Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Открытого акционерного общества "Богашевский завод художественной керамики" ИНН <***>, ОГРН <***> (далее по тексту: «Заявитель», «Общество», ОАО «БЗХК»)

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе ИНН <***>, ОГРН <***> (далее по тексту: «Ответчик», «административный орган», РО ФСФР России в СФО)

о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания №51-11-36/пн от 18.01.2012г., вынесенного Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе.

ПРИ УЧАСТИИ В ЗАСЕДАНИИ:

от Заявителя: ФИО1 (доверенность №18 от 05.04.2012г.);

от Ответчика: ФИО2 (доверенность №3 от 12.01.2012г.).

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество "Богашевский завод художественной керамики" обратилось в Арбитражный суд Томской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания №51-11-36/пн от 18.01.2012г. (далее по тексту: «постановление №51-11-36/пн от 18.01.2012г.), согласно которому Заявитель привлечен к административной ответственности по ч.9 ст.19.5 КоАП РФ в виде штрафа в размере 500 000 руб.

Одновременно с заявлением Общество обратилось с ходатайством о восстановлении процессуального срока, установленного ч.2 ст.208 АПК РФ,Ф для обжалования постановления №51-11-36/пн от 18.01.2012г.

С учетом того обстоятельства, что представителем ОАО «БЗХК» в материалы дела представлены доказательства получения оспариваемого постановления о назначении административного наказания № 51-11-36/пн от 18.01.2012г. лишь 20 февраля 2012г. (Акт о передаче в ОАО «БЗХК» почтовой корреспонденции от 20.02.2012г.), суд признал причину пропуска срока обжалования оспариваемого постановления уважительной, в связи с чем, процессуальный срок на обжалования Заявителем постановления №51-11-36/пн от 18.01.2012г. судом восстановлен.

Представитель Общества в судебном заседании поддержала заявленные требования по основаниям, изложенным в заявлении по делу, отметила в том числе, что оспариваемый акт - постановление №51-11-36/пн от 18.01.2012г., является незаконным и подлежит отмене, поскольку:

- факт совершения Обществом административного правонарушения, предусмотренного ч.9 ст.19.5 КоАП РФ, административным органом не доказан.

Так согласно Предписанию об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 6 октября 2011г. №51-11-ЕС-10/9247 Заявитель обязан был в срок не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с момента получения указанного предписания, т.е. до 16 ноября 2011г., устранить нарушения п.1 ст.92 Федерального закона от 26.12.1995г. №208-ФЗ «Об акционерных обществах». ОАО «БЗХК», в свою очередь, указанное предписание исполнено в установленный срок, т.к. 07 ноября 2011г. последним в адрес РО ФСФР России в СФО заказным письмом направлен соответствующий письменный отчет о выполнении предписания, содержащий необходимую информацию и документы;

- из текста оспариваемого постановления, следует, что ОАО «БЗХК» получило предписание 25.10.2011г., соответственно срок для его выполнения истекает 16.11.2011г., однако, постановление №51-11-36/пн вынесено Ответчиком 18.01.2012 года, т.е. за пределами срока давности привлечения к административной ответственности, предусмотренного ст.4.5 КоАП РФ;

- факт совершения ОАО «БЗХК» административного правонарушения нарушения зафиксирован актом от 23.11.2011г., однако, в нарушение ст.28.5. КоАП РФ, протокол об административном правонарушении составлен 13.12.2011г.;

- согласно определению о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении от 13.12.2011г. №51-11 -525/оп. дело рассмотрено 26.12.2011 года в 15 час. 00 мин., между тем, оспариваемое постановление вынесено 18 января 2012 года., т.е. с нарушением требования п.1 ст.29.11 КоАП РФ.

С учетом вышеизложенного, по мнению представителя ОАО «БЗХК», заявленное требование о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания №51-11-36/пн от 18.01.2012г. подлежит удовлетворению.

