Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев 27.09.2010 г. по первой инстанции в открытом заседании дело по заявлению Открытого акционерного общества "Национальная холдинговая компания Республики Татарстан", г.Казань к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Волго-Камском регионе об отмене постановления №11-10-233/пн от 12.07.2010 г. о назначении административного наказания в виде наложения штрафа в размере 500 000 руб.,

У С Т А Н О В И Л:

Открытое акционерное общество "Национальная холдинговая компания Республики Татарстан", г.Казань (далее по тексту – заявитель) обратилось в арбитражный суд с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Волго-Камском регионе (далее по тексту – ответчик) об отмене постановления №11-10-233/пн от 12.07.2010 г. о назначении административного наказания в виде наложения штрафа в размере 500 000 руб.

Заявитель поддержал требования в полном объеме, по основаниям, изложенным в заявлении.

Ответчик требования заявителя не признал, просил суд в удовлетворении заявления отказать.

Как видно из представленных материалов дела, ответчиком в результате внеплановой выездной проверки в виде наблюдения на годовом общем собрании акционеров ОАО «Национальная холдинговая компания РТ» проведенном 28.05.2010 года на основании Приказа от 29.04.2010 № 11-10-266/пз выявлены нарушения требований Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах».

По результатам проверки был составлен протокол №11-10-242/пр-ап об административном правонарушении от 29.06.2010 г., на основании которого было вынесено постановление №11-10-233/пн от 12.07.2010 г. о назначении административного наказания по ч.4 ст.15.23.1 КоАП РФ в виде штрафа в размере 500 000 руб.

Не согласившись с вынесенным постановлением, заявитель обратился в суд с заявлением об отмене постановления №11-10-233/пн от 12.07.2010 г. о назначении административного наказания в виде наложения штрафа в размере 500 000 руб.

Исследовав представленные доказательства в их совокупности, заслушав представителей сторон, суд приходит к выводу, что заявленные требования удовлетворению не подлежат по следующим основаниям.

Согласно ч.4 ст.15.23.1 КоАП РФ ненаправление (невручение, неопубликование) или нарушение срока направления (вручения, опубликования) бюллетеня для голосования лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), - влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Пунктом 1 Положения «О федеральной службе по финансовым рынкам», утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (далее - Положение) установлено, что Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков. Согласно п. 4 указанного Положения ФСФР осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы.

Региональное отделение является территориальным органом Федеральной службы по финансовым рынкам России и осуществляет свою деятельность на основании Положения о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам, утв. Приказом ФСФР от 12.09.2006 г. № 06-157/пз, на территории Республики Татарстан, Удмуртской Республики, Пермского края.

В соответствие с пунктом 1.3. Положения РО ФСФР России в ВКР обеспечивает на вышеуказанных территориях выполнение возложенных на ФСФР России функций но контролю и надзору в сфере финансовых рынков, а также по защите прав акционеров и инвесторов.

Заявитель привлечен к административной ответственности по части 4 статьи 15.23.1 КоАП РФ в виде штрафа в размере 500 000 рублей, за совершение административного правонарушения выразившегося в ненаправлении (невручение, неопубликование) бюллетеня для голосования лицам, указанным в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Одним из основных принципов корпоративного управления, реализуемыми в корпоративном законодательстве, является - подотчетность, согласно которого система корпоративного управления должна обеспечивать стратегическое руководство обществом, эффективный контроль за управляющими со стороны совета директоров, а также подотчетность совета директоров обществу и его акционерам.

В силу пункта 2 статьи 31 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) акционеры - владельцы обыкновенных акций общества могут в соответствии с указанным законом и уставом общества участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, а также имеют право на получение дивидендов, а в случае ликвидации общества - право на получение части его имущества.

В соответствии с пунктом 1 статьи 47 Закона об акционерных обществах - общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров в сроки, устанавливаемые уставом общества, но не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года. На годовом общем собрании акционеров должны решаться вопросы об избрании совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества, утверждении аудитора общества, а также могут решаться иные вопросы, отнесенные к компетенции общего собрания акционеров. Проводимые помимо годового общие собрания акционеров являются внеочередными.

Согласно п.1 ст. 51 Закона об акционерных обществах список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, составляется на основании данных реестра акционеров общества.

В соответствии с п.1 ст. 52 Закона об акционерных обществах сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее 20 дней.

В указанные сроки сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть направлено каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, заказанным письмом, если уставом общества не предусмотрен иной способ направления этого сообщения в письменной форме, или вручено каждому из указанных лиц под роспись либо, если это предусмотрено уставом общества, опубликовано в доступном для всех акционеров общества печатном издании, определенном уставом общества.

Пунктами 2, 3 указанной статьи установлены требования к содержанию сообщения о проведении общего собрания акционеров, а также перечень информации подлежащей представлению акционерам (в том числе форму и текст бюллетеня для голосования в случае голосования бюллетенями).

Право на участие в общем собрании акционеров может быть реализовано акционером как лично, так и через своего представителя.

Общее собрание акционеров правомочно (имеет кворум), если в нем приняли участие акционеры, обладающие в совокупности более чем половиной голосов размещенных голосующих акций общества. Принявшими участие в общем собрании акционеров считаются акционеры, зарегистрировавшиеся для участия в нем, и акционеры, бюллетени которых получены не позднее двух дней до даты проведения общего собрания акционеров.

