Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Республики Татарстан в составе председательствующего судьи Путяткина А.В., рассмотрел в порядке упрощенного производства дело по заявлению Прокурора Приволжского района г. Казани РТ, г. Казань, к ФИО1, г. Казань, о привлечении к административной ответственности по ч. 7 ст. 14.13 КоАП РФ.

У С Т А Н О В И Л:

Прокурор Приволжского района г. Казани РТ (далее – заявитель, административный орган, прокурор) обратился в Арбитражный суд Республики Татарстан с заявлением к ФИО1 о привлечении к административной ответственности по ч. 7 ст. 14.13 КоАП.

Дело рассмотрено в порядке упрощенного производства по правилам, предусмотренным главой 29 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее АПК РФ).

В силу ч. 1 ст. 229 АПК РФ решение арбитражного суда по делу, рассматриваемому в порядке упрощенного производства, принимается немедленно после разбирательства дела путем подписания судьей резолютивной части решения и приобщается к делу.

В соответствии с п. 37 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 18.04.2017г. №10 по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений и рассматриваемым арбитражными судами в порядке упрощенного производства, решение принимается путем подписания его резолютивной части. Составление по таким делам мотивированного решения, обжалование решения осуществляются по правилам статьи 229 АПК РФ.

В соответствии с указанными нормами решение по настоящему делу было принято путем подписания 08.10.2018 резолютивной части, которая приобщена к материалам дела.

В силу ч. 2 ст. 229 АПК РФ по заявлению лица, участвующего в деле, по делу, рассматриваемому в порядке упрощенного производства, арбитражный суд составляет мотивированное решение.

Заявление о составлении мотивированного решения арбитражного суда может быть подано в течение пяти дней со дня размещения решения, принятого в порядке упрощенного производства, на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". В этом случае арбитражным судом решение принимается по правилам, установленным главой 20 настоящего Кодекса, если иное не вытекает из особенностей, установленных настоящей главой.

От заявителя в установленные сроки поступило заявление о составлении мотивированного решения по делу № А65-23939/2018.

Заявитель надлежащим образом извещен о рассмотрении дела в порядке упрощенного производства.

Ответчик надлежащим образом извещен о рассмотрении дела в порядке упрощенного производства, 05.09.2018 представил отзыв на заявление с приложенными документами, который приобщен судом к материалам дела.

Определением от 13.08.2018 о принятии заявления к производству и рассмотрении дела в порядке упрощенного производства лицам, участвующим в деле, разъяснены права и обязанности, предусмотренные статьями 227, 228 АПК РФ.

Как следует из доводов заявителя, в ходе проведенной заявителем проверки установлено, что определением Арбитражного суда Республики Татарстан по делу №А65-8761/2018 от 24.04.2018 в отношении ФИО1 введена процедура реструктуризации долгов. Финансовым управляющим утвержден ФИО2.

Финансовым управляющим за исх. №369-15 от 08.05.2018 должнику ФИО1 направлен запрос о предоставлении документов, сведений.

Данный запрос получен 12.05.2018 ФИО1 лично, что подтверждается квитанцией об отправлении заказного письма с уведомлением о вручении с номером почтового идентификатора 42004922013069 от 10.05.2018, описью во вложение в ценное письмо от 10.05.2018, отчетом об отслеживании отправления с почтовым идентификатором номер 42004922010365 и не оспаривается самим ФИО1

Исходя из доводов заявителя, проверкой установлено, что по состоянию на день вынесения настоящего постановления, запрашиваемые финансовым управляющим документы, сведения ФИО1 переданы только в части, что подтверждается письмом финансового управляющего ФИО2 от 03.08.2018 и не оспаривается ФИО1

По мнению заявителя, финансовому управляющему не переданы следующие документы:

-копии договоров залога, перечень имущества передаваемых в залог, документы, подтверждающие регистрацию залога в Управлении Росреестра РФ по РТ;

-договоры поручительства, договоры аренды, кредитные договоры за последние 5 лет и сведения о них;

-информация о фактах привлечения гражданина к административной ответственности за мелкое хищение, умышленное уничтожение или подтверждение имущества, неправомерные действия при банкротстве;

-информация об известных гражданину уголовных и административных делах в отношении его, а также о наличии неснятой или погашенной судимости;

-информация о принятых решениях о признании гражданина банкротом или об исполненных планах реструктуризации долгов в течение восьми лет, предшествующих представлению плана реструктуризации долгов гражданина;

-сведения о доходах и об источниках дохода за 5 лет, предшествующих введению процедуры реструктуризации долгов (место работы, должность, трудовые договоры, копии трудовых книжек и т.д.);

- справки о доходах за последние 5 лет;

- сведения о совместно нажитом имуществе в браке (если имеется);

