Гражданский кодекс часть 1

рассмотрел в открытом судебном заседании дело по иску открытого акционерного общества «Ипотечная финансования компания» г.Набережные Челны к ФИО3 <...> об истребовании документов,

У С Т А Н О В И Л:

Истец - открытое акционерное общество «Ипотечная финансования компания» (далее ОАО «ИФК») обратился в Арбитражный суд Республики Татарстан с иском к ответчикам - ФИО3, ФИО4 об истребовании документов общества, а именно: учредительных документов, (Устав ОАО «ИФК», свидетельство о государственной регистрации юридического лица, свидетельство о постановке на налоговый учет); печать ИФК; бухгалтерские документы за 2008-2011 годы (бухгалтерский балансы за 2008-2011г.г., налоговые декларации за 2008-2011г.г., кассовые документы за 2008-2011г.г., платежные поручения за 2008-2011г.г., платежные требования за 2008-2011г.г., кассовую книжку за 2008-2011г.г., банковские документы за 2008-2011г.г.); договоры за 2008-2011г.г.; документы ОАО «ИФК» предусмотренные статьей 89 ФЗ «Об акционерных обществах»; оборотно-сальдовые ведомости за 2008-2011г.г.. В обоснование заявленных требований ссылаясь на незаконность действий ответчиков, как бывших руководителей общества, неосновательно удерживающих документы принадлежащие обществу, что влечет нарушение установленного законом порядка хранения обществом учредительных и бухгалтерских документов, предусмотренных ФЗ «Об акционерных обществах» и ФЗ «О бухгалтерском учете». Указывая, что акционерами общества 23 апреля 2010 года было принято решение о ликвидации ОАО «ИФК» ликвидатором назначен ФИО5, решением внеочередного общего собрания акционеров от 25 марта 2011 года решением внеочередного общего собрания акционеров ликвидатором назначен ФИО1 Прежний генеральный директор общества ФИО3, не передал ликвидатору общества документы, связанные с деятельностью общества и уклоняется от их передачи. Более того, в ходе ликвидации общества был составлен протокол внеочередного общего собрания акционеров от 4.08.2010г., из которого следовало, что на внеочередном общем собрании акционеров принято решение о прекращении ликвидации общества, назначении генеральным директором общества ФИО4, который совершал сделки от имени общества. Решением по делу А65-18411/2011 Арбитражный суд РТ признал протокол внеочередного общего собрания акционеров общества от 4.08.2011г. не имеющим юридической силы в связи с отсутствием кворума и нарушением порядка извещения и проведения собрания. ФИО4 совершавший в период с 25.05.2010г. по 17.12.2010г. сделки от имени общества также уклоняется от передачи документов ликвидатору. Указанными действиями ответчиков нарушаются права общества которое при отсутствии учредительных документов, документов бухгалтерского учета, документов подтверждающих права общества на имущество, находящегося на его балансе, и других документов, предусмотренных ст. 89 ФЗ «Об акционерных обществах» не имеет возможности осуществлять действия по ликвидации ОАО «ИФК».

В ходе судебного разбирательства 6.03.2012г. истец отказался от заявленных исковых требований к ФИО4 Определением от 6 марта 2012г. судом принят отказ от исковых требований к ФИО4, производство по делу в указанной части прекращено.

