Гражданский кодекс часть 1

Открытое акционерное общество «Краснохолмский маслосырзавод» (далее – заявитель, Общество) обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным постановления о назначении административного наказания от 22.04.2009, принятого Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном Федеральном округе (далее – ответчик, РО ФСФР).

В судебное заседание представитель заявителя, надлежаще извещенного о времени и месте его проведения, не явился. Ходатайство об отложении рассмотрения дела судом отклонено (протокол судебного заседания от 16.06.2009). Дело рассматривается в отсутствие представителя заявителя по правилам статьи 156 АПК РФ.

Ответчик против удовлетворения заявленных требований возражает, представил письменный отзыв.

Как следует из материалов дела, акционер Общества ФИО2, владеющий 1250 акций Общества (13,88% от общего количества акций) направил в адрес заявителя запрос на предоставление информации от 05.03.2009, согласно которому просил предоставить ему заверенные руководителем Общества копии следующих документов:

-протоколов общих собраний акционеров и протоколов заседаний совета директоров Общества за период с 13.08.2008 по 01.03.2009 (в случае, если соответствующие заседания не проводились – представить соответствующую справку);

-списка аффилированных лиц Общества по состоянию на 02.03.2009;

-отчета эмитента за 4 квартал 2008 года;

-списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров Общества по состоянию на 02.03.2009.

В запросе содержится обязательство акционера произвести оплату расходов на изготовление копий документов, указан почтовый адрес для направления документов.

Указанный запрос получен Обществом 10.03.2009.

В семидневный срок, установленный пунктом 2 статьи 91 Федерального закона «Об акционерных обществах» от 26.12.1995 № 208-ФЗ (далее – Закон об акционерных обществах) Общество истребуемую информацию не представило. Письмом от 18.03.2009 за № 64 Общество сообщило акционеру о невозможности представления данной информации, поскольку статус ФИО2 как акционера Общества не подтвержден. ФИО2 предложено подтвердить статус акционера оригиналом выписки из реестра с указанием сведений о времени приобретения статуса акционера.

По факту непредставления Обществом запрошенной информации ФИО2 обратился с жалобой в РО ФСФР. Поданному факту ответчиком в отношении Общества составлен протокол об административном правонарушении от 06.04.2009, а 22.04.2009 вынесено постановление о назначении административного наказания, в соответствии с которым Общество привлечено к административной ответственности на основании части 1 статьи 15.19 КоАП РФ в виде штрафа в сумме 20 000 рублей.

Не согласившись с данным постановлением, Общество оспаривает его в судебном порядке. Не оспаривая сам факт непредставления ФИО2 запрошенной информации, Общество ссылается на то обстоятельство, что ему не было известно о том, что указанное лицо является акционером Общества, поскольку выписка из реестра акционеров к запросу приложена не была. Также указывает, что акционер ФИО2 не является инвестором Общества, а ответственность по части 1 статьи 15.19 КоАП РФ может наступать лишь в случае непредставления информации инвестору.

Изучив материалы дела, суд пришёл к следующим выводам.

Частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ в редакции, действовавшей до 13.04.2009, предусматривалась административная ответственность за непредставление эмитентом или профессиональным участником рынка ценных бумаг инвестору по его требованию предусмотренной законодательством информации либо представление недостоверной информации.

В силу пункта 1 статьи 91 Закона об акционерных обществах Общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 названного Федерального закона. К документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа (правления, дирекции) имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25 процентов голосующих акций Общества.

При этом документы, предусмотренные пунктом 1 указанной статьи, должны быть предоставлены Обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 названной статьи, предоставить им копии указанных документов.

Пунктом 1 статьи 89 Закона об акционерных обществах установлен перечень документов, которые обязано хранить общество. Среди них указаны протоколы общих собраний акционеров, заседаний совета директоров, списки аффилированных лиц общества, списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, ежеквартальные отчеты эмитента.

В силу положений статьи 91 названного закона Общество обязано представить акционеру копии указанных документов в семидневный срок со дня предъявления требования акционера.

Списком зарегистрированных лиц по состоянию на 21.01.2009 подтверждено, что ФИО2 по состоянию на 21.01.2009 являлся владельцем 1250 акций Общества, то есть обладал статусом акционера. В соответствии с вышеприведенными нормативными положениями он имел право требовать от Общества представления перечисленных в запросе документов.