Согласно положений статьи 60 Закона об акционерных обществах голосование по вопросам повестки дня общего собрания акционеров общества с числом акционеров - владельцев голосующих акций более 100 - осуществляется только бюллетенями для голосования.

Пунктом 2 статьи 60 Закона об акционерных обществах императивно установлено, что при проведении общего собрания акционеров общества с числом акционеров - владельцев голосующих акций 1000 и более - бюллетень для голосования должен быть направлен или вручен под роспись каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, не позднее чем за 20 дней до проведения общего собрания акционеров.

В порядке мониторинга публикаций в СМИ, РО ФСФР России в ВКР установлено, что на 28.05.2010 года назначено проведение годового общего собрания акционеров открытого акционерного общества «Национальная холдинговая компания Республики Татарстан». Принимая во внимание большое количество акционеров Общества (1913 зарегистрированных лиц, согласно данных ежеквартального отчета за 4 квартал 2009 года), нарушение прав которых может возникнуть, РО ФСФР России в ВКР инициирована и проведена внеплановая выездная проверка Общества в виде наблюдения на годовом общем собрании акционеров Общества.

Согласно пункта 7.5. Административного регламента по исполнению федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора, утвержденного приказом ФСФР России от 13.09.2007 № 07-107/из-н основанием проведения наблюдения является Приказ РО ФСФР России в ВКР.

Как усматривается из материалов дела, в результате внеплановой выездной проверки в виде наблюдения на годовом общем собрании акционеров ОАО «Национальная холдинговая компания РТ» проведенном 28.05.2010 года на основании Приказа от 29.04.2010 № 11-10-266/пз выявлены нарушения требований Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах».

Протоколом заседания Совета директоров ОАО «НКХ РТ» №6 от 19 апреля 2010 года принято решение - провести общее годовое собрание акционеров в форме совместного присутствия 28 мая 2010 года. Список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров составить по состоянию на 23 апреля 2010 года.

Количество акционеров имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров Общества составляет 215 066.

Таким образом, в целях реализации прав акционеров Общества гарантированных пунктом 2 статьи 60 Закона об акционерных обществах Общество было обязано направить бюллетень для голосования или вручить под роспись каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, не позднее чем за 20 дней до проведения общего собрания акционеров.

Однако, согласно представленного инспекторам реестра акционеров, которым высланы бюллетени для голосования на Общем собрании акционеров назначенном на 28 мая 2010 года - список составил 12 акционеров.

В связи с этим, Обществом были нарушены права 215 054 акционеров.

Соответственно, в действиях заявителя имеется состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 15.23.1 КоАП РФ.

Процессуальных нарушений при проведении проверки и привлечении заявителя к административной ответственности судом не установлено.

Таким образом, заявитель обоснованно привлечен ответчиком к административной ответственности по ч. 4 ст. 15.23.1 КоАП РФ за нарушение Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах».

Оснований для применения положений ст. 2.9 КоАП РФ у суда отсутствует.

В соответствии со ст.2.9 Кодекса при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Одновременно с этим в частях 1 и 3 статьи 4.1 Кодекса установлено, что административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с Кодексом. При назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

В пунктах 18 и 21 постановлений Пленума Высшего арбитражного суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 и 24.03.2005 N 5 соответственно разъяснено, что малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, характеризующими малозначительность правонарушения. Они, в силу частей 2 и 3 ст.4.1 Кодекса, учитываются при назначении административного наказания.

На основании вышеизложенного, суд считает, что совершенное заявителем административное правонарушение по своему характеру, роли правонарушителя, размеру вреда и тяжести наступивших последствий не является малозначительным.

Довод заявителя о том, что у них отсутствует почтовые и паспортные данные всех акционеров, и в связи с этим при высылке бюллетеней приходится ограничиваться небольшим количеством акционеров, информация о которых заявителю известна, судом не может быть принят во внимание, поскольку п.2 ст. 60 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" обязывает, что при проведении общего собрания акционеров общества с числом акционеров - владельцев голосующих акций 1000 и более - бюллетень для голосования должен быть направлен или вручен под роспись каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, не позднее чем за 20 дней до проведения общего собрания акционеров.

Таким образом, как усматривается из материалов дела, доказательств надлежащего исполнения указанной обязанности Обществом административному органу в ходе рассмотрения дела об административном правонарушении, а также суду не представлены, в связи с чем были нарушены права не извещенных акционеров на участие в общем собрании акционеров общества.

Раскрытие информации об Обществе в сети интернет, является самостоятельной обязанностью всех акционерных Обществ, не сопряженной с обязанностью по направлению бюллетеней, вследствие чего данный довод также суд признает несостоятельным.

Поскольку административным органом назначен минимальный размер штрафа, с учетом финансового положения и имущественного положения ОАО "Национальная холдинговая компания Республики Татарстан", г.Казань, а также того факта, что ранее ОАО "Национальная холдинговая компания Республики Татарстан", г.Казань к административной ответственности по данной статье не привлекалось, а процессуальные требования при привлечении заявителя к административной ответственности соблюдены, арбитражный суд не усматривает правовых оснований для изменения либо отмены оспариваемого постановления.

В случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, суд в соответствии с п.3 ст.211 АПК РФ принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

Руководствуясь ст.ст. 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Республики Татарстан,

Р Е Ш И Л :

В удовлетворении заявления отказать.

Решение может быть обжаловано в десятидневный срок в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Республики Татарстан.

Судья А.Р. Насыров