Гражданский кодекс часть 1

Судья первой инстанции Арбитражного суда Республики Татарстан Кириллов А.Е., от лица, ведущего протокол – секретарь судебного заседания Валиуллина З.З., рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению Открытого акционерного общества "Камгэсэнергострой", г.Набережные Челны к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Волго-Камском регионе о признании незаконным и отмене Постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Волго-Камском регионе от 08.04.2013 г. №11-13-137/пн, с участием: от заявителя - ФИО1 по доверенности от 01.01.2013 года; от ответчика - ФИО2 по доверенности от 09.01.2013 года;

У С Т А Н О В И Л:

Открытое акционерное общество "Камгэсэнергострой", г.Набережные Челны (далее по тексту – заявитель) обратилось в арбитражный суд с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Волго-Камском регионе (далее по тексту – ответчик) о признании незаконным и отмене Постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Волго-Камском регионе от 08.04.2013 г. №11-13-137/пн.

Заявитель поддержал требования в полном объеме, по основаниям, изложенным в заявлении.

Ответчик требования заявителя не признал, просил суд в удовлетворении заявления отказать.

Как видно из представленных материалов дела, в соответствии с Поручением Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в волго-Камском регионе от 10.10.2012г. 311-12-286/пч, статьями 42,44 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», ст.11 Федерального закона от 05.03.1999 №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов на рынке ценных бумаг», п.7.4 Административного регламента по исполнению федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора, утвержденного Приказом ФСФР России от 13.11.2007г. №07-107/пз-н, проведена камеральная проверка сведений, изложенных в обращении ООО «Унисон Капитал» от 21.09.2012г., поступившем из Федеральной службы по финансовым рынкам 08.10.2012г., на предмет соблюдения ОАО "Камгэсэнергострой" требований действующего законодательства РФ об акционерных обществах и о ценных бумагах.

По результатам проверки был составлен протокол №11-13-154/пр-ап об административном правонарушении от 25.03.2013г., на основании которого было вынесено постановление №11-13-137/пн от 08.04.2013 г. о назначении административного наказания по ч.4 ст.15.23.1 КоАП РФ в виде штрафа в размере 500 000 руб.

Не согласившись с вынесенным постановлением, заявитель обратился в суд с заявлением об отмене постановления №11-13-137/пн от 08.04.2013 г. о назначении административного наказания в виде наложения штрафа в размере 500 000 руб.

Исследовав представленные доказательства в их совокупности, заслушав представителей сторон, суд приходит к выводу, что заявленные требования подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно ч.4 ст.15.23.1 КоАП РФ ненаправление (невручение, неопубликование) или нарушение срока направления (вручения, опубликования) бюллетеня для голосования лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), - влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Пунктом 1 Положения «О федеральной службе по финансовым рынкам», утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (далее - Положение) установлено, что Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков. Согласно п. 4 указанного Положения ФСФР осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы.

Региональное отделение является территориальным органом Федеральной службы по финансовым рынкам России и осуществляет свою деятельность на основании Положения о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам, утв. Приказом ФСФР от 11.10.2011 г. №11-47/пз (далее - положение о ТО), на территории Республики Татарстан, Удмуртской Республики, Пермского края.

Согласно ст. 23.47., п. 61 ч. 2 ст. 28.3. КоАП РФ, п.п.2.1.8 Положения о ТО РО ФСФР России в ВКР полномочно возбуждать и рассматривать дела об административных правонарушениях, применять меры ответственности, установленные административным законодательством.

В соответствии с п. 2.1.4. Положения о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам, РО ФСФР России в ВКР вправе рассматривать дела об административных правонарушениях, отнесенных в соответствии с КоАП РФ к компетенции федерального органа исполнительной власти, уполномоченного в области рынка ценных бумаг, а также применять меры ответственности, установленные административным законодательством.

Заявитель привлечен к административной ответственности по части 4 статьи 15.23.1 КоАП РФ в виде штрафа в размере 500 000 рублей, за совершение административного правонарушения выразившегося в ненаправлении бюллетеней для акционерам Общества в установленном порядке, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Одним из основных принципов корпоративного управления, реализуемыми в корпоративном законодательстве, является - подотчетность, согласно которого система корпоративного управления должна обеспечивать стратегическое руководство обществом, эффективный контроль за управляющими со стороны совета директоров, а также подотчетность совета директоров обществу и его акционерам.