- кредитный отчет, поученный из бюро кредитных историй или
документ, подтверждающий отсутствие у гражданина кредитной истории и
полученных из бюро кредитных историй;

- сведения о предыдущих фамилиях и именах (в случае смены
таковых), местах жительства за последние 5 лет;

- информацию о распределении полученных денежных средствах, а
также документы, подтверждающие распределение указанных денежных
средств;

- мнение ФИО1 о возможности (невозможности)
восстановления платежеспособности;

-информацию обо всех сделках за последние 5 лет, в которых ФИО1 является стороной сделки, выгодоприобретателем по сделке, лицом у которого возникли права или обязанности по следке;

-судебные акты по делам, в которых ФИО1 участвовал в качестве истца, ответчика, третьего лица, должника, кредитора;

-исполнительные производства, в которых ФИО1 выступал в качестве кредитора или должника.

Часть документов была отправлена ФИО1 финансовому управляющему 19.06.2018, что подтверждается квитанцией об отправке заказного письма с номером почтового идентификатора 42000022157177 и описью вложения в ценное письмо.

Таким образом, ФИО1 финансовому управляющему были переданы только часть документов. Согласно объяснениям самого ФИО1, финансовому управляющему им были переданы не полный перечень документов, сведений, поскольку им были отправлены только документы, согласно перечню, указанному в ст. 213.4. Закона о банкротстве.

По данному факту административным органом 03.08.2018 в отношении ответчика вынесено постановление о возбуждении производства по делу об административном правонарушении.

На основании статьи 28.8 КоАП РФ прокурор обратился в арбитражный суд с заявлением о привлечении ФИО1 к административной ответственности по ч. 7 ст. 14.13 КоАП РФ.

Рассмотрев представленные материалы, суд пришел к следующему выводу.

В соответствии с частью 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелись ли событие административного правонарушения и факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

В рассматриваемом случае заявление о привлечении к административной ответственности подано в пределах компетенции. Гарантии, предусмотренные статьей 28.2 КоАП РФ, соблюдены.

Согласно ч. 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое названным Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В силу ч. 1 ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Согласно п. 8 ст. 213.9 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» от 26.10.2002 № 127-ФЗ (далее - Закон о банкротстве) финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества, проводить анализ финансового состояния гражданина.

В силу п. 9 ст. 213.9. Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В соответствии с п. 1 ст. 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Частью 7 статьи 14.13 КоАП РФ установлена административная ответственность за незаконное воспрепятствование индивидуальным предпринимателем или гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве индивидуального предпринимателя или гражданина, включая уклонение или отказ от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, в виде наложения административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей; на должностных лиц - от пяти тысяч до десяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до двух лет.

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан по делу №А65-8761/2018 от 24.04.2018 в отношении ФИО1 введена процедура реструктуризации долгов. Финансовым управляющим утвержден ФИО2.

Финансовым управляющим за исх. №369-15 от 08.05.2018 должнику ФИО1 направлен запрос о предоставлении документов, сведений. Данный запрос получен ФИО1 12.05.2018, что подтверждается квитанцией об отправлении заказного письма с уведомлением о вручении с номером почтового идентификатора 42004922013069 от 10.05.2018, описью во вложение в ценное письмо от 10.05.2018, отчетом об отслеживании отправления с почтовым идентификатором номер 42004922010365.

Документы по запросу финансового управляющего направлены ФИО1 последнему 19.06.2018, что подтверждается квитанцией об отправке заказного письма с номером почтового идентификатора 42000022157177 и описью вложения в ценное письмо. Заявителем указывается, что запрашиваемые финансовым управляющим документы и сведения направлены ФИО1 только в части, что подтверждается письмом финансового управляющего ФИО2 от 03.08.2018, и финансовому управляющему не переданы следующие документы:

-договоры поручительства, договоры аренды, кредитные договоры за последние 5 лет и сведения о них;

- справки о доходах за последние 5 лет;

- сведения о совместно нажитом имуществе в браке (если имеется);

- сведения о предыдущих фамилиях и именах (в случае смены
таковых), местах жительства за последние 5 лет;

- мнение ФИО1 о возможности (невозможности)
восстановления платежеспособности;

-исполнительные производства, в которых ФИО1 выступал в качестве кредитора или должника.

Вместе с тем, определением Арбитражного суда Республики Татарстан по делу № А65-8761/2018 от 24.08.2018 отказано в удовлетворении заявления финансового управляющего ФИО2 об обязании должника передать сведения о составе его имущества, месте нахождения этого имущества, сведения о составе его обязательств, кредиторах и иные сведения, имеющие отношение к делу о банкротстве должника.

