АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ ТАТАРСТАН

420014, Республика Татарстан, г.Казань, Кремль, корп.1, под.2

тел. (8432) 92-17-60, 92-07-57

====================================================================

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

г.Казань                                                                                      Дело №А65-27460/2006-СА3-32

«23» января 2007г. Арбитражный суд Республики Татарстан в составе: председательствующего судьи Латыпова И.И.

при ведении протокола судебного заседания – судьей Латыповым И.И.

с участием:

от заявителя – ФИО1, по доверенности № 3190/04 от 21.07.2006г.

от лица, привлекаемого к административной ответственности – ФИО2, по доверенности № 380 от 29.12.2006г., ФИО3, по доверенности № 0504/30 от 23.01.2007г.

рассмотрев 23.01.2007г. по первой инстанции в открытом судебном заседании дело по заявлению Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе, г.Казань, к Открытому акционерному обществу  Акционерному коммерческому банку «БТА-Казань», г.Казань, о привлечении к административной ответственности по ч.3 ст.14.1 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации,

У С Т А Н О В И Л:

 Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе, г.Казань (далее–заявитель) обратилось в Арбитражный суд Республики Татарстан с заявлением о привлечении к Открытому акционерному обществу  Акционерному коммерческому банку «БТА-Казань», г.Казань (далее –ответчик), о привлечении к административной ответственности по ч.3 ст.14.1 КоАП РФ.

Заявитель поддержал требования в полном объеме.

Ответчик заявленные требования частично признает, представил отзыв, в котором просит признать совершенное правонарушение малозначительным, освободить  его от административной ответственности, ограничившись  устным замечанием.

Заслушав доводы сторон, исследовав  и оценив представленные доказательства в их совокупности,  арбитражный суд приходит к выводу  о том, что требования  заявителя не подлежат  удовлетворению  по следующим основаниям.

Как усматривается из представленных материалов дела, заявителем проведена проверка деятельности ответчика, по результатам которой 13.10.2006г. составлен акт проверки. Руководствуясь актом проверки, заявителем 06.12.2006г.  составлен протокол № 480-ю-9/1 об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена  ч.3  ст.14.1 КоАП РФ.

Заявителем установлено, что в нарушение требований п.3.1 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 21.03.2006г. № 06-29/пз-н, контролер Общества, а также лицо, на которое согласно приказу председателя правления банка от 16.08.2004г. № 143а/01403 возложена обязанность по исполнению внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, не имеют квалификационных аттестатов  Федеральной службы по финансовым рынкам или Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг по специализациям, соответствующим видам деятельности на финансовом рынке,  осуществляемым организацией. Контролером  Общества, в нарушение требований п.6.2  Положения о внутреннем контроле, совету директоров не представлен отчет о проделанной работе за 2 квартал 2006 года для  рассмотрения на ближайшем  заседании совета директоров после составления и представления указанного отчета руководителю. Данный отчет представлен контролером только руководителю профессионального участника 10.07.2006г.

Сведения  в форме сообщения об операции, подлежащей обязательному контролю, представляемые ОАО  АКБ  «БТА-Казань», обо  всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии  легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, о причинах совершения соответствующих нарушений и виновных в них лицах,  а также рекомендации по предупреждению аналогичных нарушений и повышению эффективности специального внутреннего контроля, в нарушение  требований пунктов 8.4.3.,  8.4.5., 8.5.5. Положения о внутреннем контроле  не представлены руководителю профессионального участника.

В нарушение требований пунктов 3.2.1, 3.8.1 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных  бумах, утвержденного  Приказом ФСФР России от 16.03.2005г. № 05-3/пз-н работники Банка, в  обязанности которых входит ведение  внутреннего учета операций с ценными бумагами, осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, не имеют квалификационного аттестата Федеральной службы по финансовым рынкам или Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. Штатным расписанием ответчика не предусмотрены работники, являющиеся по должности специалистами по дилерской, брокерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, что является нарушением п.3.2.2. указанного Порядка.

Обществом не  разработан и не утвержден Порядок предоставления информации инвестору в связи с обращением  ценных бумаг, что является нарушением абз.10 п.2.1  Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных  бумаг  РФ, утвержденных Постановлением ФКЦБ России от 11.10.1999г. № 9.

В нарушение требований  пунктов 39, 44 и 51 Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 11.12.2001 № 32 и Минфина России № 108, в регистре внутреннего учета сделок с ценными бумагами ОАО  АКБ  «БТА-Казань» не содержится информация о времени (с указанием часов и минут) заключения сделки с ценными бумагами, наименование или уникальный код (номер) клиента согласно заключенному договору, не содержится информация о коде и (или) наименовании расчетной операции, о наименовании и номере  подтверждающего документа внутреннего учета.

В своем отзыве, ответчик ссылается на устранение нарушений, на которые указано заявителем в  протоколе от 06.12.2006г. № 480-ю-9/1 об административном правонарушении, указывая на то, что  у него отсутствовали нарушения требований п.8.4.3.  Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 21.03.2006г. № 06-29/пз-н, поскольку процедуры, предусмотренные Федеральным Законом РФ № 115-ФЗ, по направлению отчета в ФСФМ РФ, были им соблюдены. Ввиду того, что требования Федерального Закона имеют приоритет по отношению к требованиям Приказа ФСФР РФ, согласование с руководителем обоснования необходимости направления в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих  обязательному контролю, не требуется. Указывает, что руководитель был ознакомлен с отчетом ответственного сотрудника.

На основании изложенного, факт совершения правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.3 ст.14.1 КоАП РФ, материалами дела установлена, и ответчиком фактически не оспаривается.

Однако требования заявителя не могут быть удовлетворены ввиду следующего.

В соответствии со ст.4.5 КоАП РФ постановление по делу об административном правонарушении за совершение рассматриваемого правонарушения не может быть вынесено по истечении двух месяцев со дня совершения административного правонарушения.

Поскольку правонарушение было выявлено заявителем 13.10.2006г., и к моменту рассмотрения судом материалов по делу об административном правонарушении 23.01.2007г. истекли сроки давности, установленные частью 1 статьи 4.5 КоАП, изложенное в силу п.6 ст.24.5 КоАП РФ является основанием для прекращения производства по делу.

С учетом выясненных по делу обстоятельств и, руководствуясь ст.ст.23.1, 24.5, 29.9, 29.10 КоАП РФ, ст.ст.167-169, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса РФ, Арбитражный суд Республики Татарстан,

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении заявления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе, г.Казань, к Открытому акционерному обществу  Акционерному коммерческому банку «БТА-Казань», г.Казань, о привлечении к административной ответственности по ч.3 ст.14.1 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации, отказать.

Производство по делу об административном правонарушении по ч.3 ст.14.1 КоАП РФ прекратить.

Решение может быть обжаловано в десятидневный срок  (исключая нерабочие дни) в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Республики Татарстан.

Судья                                                                                                  И.И.Латыпов