В силу пункта 2 статьи 31 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) акционеры - владельцы обыкновенных акций общества могут в соответствии с указанным законом и уставом общества участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, а также имеют право на получение дивидендов, а в случае ликвидации общества - право на получение части его имущества.

В соответствии с пунктом 1 статьи 47 Закона об акционерных обществах - общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров в сроки, устанавливаемые уставом общества, но не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года. На годовом общем собрании акционеров должны решаться вопросы об избрании совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества, утверждении аудитора общества, а также могут решаться иные вопросы, отнесенные к компетенции общего собрания акционеров. Проводимые помимо годового общие собрания акционеров являются внеочередными.

Согласно п.1 ст. 51 Закона об акционерных обществах список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, составляется на основании данных реестра акционеров общества.

В соответствии с п.1 ст. 52 Закона об акционерных обществах сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее 20 дней.

В указанные сроки сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть направлено каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, заказанным письмом, если уставом общества не предусмотрен иной способ направления этого сообщения в письменной форме, или вручено каждому из указанных лиц под роспись либо, если это предусмотрено уставом общества, опубликовано в доступном для всех акционеров общества печатном издании, определенном уставом общества.

Пунктами 2, 3 указанной статьи установлены требования к содержанию сообщения о проведении общего собрания акционеров, а также перечень информации подлежащей представлению акционерам (в том числе форму и текст бюллетеня для голосования в случае голосования бюллетенями).

Право на участие в общем собрании акционеров может быть реализовано акционером как лично, так и через своего представителя.

Общее собрание акционеров правомочно (имеет кворум), если в нем приняли участие акционеры, обладающие в совокупности более чем половиной голосов размещенных голосующих акций общества. Принявшими участие в общем собрании акционеров считаются акционеры, зарегистрировавшиеся для участия в нем, и акционеры, бюллетени которых получены не позднее двух дней до даты проведения общего собрания акционеров.

Согласно положений статьи 60 Закона об акционерных обществах голосование по вопросам повестки дня общего собрания акционеров общества с числом акционеров - владельцев голосующих акций более 100 - осуществляется только бюллетенями для голосования.

Пунктом 2 статьи 60 Закона об акционерных обществах императивно установлено, что при проведении общего собрания акционеров общества с числом акционеров - владельцев голосующих акций 1000 и более - бюллетень для голосования должен быть направлен или вручен под роспись каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, не позднее чем за 20 дней до проведения общего собрания акционеров.

Направление бюллетеня для голосования осуществляется заказным письмом, если уставом не предусмотрен иной способ направления бюллетеней для голосования.

Уставом Общества, утвержденным 13.07.2011 и действовавшим в период подготовки и проведения годового общего собрания акционеров Общества за 2011 год, не предусмотрен иной способ направления бюллетеней для голосования.

Согласно письму Общества (исх. от 01.11.2012 №05/2192) общее количество акционеров Общества по состоянию на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (04.05.2012), составило 13 710. Согласно пояснениям Общества сообщение о проведении годового общего собрания акционеров Общества и бюллетени для голосования на годовом общем собрании акционеров Общества за 2011 год направлены в ООО «Унисон Капитал» простым письмом. При этом, документы, подтверждающие направление бюллетеней в ООО «Унисон Капитал» простым письмом, Обществом не представлены (по причине отсутствия).Также Обществом представлена распечатка из сети Интернет, содержащая сведения о направлении 24.05.2012 письма на электронный адрес evgeny@unisoncapital.ru с приложением бюллетеней для голосования.

При этом сведений (документов), содержащих информацию о направлении бюллетеней для голосования заказным письмом в адрес ООО «Унисон Капитал», не представлено.

Таким образом, в нарушение п.2 ст.60 ФЗ «Об АО» Общество не осуществило надлежащим образом (заказным письмом) предварительное направление ООО «Унисон Капитал» бюллетеней для голосования на годовом общем собрании акционеров за 2011 год, состоявшемся 08.06.2012.

Соответственно, в действиях заявителя имеется состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 15.23.1 КоАП РФ.

Согласно ч. 1 ст. 1.5 КоАП РФ юридическое лицо подлежит привлечению к административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В соответствии с ч. 1 ст.2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического ил юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Порядок привлечения к административной ответственности соответствует требованиям КоАП РФ.

Между тем, в соответствии со статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

На возможность применения судами общей и арбитражной юрисдикции положений статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения указано и в определениях Конституционного суда Российской Федерации от 09.04.2003 N 116-0, от 5 ноября 2003 г. N349-О.