В последствии, после предоставления в материалы дела представителем ответчиков отзыва на исковое заявление и доказательств того, что ФИО3 5 августа 2010г. документы общества были переданы ФИО4 в связи с избранием последнего 4.08.2010г. генеральным директором общества, истец уточнил перечень документов, которые просит истребовать, а также заявил о привлечении ФИО4 соответчиком по делу в связи с изменением основания иска. В окончательном варианте истец просит обязать ответчиков передать обществу документы, согласно перечню, указанному в акте приема-передачи от 5.08.2010г., а именно: учредительные документы, свидетельство о государственной регистрации юридического лица, свидетельство о постановке на налоговый учет; печать ОАО «ИФК»; реестр акционеров ОАО «ИФК»; годовые отчеты за период 2006-2011 г.г.; списки аффилированных лиц за период 2006-2011 г.г.; протоколы общих собраний акционеров за период 2006-2011 г.г,; протоколы заседаний совета директоров общества за период 2006-2011 г.г.; бюллетени для голосования, а также доверенности на участие в общем собрании акционеров за период 2006-2011 г.г.; касса (ПКО, РКО) за период 2006-2011 г.г.; кассовую книгу за период 2006-2011 г.г.; банковские выписки «Ак Барс банк», платежные поручения за период 2006-2010 г.г.; банковские выписки «ИнтехБанк», платежные поручения за период 2006-2008г.г; банковские выписки «Девон — Кредит» банк, платежные поручение за период 2007-2010г. г.; банковские выписки «Камкомбанк» г. Набережные Челны, платежные поручения за период 2006-2009 г.г,; банковские выписки «Камкомбанк» филиал г.Альметьевск, платежные поручения за период 2007-2009 г.г.; банковские выписки «Альфа-Банк», платежные поручения за период 2008-2010 г.г.; банковские выписки «Банк Казанский», платежные поручения за период 2008-2010г.г.; банковские выписки банк «Уралсиб», платежные поручения за период 2009 г.; банковские выписки «ПромТрансБанк», платежные поручения за период 2010г.; авансовые отчеты подотчетных лиц за период 2006-2010 г.г.; кассовые документы за период 2006-2009 г.г.; журнал кассира операциониста за период 2006-2010 г.г.; акты о возврате денежных средств клиентам за период 2006-2010 г.г.; ведомости заработной платы за период 2006-2010 г.г.; индивидуальные сведения работников за период 2006-2010 г.г.; ПФР отчеты за период 2006-2010 г.г.; отчеты в ФСС за период 2006-2010 г.г.; бухгалтерскую отчетность за период 2006-2011 г.г.; аудиторские заключения за период 2006-2009 г.г.; сведения о доходах физических лиц за период 2006-2009 г.г,; инвентаризационные описи за период 2006- 2009 г.г.; декларации по НДС за период 2007-2008 г.; журнал учета выставленных счет - фактур за период 2007-2008 г.г.; книгу покупок за период 2007-2008 г.г,; книгу продаж за период 2007-2008 г.г.; выписки из ЕГРЮЛ в отношении ОАО «ИФК»; журнал учета проверок; чековую книжку «ПромТрансБанк»; чековую книжку банк «Девон – Кредит»; договоры с контрагентами за период 2006-2010 г.г.; договоры оказания услуг за период 2007-2008 г.г,; договоры комиссии за период 2008-2009 г.г.; договоры полученных займов 2010 год; договоры займа за период 2006-2010 г.г.; договоры о перевода долга по займам; договоры о переводе долга векселей за период 2009-2010 г.г.; накладные, счета-фактуры полученные за период 2006-2010г.г.; учет материалов за период 2006-2010г.г.; акты сверки за период 2006-2010г.г.; гражданско-правовые договоры за период 2006-2009 г.г.; декларации о природопользовании за период 2006-2010 г.г.; проект нормативов ПДС и ЛВС; акты выполненных работ; документацию по кадастровой стоимости земельных участков; учет прочего имущества и залога за период 2008-2009 г.г.; учет товаров за период 2006-2008 г.г.; учет основных средств за период 2006-2010 г.г.; документацию по начислению амортизации на ОС за период 2006-2010 г.г.; документацию по начислению амортизации по нематериальным активам за период 2008-2010 г.г,; учет внеоборотных активов за период 2006-2009г.г.; инвентарные карточки по ОС за период 2006-2009 г.г.; расшифровки начисления процентов по займам выданным за период 2008-2010 г.г.; расшифровки начисления процентов по выпущенным векселям за период 2007-2010 г.г.; документацию о погашений векселей за период 2007-2010 г.г,; реестр выпущенных векселей за период 2007-2010г,г.; акт сверки расчетов с бюджетом за период 2006-2010 г.г.; книгу учета доходов и расходов за период 2006-2009 г.г.; налоговые декларации за период 2006-2010 г.г,; оборотно-сальдовые ведомости за период 2006-2010 г.г.; входящие письма за период 2006-2010 г.г.; исходящие письма за период 2006-2010 г.г.

