Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Республики Татарстан в составе председательствующего судьи Кириллова А.Е., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Валиуллиной З.З., рассмотрев 23 августа 2012г. в первой инстанции в открытом заседании дело по заявлению Общества с ограниченной ответственностью «Таиф-Инвест», г.Казань к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе, с участием третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора – ФИО1 о признании незаконным Постановление №11-12-289/пн от 30.05.2012г. и его отмене, с участием: от заявителя – ФИО2, по доверенности от 13.06.2012г.; ФИО3, по доверенности от 13.06.2012г.; ФИО4, приказ №35-л/с от 02.08.2012г.; от ответчика – ФИО5, по доверенности от 10.01.2012г.; от третьего лица – ФИО1, паспорт;

У С Т А Н О В И Л:

Общество с ограниченной ответственностью «Таиф-Инвест», г.Казань (далее – заявитель) обратилось в арбитражный суд с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (далее – ответчик), с участием третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора – ФИО1 о признании незаконным Постановление №11-12-289/пн от 30.05.2012г. и его отмене.

Представители заявителя поддержали требования в полном объеме, пояснили, что выявленное административным органом правонарушение вызвано техническим сбоем, при этом просили освободить от административной ответственности по признакам малозначительности. Представитель ответчика требования заявителя не признал, просил суд в удовлетворении заявления отказать. Пояснил, что проверка проведена в полном соответствии с требованиями КоАП РФ, а вина общества в совершении административного правонарушения доказана материалами дела.

Третье лицо дало пояснения по существу дела.

Как усматривается из материалов, Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе проведена камеральная проверка сведений, изложенных в обращении ФИО1 на предмет соблюдения ООО «ТАИФ-ИНВЕСТ» требований законодательства РФ о ценных бумагах.

В ходе проведения проверки установлено, что Компанией с ФИО1 18.07.2005 заключен договор №212/2005-ДЦ на брокерское обслуживание (далее - Договор). Также к Договору приложены заключенные Компанией с ФИО1 тарифы комиссионного вознаграждения Компании за совершение сделок с ценными бумагами, уведомление о рисках, уведомление об использовании спецброкерского счета, порядок предоставления информации и документов инвестору в связи с обращением ценных бумаг, протокол согласования технических условий.

Согласно ст. 2 вышеуказанного Договора Компания, в качестве брокера, обязуется по поступающим от клиента поручениям на сделки за вознаграждение совершать сделки купли-продажи ценных бумаг и иные финансовые операции и сделки, связанные с осуществлением брокерской деятельности, от своего имени, за счет и в интересах клиента.

Из представленных Компанией расчета финансового результата по совершенным заявителем сделкам и НДФЛ за период с 01.01.2011 по 31.12.2011, а также регистра внутреннего учета ценных бумаг заявителя с 01.12.2011 по 31.12.2011, следует, что в декабре с ценными бумагами заявителя проводились сделки купли-продажи ценных бумаг только 02.12.2011, а именно:

Эмитент

Продажа

Покупка

Количество

Сумма

Количество

Сумма

ОАО «Банк ВТБ» (АОИ)

60 000

4 224,00

60 000

4 224,00

ОАО «Газпром» (АОИ)

850

156 998,30

850

156 995,00

ОАО «Сбербанк России» (АОИ)

1 000

89 950,00

1 000

89 950,00

ОАО «НК ЛУКойл» (АОИ)

5 114,30

5 112,00

ОАО «ГМК «Норильский Никель» (АОИ)

276 964,00

276 411,00

ОАО «АВТОВАЗ» (АПИ)

6 600

40 826,50

6 600

40 827,60

Однако, ФИО1 указано о том, что никаких поручений Компании на совершение сделок в декабре 2011 года она не осуществляла.

Согласно п. 4.3 вышеуказанного Договора поручения должны подаваться в письменной форме в 3-х экземплярах и могут передаваться Компании способами и средствами, предусмотренными в приложении 4 к данному договору, в котором иных способов и средств передачи поручений не предусмотрено.