Представитель Ответчика в судебном заседании настаивала на отказе в удовлетворении заявленного требования по основаниям, изложенным в отзыве по делу, в том числе пояснила, что в целях осуществления контроля за соблюдением эмитентами эмиссионных ценных бумаг законодательства РФ, Ответчиком в адрес Заявителя было направлено Предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 06.10.2011 №51-11-ЕС-10/9247, обязывающее последнего, в срок не позднее 15 рабочих дней с момента получения предписания, устранить выявленные нарушения законодательства, и не позднее 1 рабочего дня, с момента истечения 15 дневного срока- направить в адрес РО ФСФР России в СФО письменный отчет о выполнении предписания, с приложением конкретных документов.

Между тем, ОАО «БЗХК» в установленные срок Предписание от 06.10.2011 №51-11-ЕС-10/9247 не исполнено, в связи с чем, по мнению представителя Ответчика, у административного органа имелись правовые основания для вынесения постановления о назначении административного наказания №51-11-36/пн от 18.01.2012г., которое, вынесено с учетом всех обстоятельств дела, является законным и обоснованным.

Заслушав представителей лиц, участвующих в деле, исследовав представленные доказательства по делу, суд считает установленными следующие обстоятельства.

ОАО "Богашевский завод художественной керамики" зарегистрировано в качестве юридического лица (путем реорганизации в форме преобразования) ИФНС России по Томскому району Томской области 10.12.2003г., ОГРН <***>, ИНН <***>.

В связи с нарушением ОАО «БЗХК» п.1 ст.92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», п. 1.9, пп. 8.1.1 п. 8.1, пп. 8.2.4 п. 8.2, пп. 8.3.5, п. 8.3, пп. 8.7.1, пп. 8.7.2 п. 8.7 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утверждённого приказом ФСФР России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н (далее по тексту: «Положение»), и в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федеральным законом от 05.03.1999г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Положением о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, утвержденным приказом ФСФР России от 12.03.2010 № 10-47/пз, в целях осуществления контроля за соблюдением эмитентами ценных бумаг законодательства РФ, РО ФСФР России в СФО вынесено Предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации» исх.№51-11-ЕС-10/9247 от 06.10.2011г., согласно которому Обществу было предписано:

1. в срок не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с момента получения настоящего предписания устранить нарушение п. 1 ст. 92 Федерального закона от 26.12.1995г. №208-ФЗ «Об акционерных обществах», п. 1.9, пп. 8.1.1 п. 8.1, пп. 8.2.4 п. 8.2, пп. 8.3.5, п. 8.3, пп. 8.7.1, пп. 8.7.2 п. 8.7 Положения, а именно:

1.1. опубликовать на странице в сети Интернет в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе Положения:

- банковские реквизиты расчетного счета (счетов) Общества для оплаты расходов по изготовлению копий документов, указанных в пункте 1.9 Положения, и размер (порядок определения размера) таких расходов;

- тексты годовых отчетов Общества за 2008, 2009, 2010 годы;

- тексты годовой бухгалтерской отчетности за 2008, 2009, 2010 годы в соответствии с требованием пп. 8.3.3 п. 8.3 Положения;

1.2. опубликовать в ленте новостей одного из информационных агентств, уполномоченных ФСФР России на распространение информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг, сообщения о раскрытии на странице в сети Интернет годовых отчетов за 2008, 2009, 2010 годы, годовой бухгалтерской отчетности за 2008, 2009, 2010 годы;

2. в срок не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с момента получения настоящего предписания принять меры, направленные на недопущение впредь нарушений требований действующего законодательства РФ, касающегося раскрытия информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, в деятельности Общества, а именно:

- по полному и своевременному раскрытию информации на странице в сети Интернет, в соответствии с требованиями Положения;

- по полному и своевременному раскрытию информации в ленте новостей одного из информационных агентств, уполномоченных ФСФР России на осуществление распространения информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг;