Как следует из указанного судебного акта, в Арбитражный суд Республики Татарстан 09.06.2018 поступило заявление финансового управляющего ФИО2 об обязании должника передать сведения о составе его имущества, месте нахождения этого имущества, сведения о составе его обязательств, кредиторах и иные сведения, имеющие отношение к делу о банкротстве должника,

В ходе рассмотрения данного заявления финансовый управляющий уточнил заявленные требования, просил обязать должника представить:

•Копии договоров залога, перечень имущества передаваемых в залог, документы, подтверждающие регистрацию залога в Управлении Росреестра РФ по РТ;

•Договоры приобретения и отчуждения имущества за последние 5 лет;

•Договоры поручительства, договоры аренды, кредитные договоры за последние 5 лет и сведения о них;

•Информацию о фактах привлечения гражданина к ответственности за мелкое хищение, умышленное повреждение имущества, неправомерные действия фиктивное или преднамеренное банкротство;

•Информацию об известных гражданину уголовных и административных делах в отношении его, а также о наличии неснятой или непогашенной судимости;

•Информацию о принятых решениях о признании гражданина банкротом или об исполненных планах реструктуризации его долгов в течение восьми лет, предшествующих представлению плана реструктуризации долгов гражданина.

•Сведения о доходах и об источниках дохода за 5 лет, предшествующих введению процедуры реструктуризации долгов (место работы, должность, трудовые договоры, копии трудовых книжек и т.д.);

•Справки о доходах за последние 5 лет;

•Сведения о совместно нажитом имуществе в браке (если имеется);

•Кредитный отчет, полученный из бюро кредитных историй, или документ, подтверждающий отсутствие у гражданина кредитной истории и полученный из бюро кредитных историй;

•Сведения о предыдущих фамилиях и именах (в случае смены таковых), местах жительства за последние 5 лет,

•Информацию о распределении полученных денежных средств, а также документы, подтверждающие распределение указанных денежных средств;

•мнение ФИО1 о наличии (отсутствии) оснований для оспаривания сделок;

•мнение ФИО1 о возможности (невозможности) восстановления платежеспособности.

•Информацию обо всех сделках за последние 5 лет, в которых ФИО1 являлся стороной сделки, выгодоприобретателем по сделке, лицом у которого возникли права или обязанности по сделке;

•Судебные акты по делам, в которых ФИО1 участвовал в качестве истца, ответчика, третьего лица, должника, кредитора и пр.

•Исполнительные производства, в которых ФИО1 выступал в качестве кредитора или должника.

В обоснование невозможности самостоятельного получения истребуемых документов финансовым управляющим представлены: запрос №369-15 от 08.05.2018, почтовая квитанция, опись вложения в ценное письмо.

Также из указанного судебного акта усматривается, что должником в материалы дела представлены доказательства направления финансовому управляющему запрашиваемой информации (ответ от 25.05.2018 на запрос, опись от 28.05.2018, почтовая квитанция от 28.05.2018).

Кроме того, определением Арбитражного суда Республики Татарстан по делу № А65-8761/2018 от 24.08.2018 установлено, что в отзыве на заявление должник сообщил, что в адрес финансового управляющего была направлена копия договора купли-продажи транспортного средства от 05.09.2017 и копия кредитного договора №1454749068389007 от 12.03.2014; должник не был привлечен к административной ответственности; должник не был привлечен к уголовной, а также к административной ответственности. У должника не имеется известной ему судимости; в отношении должника не имеется судебных решений о признании его банкротом или об исполненных планах реструктуризации его долгов; Должник обращался в Межрайонную ИФНС России №4 по РТ, однако, в выдаче 2НДФЛ ему было отказано; справок о доходах за последние 5 лет у должника не имеется; в браке был приобретен автомобиль (копия договора купли-продажи была направлена финансовому управляющему) и квартира (копия кредитного договора №1454749068389007 от 12.03.2014 была направлена финансовому управляющему); кредитный отчет, полученный из бюро кредитных историй, или документ, подтверждающий отсутствие у гражданина кредитной истории и полученный из бюро кредитных историй - данные документы у должника не имеются; должник фамилию, имя и отчество не менял; адрес регистрации должника: 420064, <...>; должник считает, что наличие оснований для оспаривания сделок отсутствует; должник считает, что возможность восстановления платежеспособности отсутствует; должником в адрес финансового управляющего была направлена копия договора купли-продажи транспортного средства от 05.09.2017, копия кредитного договора №1454749068389007 от 12.03.2014; копия договора потребительского кредита № 00168-МЬ-000000018685; должник сообщает о наличии решения Советского районного суда города Казани от 10.01.2018 по делу №2-543/2018 о взыскании с ФИО1 в пользу Общества с ограниченной ответственностью Коммерческий банк экономического развития "Банк Казани" задолженности по кредитному договору №41/17-ОК-МБ от 27.03.2017 в размере 16 691 685,82 руб. (вышеуказанного решения суда, а также кредитного договора у должника не имеется); в банке данных исполнительных производств отсутствуют данные о возбужденных в отношении должника исполнительных производствах.