Однако статья 89 Закона об акционерных обществах обязывает общество хранить, а статья 91 – представлять акционерам документы, существующие в объективной действительности. Общество не обязано и не может быть представлять акционеру несуществующие документы.

Из материалов дела усматривается, что в период с 13.08.2008 по 01.03.2009 общие собрания акционеров Общества не проводились, соответственно протоколы общих собраний акционеров не составлялись. Не составлялся и список аффилированных лиц Общества на дату, указанную в запросе – 02.03.2009. Отчет эмитента за 4 квартал 2008 года также не составлялся. Таким образом, Общество не имело возможности представить акционеру указанные документы. Обязанность же представлять акционерам информацию об их отсутствии на Общество приведенными выше нормами не возложена.

В то же время материалами дела подтверждено, что в указанный период в Обществе проводились заседания совета директоров, что подтверждено, в частности, соответствующим протоколом от 14.08.2008 № 6, также в постановлении об административном правонарушении имеется ссылка на протокол заседания совета директоров Общества от 02.02.2009 № 11.

Указанные документы Общество обязано было представить акционеру в семидневный срок с даты получения запроса, однако эту обязанность не исполнило. При этом какие-либо объективные препятствия для исполнения этой обязанности отсутствовали.

Доводы Общества о невозможности исполнения указанной обязанности в связи с отсутствием в приложении к запросу ФИО2 выписки из реестра акционеров суд считает необоснованными, поскольку ни статья 91 Закона об акционерных обществах, ни какая либо иная норма не обязывают акционера подтверждать соответствующий статус при обращении в общество с запросом о представлении документов, в том числе и путем приложения выписки. Кроме того, Общество как эмитент акций при наличии сомнений в статусе акционера вправе самостоятельно запросить у реестродержателя необходимую информацию. Помимо этого в оспариваемом постановлении указано, что из содержания протокола заседания совета директоров Общества от 02.02.2009 № 11 следует, что на данном заседании было рассмотрено поступившее в Общество 27.01.2009 предложение акционера ФИО2 Данное обстоятельство Обществом не опровергнуто. Таким образом, на 10.03.2009 (дату получения запроса) Обществу было известно о том, что ФИО2 является акционером Общества.

Суд также считает необоснованными доводы заявителя о том, что акционер Общества не является инвестором, в силу чего за непредставление документов акционеру Общество не может быть привлечено к ответственности по части 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

Согласно пункту 3 статьи 2 Закона РСФСР от 26.06.1991 № 1488-1 «Об инвестиционной деятельности в РСФСР» под инвестором понимается субъект инвестиционной деятельности, осуществляющий вложение собственных, заемных или привлеченных средств в форме инвестиций и обеспечивающие их целевое использование.

Из статьи 1 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг» следует, что инвесторами являются физические и юридические лица, объектом инвестирования которых являются эмиссионные ценные бумаги. Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» к числу эмиссионных ценных бумаг относит акции и облигации, которыми однако не ограничен перечень эмиссионных ценных бумаг. Акция определена статьей 2 указанного закона как эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации.

Таким образом, понятие «инвестор», являясь более широким, полностью включает в себя понятие «акционер», то есть каждый акционер является инвестором.

Следовательно, акционерные общества, допустившие незаконное непредставление акционеру по его требованию предусмотренной законодательством информации, несут административную ответственность на основании части 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

С учетом изложенного выводы РО ФСФР о наличии в деянии Общества состава административного правонарушения, предусмотренного указанной нормой, являются обоснованными.

Процессуальных нарушений при составлении протокола об административном правонарушении и вынесении оспариваемого постановления судом не установлено. Основания для удовлетворения требований Общества у суда не имеется.

Руководствуясь ст.ст. 167-170, 156, 207-211 АПК РФ,

Арбитражный суд Тверской области

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении требований открытого акционерного общества «Краснохолмский маслосырзавод» о признании недействительным постановления о назначении административного наказания от 22.04.2009, принятого Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном Федеральном округе в городе Москве, отказать.

Настоящее решение может быть обжаловано в Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд (г. Вологда) в десятидневный срок со дня его принятия.

Судья Басова О.А.