3. в срок не позднее 1 (одного) рабочего дня с момента окончания срока, установленного пунктами 1 и 2 настоящего предписания, направить в Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, письменный отчет о выполнении пункта 1 и 2 настоящего предписания, содержащий информацию об адресе страницы в сети Интернет, на которой опубликована информация, указанная в п. 1.1 настоящего предписания, информацию датах опубликования сообщений о раскрытии на странице в сети Интернет годовых отчетов за 2008, 2009, 2010 годы, годовой бухгалтерской отчетности за 2008, 2009, 2010 годы в ленте новостей одного из информационных агентств, уполномоченных ФСФР России на распространение информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг, и наименование данного информационного агентства; а также документы (приложение к отчету), подтверждающие исполнение предписанных мероприятий, а именно:

- копии документов, подтверждающих опубликование Обществом в ленте новостей одного из информационных агентств, уполномоченных ФСФР России на распространение информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг, сообщений о раскрытии на странице в сети Интернет годовых отчетов за 2008, 2009, 2010 годы, годовой бухгалтерской отчетности за 2008, 2009, 2010 годы;

- документы, подтверждающие принятие Обществом мер, касающихся раскрытия информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, направленных на исключение нарушений требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, указанных в пункте 2 настоящего предписания (приказы, распоряжения, протоколы органов управления Общества и„ т.п.);

- при необходимости Обществом могут быть представлены иные документы, подтверждающие исполнение пункта 1 и 2 настоящего предписания.

23 ноября 2011г. должностным лицом Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе по результатам проверки исполнения ОАО "Богашевский завод художественной керамики" предписания был составлен Акт о невыполнении предписания Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе, в котором был отражен факт невыполнения Обществом требования Предписания об устранении нарушений законодательства РФ от 06.10.2011 № 51-11-ЕС-10/9247.

13.12.2011г. уполномоченным лицом Ответчика, в отношении ОАО «Богашевский завод художественной керамики», был составлен протокол №51-11-381/пр-ап об административном правонарушении от 13.12.2011г., которым установлено, что Заявитель не выполнил требования предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 06.10.2011 № 51-11-ЕС-10/9247, а именно: в срок не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с момента получения предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 06.10.2011г. №51-11-ЕС-10/9247 (до 16.11.2011г. включительно) не опубликовало на странице в сети Интернет банковские реквизиты расчетного счета (счетов) для оплаты расходов по изготовлению копий документов и размер (порядок определения размера) таких расходов, тексты годовых отчетов за 2008, 2009, 2010 годы, тексты годовой бухгалтерской отчетности за 2008, 2009, 2010 годы; не опубликовало в ленте новостей одного из информационных агентств, уполномоченных ФСФР России на распространение информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг, сообщения о раскрытии на странице в сети Интернет годовых отчетов за 2008, 2009, 2010 годы, годовой бухгалтерской отчетности за 2008, 2009, 2010 годы.; не направило в РО ФСФР России в СФО в срок не позднее 1 (одного) рабочего дня с момента окончания срока, установленного пунктами 1 и 2 предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 06.10.2011г. №51-11-ЕС-10/9247 (до 17.11.2011г. включительно) документы, запрашиваемые в пункте 3 данного предписания, что является нарушением требований пункта 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.99 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», ответственность за совершение которого предусмотрена ч.9 ст.19.5 КоАП.

Руководителем Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе, по результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении в отношении ОАО "Богашевский завод художественной керамики" вынесено постановление о назначении административного наказания №51-11-36/пн от 18.01.2012г., согласно которому Общество признано виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.9 ст.19.5 КоАП РФ и последнему назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 500 000 руб.

ОАО "Богашевский завод художественной керамики", считая постановление о назначении административного наказания №51-11-36/пн от 18.01.2012г. незаконным, обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением, которое, по мнению суда, не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии со статьей 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

При рассмотрении дела арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Пунктом 1 статьи 1.6 КоАП РФ установлено, что лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе как на основании и в порядке, установленных законом.