С учетом вышеуказанных обстоятельств, суд пришел к выводу, что отсутствуют основания для обязания должника передать финансовому управляющему бухгалтерскую и иную документацию, в связи с чем в удовлетворении заявления судом отказано.

Указанный судебный акт не обжалован и вступил в законную силу.

На основании части 2 статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

Ответчиком в материалы рассматриваемого дела о привлечении к административной ответственности представлены: почтовая квитанция и опись вложения в ценное письмо от 28.05.2018; почтовая квитанция и опись вложения в ценное письмо от 19.06.2018; почтовая квитанция и опись вложения в ценное письмо от 13.08.2018. Указанные документы (почтовые квитанции и описи вложения в ценное письмо с указанием направленных финансовому управляющему документов) свидетельствуют о направлении должником документов финансовому управляющему.

При этом судом обращается внимание на следующее.

Перечень документов, заявленный финансовым управляющим к истребованию в рамках дела № А65-8761/2018 (после уточнения заявления), совпадает с перечнем документов, не передача которых вменена в вину ответчику по рассматриваемому делу о привлечении к административной ответственности.

Исходя из определения Арбитражного суда Республики Татарстан по делу № А65-8761/2018 от 24.08.2018, должником в материалы дела представлены доказательства направления финансовому управляющему запрашиваемой информации (ответ от 25.05.2018 на запрос, опись от 28.05.2018, почтовая квитанция от 28.05.2018), с учетом чего судом отказано в удовлетворении заявления финансового управляющего ФИО2 об обязании должника передать сведения о составе его имущества, месте нахождения этого имущества, сведения о составе его обязательств, кредиторах и иные сведения, имеющие отношение к делу о банкротстве должника.

Постановление о возбуждении производства по делу об административном правонарушении по ст. 14.13 ч. 7 КоАП РФ в отношении ответчика вынесено 03.08.2018, в то время как судом установлен факт направления запрошенных финансовым управляющим документов еще 28.05.2018, т.е. еще до возбуждения дела об административном правонарушении.

В соответствии с п. 41 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 13 октября 2015 г. N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан", в силу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней со дня получения требования об этом. При исчислении названного пятнадцатидневного срока следует руководствоваться правилами главы 11 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Согласно ст. 193 ГК РФ если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается ближайший следующий за ним рабочий день.

С учетом получения ответчиком запроса финансового управляющего 12.05.2018, пятнадцатидневный срок для направления ответа финансовому управляющему приходится на 27.05.2018 (воскресенье), являющий выходным днем, соответственно, днем окончания срока считается ближайший следующий за ним рабочий день, т.е. 28.05.2018 (понедельник).

При таких обстоятельствах, доводы заявителя о нарушении ответчиком положений Закона о банкротстве отклоняются судом как противоречащие вышеуказанным обстоятельствам дела.

Согласно ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Обязанность доказывания вины возложена на административный орган.

Вина ответчика как физического лица в форме умысла или неосторожности должна быть установлена и доказана административным органом на основании ст. 2.2 КоАП РФ.

В соответствии со ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основании своих требований и возражений.

На основании статей 9 и 41 АПК РФ судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности. Следовательно, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или не совершения ими процессуальных действий, в том числе в части представления (непредставления) доказательств, заявления ходатайств о проверке достоверности сведений, представленных иными участниками судебного разбирательства, а также имеющихся в материалах дела.

Суд первой инстанции приходит к выводу, что материалами дела наличие в действиях ответчика признаков состава административного правонарушения, предусмотренного ст. 14.13 ч. 7 КоАП РФ, не подтверждено, в связи с чем отказывает в удовлетворении заявления о привлечении ответчика к административной ответственности и прекращает производство по делу об административном правонарушении по ч. 7 ст. 14.13 КоАП РФ.

В силу части 2 статьи 206 АПК РФ по результатам рассмотрения заявления о привлечении к административной ответственности арбитражный суд принимает решение о привлечении к административной ответственности или об отказе в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности.

Руководствуясь статьями 167-170, 206, 229 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, а также пунктом 37 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 18.04.2017 № 10,

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении заявления отказать.

Производство по делу об административном правонарушении по ч. 7 ст. 14.13 КоАП РФ в отношении ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ г.р., зарегистрированного по адресу: РТ, <...>, прекратить.

Решение может быть обжаловано в пятнадцатидневный срок в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Республики Татарстан.

Судья А.В. Путяткин