06.2011г., которое получено обществом 23.06.2012г.

Постановление о назначении административного наказания от 29.06.2011г. №11-11-260/пн вынесено в присутствии представителя Общества, что подтверждается листом регистрации лиц участвующих в рассмотрении дела, имеющемуся в материалах дела.

Учитывая характер совершенного административного правонарушения, а также руководствуясь ч.3 ст.4.1, ч. 2 ст.15.19, ст.ст. 23.47, 29.9 КоАП административным органом на общество наложен штраф в размере 700 000 (пятьсот тысяч) рублей.

Обществу вменено административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена ч.2 ст. 15.19 КоАП РФ «Нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг», а именно нарушение порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.

Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг является Федеральная служба по финансовым рынкам. Положение о ней утверждено Постановлением Правительства РФ от 30.06.2004 № 317.

Данный орган исполнительной власти устанавливает порядок и условия раскрытия информации, в том числе эмитентами эмиссионных ценных бумаг.

Под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации по процедуре, гарантирующей ее нахождение и получение.

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 N 06-117/пз-н утверждено Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг.

Положение о раскрытии информации регулирует состав, порядок и сроки обязательного раскрытия информации акционерными обществами, раскрытие информации на этапах процедуры эмиссии ценных бумаг, раскрытие информации эмитентами облигаций с ипотечным покрытием, раскрытие информации в форме проспекта ценных бумаг, ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах (событиях, действиях), Затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента, а также устанавливает требования к порядку раскрытия эмитентами иной информации об исполнении обязательств эмитента и осуществлении прав по размещаемым (размещенным) ценным бумагам.

Положение содержит в том числе такие разделы, в которых предусматривается обязательное раскрытие информации эмитентами в форме ежеквартальных отчетов Общества.

Пунктом 5.6 Положения на открытое акционерное общество, а также закрытое акционерное общество, осуществившее (осуществляющее). публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг помимо иной информации, предусмотренной настоящим Положением, возложена обязанность представлять ежеквартальный отчет в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

Согласно п.5.7 Положения о раскрытия информации, в срок не более 45 дней со дня окончания соответствующего квартала текст ежеквартального отчета должен быть опубликован в сети «Интернет». При этом текст ежеквартального отчета должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с даты его опубликования в сети Интернет.

Довод общества о том, что им были соблюдены требования пункта 5.7 Положении,, а именно текст ежеквартального отчета за 4 квартал 2010 года был опубликован в сети Интернет, не исключает его ответственности за несоблюдение требований пункта 5.6 Положения, поскольку на эмитента возложены два самостоятельных требования: представить ежеквартальный отчет в регистрирующий орган и опубликовать его в сети Интернет. Не исполнение одного из требований образуют состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ч.2 ст.15.19 КоАП РФ, в связи с чем, довод об отсутствии события вменяемого правонарушения является незаконным.

В силу ч.2 ст.26.2 КоАП РФ наличие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными КоАП РФ, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении и иными доказательствами.

В данном случае факт совершения Обществом вменяемого ему административного правонарушения подтверждаются письмом протоколом об административном правонарушении от 15.06.2011 №11-11-320/пр-ап, в котором действия Общества квалифицированы по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ и материалами дела.

Выявленные нарушения образуют состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ч. 2 ст. 15.19. КоАП РФ, а именно нарушение порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.

Согласно ч. 1 ст. 1.5 КоАП РФ юридическое лицо подлежит привлечению к административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В соответствии с ч. 1 ст.2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического ил юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Порядок привлечения к административной ответственности соответствует требованиям КоАП РФ.

Между тем, в соответствии со статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

На возможность применения судами общей и арбитражной юрисдикции положений статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения указано и в определениях Конституционного суда Российской Федерации от 09.04.2003 N 116-0, от 5 ноября 2003 г. N349-О.

В п.18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" указано, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Кроме того, в соответствии с абз.3 п.21 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 N5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Таким образом, административные органы и суды обязаны установить не только формальное сходство содеянного с признаками того или иного административного правонарушения, но и решить вопрос о социальной опасности деяния.

При этом, в силу статьи 2.9 КоАП РФ последствия деяния (при наличии признаков как материального, так и формального составов) не исключаются при оценке малозначительности содеянного.

Принимая во внимание вышеизложенное, руководствуясь требованиями, содержащимися в ст. 65, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Конституции РФ и Европейской конвенции от 20.03.1952 г. о разумном балансе публичного и частного интересов, оценивая характер и степень общественной опасности административного правонарушения, допущенного заявителем, учитывая отсутствие негативных последствий, суд пришел к выводу о малозначительности административного правонарушения.

В данном случае, составлением протокола об административном правонарушении, рассмотрением административного материала достигнута предупредительная цель административного производства, установленная ст.3.1 КоАП РФ; применение в данном случае меры административного наказания в виде штрафа в размере 700 000 руб. к обществу, деятельность которого носит социально значимый характер и ориентирована на социальную сферу, будет носить неоправданно карательный характер, не соответствующий тяжести правонарушения и степени вины, лица, привлеченного к ответственности, создаст угрозу финансовой стабильности общества, а, следовательно, проблемы муниципальному району в решении вопросов местного значения, то есть угрозу публичным интересам.

Срок предоставления представления в регистрирующий орган ежеквартального отчета за 4 квартал 2010 г. наступил 15.02.2010 г. Согласно материалам дела и объяснению заявителя, ежеквартальный отчет за 4 квартал 2010 предоставлен 21.02.2011. (направлен почтой 16.02.2012 г.). Таким образом, поскольку при отправке отчета по почте днем ее представления считается дата отправки почтового отправления 16.02.2012 г., нарушение срока представления ежеквартального отчета за 4 квартал 2010 г. составляет 1 день.

Приведенное обстоятельство позволяет сделать вывод о том, что совершенное деяние само по себе не содержит каких-либо опасных угроз для личности, общества или государства, что свидетельствует о малозначительности административного правонарушения, и в этой связи, суд, руководствуясь принципами справедливости и соразмерности, вытекающими из Конституции РФ, считает возможным освободить заявителя от административной ответственности, применив положения ст.2.9 КоАП РФ.

Пунктом 17 Постановления Пленума от 02.06.2004 N10 разъяснено, что если малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, то арбитражный суд, руководствуясь частью 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьей 2.9 КоАП РФ, принимает решение о признании незаконным этого постановления и его отмене.

На основании изложенного, суд считает требования заявителя подлежащими удовлетворению, оспариваемое постановление подлежащим отмене.

Руководствуясь ст. ст. 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Республики Татарстан,

Р Е Ш И Л:

Заявление удовлетворить.

Признать незаконным и отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Волго-Камском регионе № 11-11-260/пнот 29.06.2011г. о привлечении открытого акционерного общества «Химический завод им. Л.Я. Карпова» к административной ответственности предусмотренной ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ в виде штрафа в размере 700 000 рублей.

Производство по административному делу прекратить.

Решение может быть обжаловано в десятидневный срок в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Республики Татарстан.

Судья Ю.С. Мусин