В соответствии со ст.2.1 КоАП Российской Федерации административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП Российской Федерации или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Основаниями для привлечения к административной ответственности являются наличие в действиях (бездействии) лица предусмотренного КоАП РФ состава административного правонарушения и отсутствие обстоятельств, исключающих производство по делу.

Необходимыми элементами состава административного правонарушения являются: надлежащий субъект, наличие события правонарушения, его противоправность, вина субъекта правонарушения.

Наличие события или состава административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, в соответствии с частью 1 статьи 26.2 КоАП РФ устанавливается на основании фактических данных, являющихся доказательствами по делу об административном правонарушении. Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении и иными доказательствами, предусмотренными названным Кодексом.

В соответствии с ч.9 ст.19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Объективная сторона указанного правонарушения выражается в неисполнении в установленный срок законного предписания, вынесенного уполномоченным органом.

Таким образом, административному органу необходимо было доказать факт неисполнения Обществом в установленный срок законного предписания, вынесенного уполномоченным органом.

Суд считает, что в ходе судебного разбирательства Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе представлены доказательства, свидетельствующие о факте неисполнения ОАО «БЗХК» в установленный срок законного предписания, вынесенного уполномоченным органом - РО ФСФР России в СФО, при этом исходит из следующего.

Как следует из материалов дела Предписание от 06.10.2011г. №51-11-ЕС-10/9247, вынесенное Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе было получено ОАО «БЗХК» 25.10.2011г., что подтверждается уведомлением почтового отделения связи о вручении почтовой корреспонденции за №630102 42 75017 4.

Согласно представленным представителем Ответчика в материалы дела актам о подтверждении факта нераскрытия информации на странице в сети Интернет и ленте новостей: от 26.12.2011г., от 18.01.2012г., от 09.04.2012г., на момент вынесения оспариваемого акта, со стороны ОАО «БЗХК», пункт 3 Предписания от 06.10.2011г. №51-11-ЕС-10/9247 исполнен не был.

Квитанция о почтовом отправлении №15043 от 07.11.2011г., судом в качестве доказательства факта исполнения Обществом пункта 3 Предписания от 06.10.2011г. №51-11-ЕС-10/9247 не принимается, поскольку опровергается другими доказательствами по делу, в том числе уведомлениями об опубликовании Сообщения в ленте новостей: №3181-3184 от 26.03.2012г., представленными представителем Заявителя, в соответствии с которыми годовая отчетность за 2008-2010 года, а также банковские реквизиты для оплаты расходов по изготовлению копий документов, опубликованы были на странице в сети Интернет лишь 02.03.2012г.

Доказательств, свидетельствующих об обратном, представителем Заявителя не представлено, в связи с чем, данный факт судом считается установленным.

В связи с тем, что срок исполнения Предписания от 06.10.2011г. №51-11-ЕС-10/9247, в части выполнения Обществом обязанности по направлению в адрес Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе письменного отчета о выполнении пунктов 1 и 2 предписания, содержащий информацию об адресе страницы в сети Интернет, на которой опубликована информация, указанная в п. 1.1 настоящего предписания, информацию датах опубликования сообщений о раскрытии на странице в сети Интернет годовых отчетов за 2008, 2009, 2010 годы, годовой бухгалтерской отчетности за 2008, 2009, 2010 годы в ленте новостей одного из информационных агентств, уполномоченных ФСФР России на распространение информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг, и наименование данного информационного агентства; а также документы (приложение к отчету), подтверждающие исполнение предписанных мероприятий, в том числе: копии документов, подтверждающих опубликование Обществом в ленте новостей одного из информационных агентств, уполномоченных ФСФР России на распространение информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг, сообщений о раскрытии на странице в сети Интернет годовых отчетов за 2008, 2009, 2010 годы, годовой бухгалтерской отчетности за 2008, 2009, 2010 годы; документы, подтверждающие принятие Обществом мер, касающихся раскрытия информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, направленных на исключение нарушений требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, указанных в пункте 2 настоящего предписания (приказы, распоряжения, протоколы органов управления Общества (п.3 Предписания), истекал в 24 часа 00 минут 17 ноября 2011г., а оспариваемый акт - постановление «О назначении административного наказания» № 51-11-36/пн от 18.01.2012г., вынесен РО ФСФР России в СФО 18 января 2012г., судом признан неправомерным довод представителя Заявителя о нарушении административным органом положения ст.4.5 КоАП РФ, устанавливающего давность привлечения к административной ответственности.