В п.18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" указано, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Кроме того, в соответствии с абз.3 п.21 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 N5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Таким образом, административные органы и суды обязаны установить не только формальное сходство содеянного с признаками того или иного административного правонарушения, но и решить вопрос о социальной опасности деяния.

При этом, в силу статьи 2.9 КоАП РФ последствия деяния (при наличии признаков как материального, так и формального составов) не исключаются при оценке малозначительности содеянного.

Как усматривается из материалов дела, при подготовке к проведению общего годового собрания акционеров ОАО «Камгэсэнергострой» в 2012 году Советом директоров Общества было решено определить формой сообщения акционерам о созыве годового общего собрания - опубликование сообщения в газетах «Республика Татарстан», «Камские зори», «Тан йолдызы», «Челнинские известия». Указанная форма сообщения предусмотрена Уставом ОАО «Камгэсэнергострой». Также акционерам были направлены сообщения о проведении общего годового собрания акционеров и бюллетени письмами. В связи с многочисленностью акционеров (по представленным ранее в РО ФСФР России в ВКР сведениям 13 710) и сложным финансовым положением в Обществе, письма были отправлены не заказным, а обычным способом.

В адрес ООО «Унисон Капитал» сообщение о проведение годового общего собрания и бюллетени дл голосования были отправлены как простым письмом, так и по электронной почте на e-mail: evgeny@unisoncapital.ru. Таким образом, о предстоящем собрании ООО «Унисон Капитал» было извещено.

Жалоб от других акционеров Общества относительно способа извещения о проведении общего собрания 08.06.2012 г. в материалах дела отсутствуют.

Акционеры Общества, пожелавшие принять участие в проведении годового общего собрания, 08 июня 2012 года на собрании присутствовали, бюллетени для голосования получили при регистрации.

В настоящее время при подготовке к проведению общих собраний акционеров Общество оповещает акционеров путем направления сообщения о проведении собрания и бюллетеней для голосования заказными письмами. Так при подготовке внеочередного общего собрания акционеров, которое состоялось 21.01.2013 года, Общество направило сообщение о предстоящем собрании и бюллетени для голосования акционерам заказными письмами. Для этих целей был заключен договор оказания услуг № 809 от 15 декабря 2012 года с ЗАО «Аккорд пост». ( л.д.133-136).

Принимая во внимание вышеизложенное, руководствуясь требованиями, содержащимися в ст. 65, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Конституции РФ и Европейской конвенции от 20.03.1952 г. о разумном балансе публичного и частного интересов, оценивая характер и степень общественной опасности административного правонарушения, допущенного заявителем, учитывая отсутствие негативных последствий, суд пришел к выводу о малозначительности административного правонарушения.

В данном случае, составлением протокола об административном правонарушении, рассмотрением административного материала достигнута предупредительная цель административного производства, установленная ст.3.1 КоАП РФ; применение в данном случае меры административного наказания в виде штрафа в размере 500 000 руб. к обществу будет носить неоправданно карательный характер, не соответствующий тяжести правонарушения и степени вины, лица, привлеченного к ответственности, создаст угрозу финансовой стабильности общества.

Приведенные обстоятельства позволяют сделать вывод о том, что совершенное деяние само по себе не содержит каких-либо опасных угроз для личности, общества или государства, что свидетельствует о малозначительности административного правонарушения, и в этой связи, суд, руководствуясь принципами справедливости и соразмерности, вытекающими из Конституции РФ, считает возможным освободить заявителя от административной ответственности, применив положения ст.2.9 КоАП РФ.

Пунктом 17 Постановления Пленума от 02.06.2004 N10 разъяснено, что если малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, то арбитражный суд, руководствуясь частью 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьей 2.9 КоАП РФ, принимает решение о признании незаконным этого постановления и его отмене.

На основании изложенного, суд считает требования заявителя подлежащими удовлетворению, оспариваемое постановление подлежащим отмене.

Руководствуясь ст.ст. 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Республики Татарстан,

Р Е Ш И Л :

Заявление удовлетворить.

Постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Волго-Камском регионе от 08.04.2013г. №11-13-137/пн о привлечении к административной ответственности Открытого акционерного общества "Камгэсэнергострой", г.Набережные Челны по ч.4 ст.15.23.1 КоАП РФ признать незаконным, отменить по основаниям предусмотренным ст.2.9 КоАП РФ ввиду малозначительности правонарушения.

Производство по делу об административном правонарушении прекратить.

Решение может быть обжаловано в 10-дневный срок в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Республики Татарстан.

Судья А.Е.Кириллов.