Судом ходатайство истца удовлетворено, ФИО4 привлечен к участию в деле в качестве соответчика, поскольку прекращение производства по делу в силу ч.3 ст.151 АПК РФ влечет невозможность повторного обращения в суд по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям. Уточненные требования истца, вновь заявленные к ФИО4 имеют иное основание.

Основанием иска являются обстоятельства, на которых истец основывает свое требование к ответчику. Первоначально истец требования к ФИО6 основывал на заключении им сделок от имени общества и совершении хозяйственной деятельности от имени общества в период назначения его руководителем общества в силу протокола от 4.08.2010г. признанного арбитражным судом не имеющим юридической силы. Новые требования истец основывает на иных обстоятельствах, а именно передаче прежним директором ФИО3 всех документов общества ФИО4 как назначенному генеральному директору общества, в силу представленного представителем ответчиков в ходе судебного разбирательства акта приема-передачи.

Представитель ответчиков иск не признал, указывая на отсутствие к ФИО3 документов общества, поскольку они переданы ФИО4, и невозможностью обращения с данным требованием к ФИО4 в силу прекращения производства по делу в отношении последнего ввиду отказа истца от иска.

Как следует из материалов дела внеочередным общим собранием акционеров ОАО «ИФК» 23.04.2010г. принято решение о ликвидации общества и назначении ликвидатора - ФИО7 Данное решение оспаривалось в судебном порядке и вступившими в законную силу судебными актами признано законным. ИФНС РФ по г. Набережные Челны, ФИО8 внесена запись в ЕГРЮЛ ФИО8 в должности ликвидатора ОАО «ИФК».

В последствии в ЕГРЮЛ были внесены сведения о том, что действующим генеральным директором ОАО «ИФК» является ФИО9, согласно этой выписки, ОАО «ИФК» не находится в стадии ликвидации.

Решением Арбитражного суда РТ по делу А65-18411/2011 вступившим в законную силу внеочередное общее собрание акционеров ОАО «ИФК» от 04.08.2010г. оформленное протоколом и содержащее решения об отмене решения от 23.04.2010г. о ликвидации общества, отстранении ликвидатора ФИО5 и назначении генеральным директором ФИО4 признано не имеющим юридической силы.

В настоящее время на основании решения акционеров ОАО «ИФК» от 25.03.2011г. ликвидатором общества назначен ФИО1, о чем внесена запись в ЕГРЮЛ.

Как указывает ФИО1 отсутствие документов общества в силу удержания их ответчиками, приводит к негативным последствиям в виде невозможности вести организационно-распорядительную деятельность общества, осуществлять действия по реализации решения акционеров о ликвидации общества. В связи с отсутствием документов в отношении него возбуждаются дела об административных правонарушениях за непредставление обществом отчетности и документов в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Заслушав представителей сторон, исследовав письменные материалы дела, суд полагает требования истца подлежащими частичному удовлетворению.

В соответствии со ст. 89 ФЗ «Об акционерных обществах» общество обязано хранить следующие документы:

договор о создании общества;

устав общества и внесенные в него изменения и дополнения, которые зарегистрированы в установленном порядке, решение о создании общества, документ о государственной регистрации общества;

документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

внутренние документы общества;

положение о филиале или представительстве общества;

годовые отчеты;

документы бухгалтерского учета;

документы бухгалтерской отчетности;

протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции);

бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров;

отчеты независимых оценщиков;

списки аффилированных лиц общества;

списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и лиц, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона;

заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

проспекты эмиссии, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами;

уведомления о заключении акционерных соглашений, направленные обществу, а также списки лиц, заключивших такие соглашения;

иные документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

Порядок ликвидации юридических лиц установлен статьями 61- 64 Гражданского кодекса РФ из содержания которых следует, что ликвидация юридического лица представляет собой процедуру, при осуществлении которой должны приниматься меры, направленные на защиту интересов его кредиторов и иных заинтересованных лиц. ликвидационная комиссия (ликвидатор) принимает меры к выявлению кредиторов и получению дебиторской задолженности, а также письменно уведомляет кредиторов о ликвидации юридического лица.