По данному факту Компанией пояснено, что 02.12.2011 в 16 часов 41 минуту при
исполнении заявки клиента была допущена техническая ошибка: при вводе команды в
торговую систему из контекстного меню вместо команды «закрыть позицию» была введена расположенная рядом команда «продать все ЦБ», в результате чего были проданы все ценные бумаги, находившиеся на счете заявителя на фондовой секции биржи ММВБ. Ошибка была сразу же замечена, портфель клиента был полностью восстановлен, таким образом данная ошибка не повлекла уменьшение стоимости активов клиента.

Согласно представленного Компанией Журнала поручений заявителя с 01.12.2011 по 31.12.2011, а также письменных пояснений Компании, каких-либо поручений на совершение операций с ценными бумагами от заявителя за период с 01.12.2011 по 31.12.2011 в Компанию не поступало.

По результатам проверки был составлен протокол об административном правонарушении №11-12-261/пр-ап от 16.05.2012 г., на основании материалов проверки было вынесено постановление № 11-12-289/пн о назначении административного наказания от 30.05.2012 г. Общества с ограниченной ответственностью «Таиф-Инвест», г.Казань по ч.12 ст.15.29 КоАП РФ.

Не согласившись с вынесенным постановлением, заявитель обратился в суд с соответствующим заявлением.

Исследовав представленные доказательства в их совокупности, заслушав представителей сторон, суд приходит к выводу, что заявленные требования не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ иное нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 - 11 настоящей статьи, статьями 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 настоящего Кодекса влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей; на должностных лиц - от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

В соответствии со статьей 3 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги.

Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.

В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.

Если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке, в том числе не являющихся предпринимателями.

Обязательства, возникшие из договора, заключенного не на организованных торгах, каждой из сторон которого является брокер, не прекращаются совпадением должника и кредитора в одном лице, если обязательства сторон исполняются за счет разных клиентов или третьими лицами в интересах разных клиентов. Брокер не вправе заключать указанный договор, если его заключение осуществляется во исполнение поручения клиента, не содержащего цену договора или порядок ее определения. Последствием совершения сделки с нарушением требований, установленных настоящим пунктом, является возложение на брокера обязанности возместить клиенту убытки.

Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет). Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом. На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет (счета), за исключением случаев их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту в порядке, установленном настоящей статьей.

Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет.

Требования настоящего пункта не распространяются на кредитные организации.

Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг при условии предоставления клиентом обеспечения способом, предусмотренным настоящим пунктом. Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем, именуются маржинальными сделками.

Условия договора займа, в том числе сумма займа или порядок ее определения, могут быть определены договором о брокерском обслуживании. При этом документом, удостоверяющим передачу в заем определенной денежной суммы или определенного количества ценных бумаг, признается отчет брокера о совершенных маржинальных сделках или иной документ, определенный условиями договора.

Брокер вправе взимать с клиента проценты по предоставляемым займам. В качестве обеспечения обязательств клиента по предоставленным займам брокер вправе принимать только ценные бумаги, принадлежащие клиенту и/или приобретаемые брокером для клиента по маржинальным сделкам.

Величина обеспечения, предоставленного клиентом, определяется брокером по рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг, сложившейся на торгах фондовой биржи и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, за вычетом установленной договором скидки. Ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, подлежат переоценке.

В случаях невозврата в срок суммы займа и (или) занятых ценных бумаг, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а также в случае, если величина обеспечения станет меньше суммы предоставленного клиенту займа (рыночной стоимости занятых ценных бумаг, сложившейся на организованных торгах), брокер обращает взыскание на денежные средства и (или) ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, во внесудебном порядке путем реализации таких ценных бумаг на организованных торгах.

