Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании по первой инстанции дело по заявлению Акционерного коммерческого банка "Энергобанк" (открытое акционерное общество), г.Казань к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Волго-Камском регионе, г. Казань об оспаривании постановления № 11-10-431/пн о назначении административного наказания от 22.12.2010 года,

УСТАНОВИЛ:

Акционерный коммерческий банк "Энергобанк" (открытое акционерное общество), г.Казань (далее – заявитель, Общество) обратилось в арбитражный суд с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Волго-Камском регионе, г. Казань (далее – ответчик) об оспаривании постановления № 11-10-431/пн о назначении административного наказания от 22.12.2010 года.

Представитель заявителя требования поддержала в полном объеме.

Представитель ответчика требования не признал.

Как видно из представленных материалов дела, в соответствии с Приказом Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе от 27.07.2010г. №11-10-422/пз, на основании ст.42 Федерального закона от 221.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства РФ от 30.06.2004 №317, п.п. 2.1.1., 2.1.6., 2.1.7. Типового положения о территориальном органе федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22.06.2006 №06-69/пз-н проведена плановая выездная проверка Общества, осуществляющего деятельность на основании лицензий ФКЦБ России:

- № 116-03804-100000 от 13.12.2000 на осуществление брокерской деятельности на рынке цепных бумаг без ограничения срока действия;

- № 116-03864-010000 от 13.12.2000 на осуществление дилерской деятельности на рынке цепных бумаг без ограничения срока действия;

- № 116-04198-000100 от 20.12.2000 па осуществление депозитарной деятельности без ограничения срока действия;

- №116-03919-001000 от 13.12.2000 на осуществление деятельности по управлению
ценными бумагами без ограничения срока действия.

По результатам рассмотрения протокола от 09.12.2010г. №11-10-431/пр-ап об административном правонарушении ответчиком было вынесено постановление по делу об административном правонарушении №11-10/431/пн от 22.12.2010г. о назначении административного наказания по ч.2 ст.15.29 КоАП РФ.

Не согласившись с указанным постановлением, заявитель обжаловал его в судебном порядке.

Суд, выслушав доводы сторон и исследовав представленные материалы дела, приходит к следующим выводам.

В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства РФ от 30.06.04г. № 317, Федеральная служба по финансовым рынкам (далее - ФСФР) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков. Согласно п. 4 указанного Положения ФСФР осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы.

Региональное отделение осуществляет свою деятельность на основании Положения о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам, утв. Приказом ФСФР от 12.09.06г. № 06-157/пз.

Согласно ст. 23.47., п. 61 ч. 2 ст. 28.3. КоАП РФ, п.п.2.1.8 Положения о ТО РО ФСФР России в ВКР полномочно возбуждать и рассматривать дела об административных правонарушениях, применять меры ответственности, установленные административным законодательством, соответственно обжалуемое Постановление вынесено компетентным органом.

В ходе проведения проверки выявлены нарушения Заявителем требований законодательства РФ по управлению ценными бумагами, правил учета и составления отчетности, ответственность за которые предусмотрена Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях.

Постановлением ФКЦБ РФ N 32, Минфина РФ N 108н от 11.12.2001 (ред. от 04.02.2004) утвержден Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами.

В соответствии с пунктом 64 Порядка профессиональные участники в соответствии с настоящим Порядком должны представлять клиентам следующую отчетность по сделкам, включая срочные сделки, и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиентов (далее - отчет): отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиента в течение дня; отчет по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, совершенным в интересах клиента в течение дня; отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами клиента за месяц (квартал); отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, за месяц (квартал); отчет клиенту о деятельности профессионального участника по управлению ценными бумагами в сроки и в порядке, установленном договором с клиентом на управление ценными бумагами; иные отчеты клиенту, устанавливаемые профессиональным участником.

Пунктом 67 указанного Порядка установлено, что отчет по сделкам, совершенным в течение дня, должен содержать: дату составления отчета по сделкам, совершенным в течение дня; наименование или уникальный код (номер) клиента; номер и дату договора на брокерское обслуживание; дату и время (с указанием часов и минут) совершения сделок, дату свершения иных операций с ценными бумагами; вид сделки (покупка, продажа), описание операции; вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию ценной бумаги; наименование эмитента ценной бумаги; цену одной ценной бумаги; количество ценных бумаг; сумму сделки или операции с ценными бумагами; место заключения сделки (наименование организатора торговли или внебиржевой рынок).

В случае, если договором, заключенным между клиентом и профессиональным участником, предусмотрено совершение профессиональным участником маржинальных сделок, отчет по сделкам, совершенным в течение дня, должен также содержать информацию о сумме и изменении обязательств клиента перед профессиональным участником по передаче (поставке) ценных бумаг, сумме и изменении обязательств клиента перед профессиональным участником по уплате (возврату) денежных средств и другую информацию, определяемую договором с клиентом.

Профессиональный участник, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, представляет клиенту отчет о деятельности профессионального участника в сроки и в порядке, установленном договором с клиентом на управление ценными бумагами (далее - отчет клиенту о деятельности профессионального участника по управлению ценными бумагами).

Отчет составляется профессиональным участником на основании документов внутреннего учета профессионального участника.

Порядок представления профессиональным участником отчетов устанавливается договором с клиентом.

Согласно п. 6 ст. 210 АПК РФ, при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Вместе с тем, в соответствии с частью 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В соответствии со ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое названным Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (часть 2 статьи 2.1 КоАП РФ).

Таким образом, при привлечении лица к административной ответственности подлежит установлению и доказыванию, как сам факт совершения правонарушения, так и вина соответствующего лица.

Судом в ходе судебного разбирательства установлено и подтверждено материалами дела, что в рассматриваемом случае с клиентами были заключены договора об обслуживании по операциям с ценными бумагами, совершаемыми на ФБ ММВБ, имеющиеся в материалах дела и представленных в материалы дела об административном правонарушении, которыми прямо исключено автоматическое предоставление отчетов, кроме ежедневных, иных требований о предоставлении ежемесячных отчетов клиентом не заявлялось, а следовательно, договорных обязательств по предоставлению ежемесячных отчетов по договору не имелось.

В связи с вышеизложенным, суд считает оспариваемое постановление подлежащим отмене, а заявленные требования - удовлетворению.

В соответствии с п.2 ст. 211 АПК в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, отсутствуют основания для привлечения к административной ответственности суд принимает решение о признании незаконным и об отмене оспариваемого решения полностью или в части либо об изменении решения.

Руководствуясь ст. ст. 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Республики Татарстан,

РЕШИЛ:

Заявление удовлетворить.

Признать незаконным и отменить полностью постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Волго-Камском регионе, г. Казань о назначении административного наказания № 11-10-431/пн от 22.12.2010 года, вынесенного в отношении Акционерного коммерческого банка "Энергобанк" (открытое акционерное общество), г.Казань к административной ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 15.29 КоАП РФ в виде наложения штрафа в размере 500 000 руб.

Производство по делу об административном правонарушении в отношении Акционерного коммерческого банка "Энергобанк" (открытое акционерное общество), г.Казань по ч.2 ст. 15.29 КоАП РФ прекратить.

Решение может быть обжаловано в десятидневный срок в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Республики Татарстан.

Судья Э.Р. Галиуллин