После окончания срока для предъявления требований кредиторами ликвидационная комиссия составляет промежуточный ликвидационный баланс, который содержит сведения о составе имущества ликвидируемого юридического лица, перечне предъявленных кредиторами требований, а также о результатах их рассмотрения. Частью 4 ст. 63 Гражданского кодекса предусмотрено, что выплата денежных сумм кредиторам ликвидируемого юридического лица производится ликвидационной комиссией в порядке очередности, установленной статьей 64 Кодекса, в соответствии с промежуточным ликвидационным балансом, начиная со дня его утверждения, за исключением кредиторов третьей и четвертой очереди, выплаты которым производятся по истечении месяца со дня утверждения промежуточного ликвидационного баланса. После завершения расчетов с кредиторами ликвидационная комиссия составляет ликвидационный баланс, который утверждается учредителями (участниками) юридического лица или органом, принявшими решение о ликвидации юридического лица.

Реализация процедуры ликвидации общества требует наличия учредительных, бухгалтерских документов, иных документов, которые общество ведет в силу требований законодательства. Уклонение ответчиков от передачи обществу указанных документов послужило основанием для обращения с настоящим иском в суд.

Решение акционеров о передаче генеральным директором ФИО3, являвшимся единоличным исполнительным органом ОАО «ИФК» на момент принятия решения о ликвидации общества ликвидатору исполнено не было. ФИО3 данный факт не оспаривается, доказательств обратного, им не представлено.

Вместе с тем, в материалах дела имеется акт приема передачи от 5.08.2010г. (том 1 л.д.130-131) из которого следует, что все документы общества ФИО3 передал ФИО4

Ответчиком ФИО4 не представлены доказательства передачи документов обществу, доводы истца не опровергнуты.

В силу изложенного суд полагает требования истца в части обязания ФИО3 передать документацию общества подлежащими отклонению в силу невозможности обязать последнего предоставить истребуемые документы которые на момент рассмотрения дела у него отсутствуют.

При таких обстоятельствах, суд полагает требования истца к ФИО4 который располагает документами общества, уклоняясь от их передачи, подлежащими удовлетворению.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 110, ст. ст. 167-171 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Республики Татарстан,

Р Е Ш И Л:

Иск удовлетворить частично.

Обязать ФИО4, г.Набережные Челны передать Открытому акционерному обществу "Ипотечная финансовая компания", г.Набережные Челны следующие документы:

1. Учредительные документы, свидетельство о государственной регистрации юридического лица, свидетельство о постановке на налоговый учет;

2. Печать ОАО «ИФК»;

3. Реестр акционеров ОАО «ИФК»;

4. Годовые отчеты за период 2006-2011 г.г.;

5. Списки аффилированных лиц за период 2006-2011 г.г.;

6. Протоколы общих собраний акционеров за период 2006-2011 г.г,;

7. Протоколы заседаний совета директоров общества за период 2006-2011 г.г.;

8. Бюллетени для голосования, а также доверенности на участие в общем собрании акционеров за период 2006-2011 г.г.;

9. Касса (ПКО, РКО) за период 2006-2011 г.г.;

10. Кассовую книгу за период 2006-2011 г.г.;

11. Банковские выписки «Ак Барс банк», платежные поручения за период 2006-2010 г.г.;

12. Банковские выписки «ИнтехБанк», платежные поручения за период 2006-2008г.г;

13. Банковские выписки «Девон — Кредит» банк, платежные поручение за период 2007-2010г. г.;

14. Банковские выписки «Камкомбанк» г. Набережные Челны, платежные поручения за период 2006-2009 г.г,;

15. Банковские выписки «Камкомбанк» филиал г.Альметьевск, платежные поручения за период 2007-2009 г.г.;