В качестве обеспечения обязательств клиента по предоставленным брокером займам могут приниматься только ликвидные ценные бумаги, включенные в котировальный список фондовой биржи. Критерии ликвидности указанных ценных бумаг, минимальный размер скидки, порядок определения рыночной стоимости ценных бумаг, принимаемых брокером в качестве обеспечения, порядок и условия их переоценки, а также требования к срокам, порядку и условиям реализации ценных бумаг, выступающих обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, устанавливаются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Брокер вправе приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только если клиент, за счет которого совершается такая сделка (заключается такой договор), является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 настоящего Федерального закона (далее - квалифицированные инвесторы в силу федерального закона) или признан этим брокером квалифицированным инвестором в соответствии с настоящим Федеральным законом. При этом ценная бумага или производный финансовый инструмент считаются предназначенными для квалифицированных инвесторов, если в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг сделки с такими ценными бумагами (договоры, являющиеся такими производными финансовыми инструментами) могут совершаться (заключаться) исключительно квалифицированными инвесторами или за счет квалифицированных инвесторов. Квалифицированные инвесторы в силу федерального закона и лица, признанные квалифицированными инвесторами в соответствии с настоящим Федеральным законом, именуются квалифицированными инвесторами.

Последствиями совершения брокером сделок с ценными бумагами и заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в нарушение требования пункта 5 настоящей статьи, в том числе в результате неправомерного признания клиента квалифицированным инвестором, являются:

1) возложение на брокера обязанности по приобретению за свой счет у клиента ценных бумаг по требованию клиента и по возмещению клиенту всех расходов, понесенных при совершении указанных сделок, включая расходы на оплату услуг брокера, депозитария и биржи;

2) возложение на брокера обязанности по возмещению клиенту убытков, причиненных в связи с заключением и исполнением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в том числе всех расходов, понесенных клиентом при совершении указанных сделок, включая расходы на оплату услуг брокера, биржи.

В случае, предусмотренном подпунктом 1 пункта 6 настоящей статьи, покупка ценных бумаг осуществляется по наибольшей из следующих цен: цены приобретения этой ценной бумаги или рыночной цены на дату заявления клиентом требования, предусмотренного подпунктом 1 пункта 6 настоящей статьи.

(п. 7 введен Федеральным законом от 06.12.2007 N 334-ФЗ)

Иск о применении последствий, предусмотренных пунктом 6 настоящей статьи, может быть предъявлен клиентом в течение одного года с даты получения им соответствующего отчета брокера о совершенных сделках.

В соответствии с ч. 2 ст. 2.1. КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

ООО «ТАИФ-ИНВЕСТ» имело возможность для надлежащего обеспечения раскрытия информации в установленном порядке, что сделано не было. Вина ООО «ТАИФ-ИНВЕСТ» в совершении административного правонарушения установлена, подтверждается протоколом об административном правонарушении от 16.05.2012 №11-12-26/пр-ап и другими материалами дела.

Таким образом, выявленные нарушения образуют состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ч. 12 ст. 15.29. КоАП РФ, а именно нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности.

Соответственно, в действиях заявителя имеется состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ.

Процессуальных нарушений при проведении проверки и привлечении заявителя к административной ответственности судом не установлено.

Доводы общества о малозначительности правонарушения со ссылками на статью 2.9 КоАП РФ, суд находит несостоятельными.

Согласно статье 2.9 КоАП РФ, при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Из положений статьи 2.9 КоАП РФ и пунктов 18, 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" следует, что освобождение лица от ответственности за административное правонарушение в силу его малозначительности является правом суда.

С учетом характера совершенного административного правонарушения и обстоятельств его совершения, исходя из социальной значимости охраняемых общественных отношений при нарушении Приказа ФСФР РФ от 13.08.2009 N 09-33/пз-н "Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг", суд не находит оснований для применения положений ст.2.9 КоАП РФ.

Распоряжение материальными активами клиентов брокером, без получения им распоряжений не может рассматриваться как малозначительное правонарушение потому, что подрывает доверие инвесторов, что отрицательно сказывается на инвестиционном климате в целом. Освобождение от ответственности за данное нарушение может быть воспринято участниками рынка как сигнал о снисходительном отношении к подобному противоправному поведению, что противоречит основам правопорядка.

При изложенных обстоятельствах суд приходит к выводу об отсутствии оснований для отмены обжалуемого постановления и удовлетворения заявленных требований.

Руководствуясь ст.ст. 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Республики Татарстан,

Р Е Ш И Л :

В удовлетворении заявленных требований отказать.

Решение может быть обжаловано в десятидневный срок в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Республики Татарстан.

Судья А.Е.Кириллов.