Довод представителя Заявителя о нарушении РО ФСФР России в СФО требования ст.28.5 КоАП РФ, предусматривающего составление протокол об административном правонарушении немедленно после выявления совершения административного правонарушения, в качестве обоснования заявленных требований, судом также не принимается, поскольку исходя из п.10 постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» нарушение административным органом при производстве по делу об административном правонарушении процессуальных требований, установленных Кодексом, является основанием для отказа в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности (часть 2 статьи 206 АПК РФ) либо для признания незаконным и отмены оспариваемого постановления административного органа (часть 2 статьи 211 АПК РФ) при условии, если указанные нарушения носят существенный характер и не позволяют или не позволили всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело. Существенный характер нарушений определяется исходя из последствий, которые данными нарушениями вызваны, и возможности устранения этих последствий при рассмотрении дела..

Нарушение Ответчиком срока составления протокола об административном правонарушении не относится к существенным нарушениям, поскольку такой срок, не является пресекательным, и, в рассматриваемом случае, нарушение срока связано было с необходимостью обеспечения административным органом лицу, в отношении которого составляется протокол об административном правонарушении, гарантий, предусмотренных статьей 28.2 Кодекса.

Факт нарушения со стороны Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе требований п.1 ст.29.11 КоАП РФ, в части сроков объявления постановления об административном правонарушении, в ходе судебного разбирательства подтверждения не нашел, опровергается доказательствами по делу, в том числе: определением о продлении срока рассмотрения дела от 26.12.2011г. №51-11-590/оп, уведомлением о направлении документов от 27.12.2011г. за №51-11-ЕС-01/14918, из которых следует, что рассмотрение дела об административном правонарушении, предусмотренном ч.9 ст.19.5 КоАП РФ, в отношении Открытого акционерного общества "Богашевский завод художественной керамики", было назначено на 15 часов 00 минут 18.01.2012г., о чем Заявитель был уведомлен надлежащим образом - уведомление о вручении почтовой корреспонденции №630102 45 25033 6 получено последним 06.01.2012г.

В соответствии с ч.3 ст.211 АПК РФ в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

Поскольку факты нарушений и вина Открытого акционерного общества "Богашевский завод художественной керамики" в совершении инкриминируемого административного правонарушения подтверждены представленными в материалы дела доказательствами, нарушений установленного КоАП РФ порядка производства, имеющих существенный характер, не выявлено, то оснований для вывода о несоответствии оспариваемого постановления «О назначении административного наказания» №51-11-36/пн от 18.01.2012г., вынесенного Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе в отношении Общества, по ч.9 ст.19.5 КоАП РФ, требованиям законодательных и иных нормативных правовых актов, а также о нарушении последним прав и законных интересов Заявителя, не имеется.

На основании вышеизложенного, руководствуясь ст.167-175, 207-211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении требований Открытого акционерного общества "Богашевский завод художественной керамики" о признании незаконным и отмене постановления «О назначении административного наказания» № 51-11-36/пн от 18.01.2012г., вынесенного Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе, отказать.

Решение может быть обжаловано в десятидневный срок в Седьмой арбитражный апелляционный суд.

Судья В.И. Гелбутовский.