16. Банковские выписки «Альфа-Банк», платежные поручения за период 2008-2010 г.г.;

17. Банковские выписки «Банк Казанский», платежные поручения за период 2008-2010г.г.;

18. Банковские выписки банк «Уралсиб», платежные поручения за период 2009 г.;

19. Банковские выписки «ПромТрансБанк», платежные поручения за период 2010г.;

20. Авансовые отчеты подотчетных лиц за период 2006-2010 г.г.;

21. Кассовые документы за период 2006-2009 г.г.;

22. Журнал кассира операциониста за период 2006-2010 г.г.;

23. Акты о возврате денежных средств клиентам за период 2006-2010 г.г.;

24. Ведомости заработной платы за период 2006-2010 г.г.;

25. Индивидуальные сведения работников за период 2006-2010 г.г.;

26. ПФР отчеты за период 2006-2010 г.г.;

27. Отчеты в ФСС за период 2006-2010 г.г.;

28. Бухгалтерская отчетность за период 2006-2011 г.г.;

29. Аудиторские заключения за период 2006-2009 г.г.;

30. Сведения о доходах физических лиц за период 2006-2009 г.г,;

31. Инвентаризационные описи за период 2006- 2009 г.г.;

32. Декларации по НДС за период 2007-2008 г.;

33. Журнал учета выставленных счет - фактур за период 2007-2008 г.г.;

34. Книга покупок за период 2007-2008 г.г,;

35. Книга продаж за период 2007-2008 г.г.;

36. Выписки из ЕГРЮЛ в отношении ОАО «ИФК»;

37. Журнал учета проверок;

38. Чековая книжка «ПромТрансБанк»;

39. Чековая книжка банк «Девон – Кредит»;

40. Договоры с контрагентами за период 2006-2010 г.г.;

41. Договоры оказания услуг за период 2007-2008 г.г,;

42. Договоры комиссии за период 2008-2009 г.г.;

43. Договоры полученных займов 2010 год;

44. Договоры займа за период 2006-2010 г.г.;

45. Договоры о перевода долга по займам;

46. Договоры о переводе долга векселей за период 2009-2010 г.г.;

47. Накладные, счета-фактуры полученные за период 2006-2010г.г.;

48. Учет материалов за период 2006-2010г.г.;

49. Акты сверки за период 2006-2010г.г.;

50. Гражданско-правовые договоры за период 2006-2009 г.г.;

51. Декларации о природопользовании за период 2006-2010 г.г.;

52. Проект нормативов ПДС и ЛВС;

53. Акты выполненных работ;

54. Документация по кадастровой стоимости земельных участков;

55. Учет прочего имущества и залога за период 2008-2009 г.г.;

56. Учет товаров за период 2006-2008 г.г.;

57. Учет основных средств за период 2006-2010 г.г.;

58. Документация но начислению амортизации на ОС за период 2006-2010 г.г.;

59. Документация по начислению амортизации по нематериальным активам за период 2008-2010 г.г,;

60. Учет внеоборотных активов за период 2006-2009г.г.;

61. Инвентарные карточки по ОС за период 2006-2009 г.г.;

62. Расшифровки начисления процентов по займам выданным за период 2008-2010 г.г.;

63. Расшифровки начисления процентов по выпущенным векселям за период 2007-2010 г.г.;

64. Документация о погашений векселей за период 2007-2010 г.г,;

65. Реестр выпущенных векселей за период 2007-2010г,г.;

66. Акт сверки расчетов с бюджетом за период 2006-2010 г.г.;

67. Книга учета доходов и расходов за период 2006-2009 г.г.;

68. Налоговые декларации за период 2006-2010 г.г,;

69. Оборотно-сальдовые ведомости за период 2006-2010 г.г.;

70. Входящие письма за период 2006-2010 г.г.;

71. Исходящие письма за период 2006-2010 г.г.

В иске к ФИО3 отказать.

Решение может быть обжаловано в Одиннадцатый Арбитражный апелляционный суд в течение месяца с момента изготовления решения в полном объеме.

Судья М.А. Исхакова