Гражданский кодекс часть 1

к Межрегиональному управлению по Сибирскому Федеральному округу Федеральной службы по финансовому мониторингу (далее по тексту: «Ответчик», «МРУ Росфинмониторинг по СФО»)

о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания №04-02/09-84П от 29.07.2009г.

ПРИ УЧАСТИИ В ЗАСЕДАНИИ:

от Заявителя: ФИО1 (паспорт <...>, доверенность от 25.08.2009г.); ФИО2 (паспорт <...>, протокол №1 от 01.11.2006г.);

от Ответчика: без участия (заявление от 01.10.2009г.).

УСТАНОВИЛ:

ООО «Парк недвижимости» обратилось в Арбитражный суд Томской области к Межрегиональному управлению по Сибирскому Федеральному округу Федеральной службы по финансовому мониторингу о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания №04-02/09-84П от 29.07.2009г., согласно которому Общество привлечено к административной ответственности по ст.15.27 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 55 000 руб.

Несмотря на то, что заявление ООО «Парк недвижимости» поступило в Арбитражный суд Томской области 14.09.2009г., то есть с пропуском установленного ч.2 ст.208 АПК РФ срока, суд, с учетом представленных представителями Заявителя документов, в т.ч. ходатайства о восстановления пропущенного срока от 14.09.2009г., определения Арбитражного суда Новосибирской области о возвращении заявления от 03.09.2009г., и в целях обеспечения реализации права ООО «Парк недвижимости» на доступ к правосудию, считает необходимым, признать причины пропуска срока обращения в суд уважительными, и указанный срок обжалования восстановить.

Представитель Ответчика о времени и месте рассмотрения дела уведомлен надлежащим образом, в судебное заседание не явился, обратился с ходатайством о рассмотрении дела без участия последнего, в связи с невозможностью участвовать в судебном заседании.

На основании ст.156 АПК РФ суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие надлежащим образом уведомленного представителя Ответчика.

Представители ООО «Парк недвижимости» в судебном заседании поддержали заявленные требования по основаниям, изложенным в заявлении и дополнительных письменных пояснениях по делу, пояснили в том числе, что хотя согласно учредительным документам у ООО «Парк недвижимости» одним из видов экономической деятельности последнего является предоставление посреднических услуг при покупке, продаже и аренде недвижимого имущества, договор на оказание риэлторских услуг (покупка недвижимости) от 03.09.2008г. №80, заключенный с гражданином ФИО3, по своему характеру не является договором на предоставление посреднических услуг при купле-продаже недвижимости, а является разновидностью договора возмездного оказания услуг, согласно которому Заявитель оказывал гражданину информационные и консультационные услуги, а также услуги по сопровождению при просмотрах жилых помещений.

Кроме того, Предварительный договор о проведении сделки купли – продажи квартиры с предоплатой с использованием кредитных средств от 15.09.2008 не относится к совершенной сделке, а только подтверждает намерения сторон совершить сделку купли-продажи, которая согласно предварительному договору от 15.09.2008г., является ипотечной, и в связи с этим, с клиентом по заключению договора купли-продажи жилья занималась кредитная организация, которая, в свою очередь, и должна была представлять сообщение в МРУ Росфинмониторинг по СФО по указанной сделке.

В связи с тем, что ООО «Парк недвижимости» договор купли – продажи недвижимого имущества (квартиры, расположенной по адресу: <...>) не готовило, обязанности у последнего по представлению сообщения об указанной сделке в адрес Ответчика не имелось, поэтому, по мнению представителей ООО «Парк недвижимости», заявленные требования подлежат удовлетворению.

В отзыве и дополнительных пояснениях по делу, представитель МРУ Росфинмониторинг по СФО против удовлетворения заявленных требований возражал, указал в частности, что оспариваемый акт - постановление о назначении административного наказания №04-02/09-84П от 29.07.2009г. вынесено с учетом требований Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, факт совершения Заявителем административного правонарушения, предусмотренного ст.15.27 КоАП РФ, имел место, доказывается материалами дела.

Заслушав представителей Заявителя, исследовав представленные доказательства по делу, суд считает установленными следующие обстоятельства.

В соответствии с Приказом Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Сибирскому Федеральному округу от 01.04.2009г. №63 должностным лицом Ответчика была проведена проверка ООО «Парк недвижимости» по результатам которой составлен Акт проверки №10к от 18.05.2009г., согласно которому установлено нарушение Обществом законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части фиксирования и представления в Росфинмониторинг информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а именно: Обществом в 2007-2008г. не было направлено в МРУ Росфинмониторинг по СФО ряд сообщений по операциям, подлежащим обязательному контролю (сделка с недвижимым имуществом, на которую она совершается, равна или превышает 3 000 000 рублей либо равна этой сумме в иностранной валюте, эквивалентной 3 000 000 рублей, или превышает ее), в том числе: по Договору на оказание риэлтерских услуг (покупка квартиры) №60 от 05.06.2007г., заключенному с гражданином ФИО4 (объект недвижимости стоимостью 3 500 000 рублей), по Договору на оказание риэлтерских услуг (покупка квартиры) №089 от 08.11.2007г., заключенному с гражданином ФИО5 (объект недвижимости стоимостью 3 000 000 рублей) и по Договору на оказание риэлторских услуг (покупка квартиры) от 03.09.2008г. №80, заключенному с гражданином ФИО3 (объект недвижимости стоимостью 3 750 000 рублей), и в отношении последнего возбуждено дело об административном правонарушении, предусмотренном ст.15.27 КоАП РФ.

16 июня 2009г. должностным лицом отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СФО составлен протокол об административном правонарушении, которым установлено нарушение Заявителем законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части фиксирования и представления в Росфинмониторинг информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, выразившееся в не направлении одного сообщения в МРУ Росфинмониторинг по СФО по операциям, подлежащим обязательному контролю (сделка с недвижимым имуществом, на которую она совершается, превышает 3 000 000 рублей) по договору на оказание риэлторских услуг (покупка квартиры) от 03.09.2008г. №80, заключенному между ООО «Парк недвижимости» и гражданином ФИО3 (объект недвижимости стоимостью 3 750 000 рублей, акт приема – передачи информационных услуг от 13.09.2008г., предварительный договор о проведении сделки купли – продажи квартиры с предоплатой с использованием кредитных средств от 15.09.2008г., заключенного между гражданами ФИО3, ФИО6 и ФИО7), ответственность за которое установлена ст.15.27 КоАП РФ.

29.07.2009г. по результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении №04-02/09-84, заместителем руководителя МРУ Росфинмониторинг по СФО вынесено постановление №04-02/09-84П, согласно которому ООО «Парк недвижимости» признано виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ст.15.27 КоАП РФ, и на последнего наложен административный штраф в размере 55 000 руб. - за нарушение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Признание незаконным и отмена постановления от 29 июля 2009 года №04-02/09-84П является предметом требований Заявителя.

Исследовав представленные доказательства, заслушав объяснения представителей Заявителя, суд считает, требования ООО «Парк недвижимости» не подлежат удовлетворению, при этом исходит из следующего.

В соответствии со ст.210 АПК РФ по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

При рассмотрении дела арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Согласно статье 1.1 КоАП РФ законодательство об административных правонарушениях состоит из данного кодекса и принимаемых в соответствии с ним законов субъектов РФ об административных правонарушениях.

Пунктом 1 ст.1.6 КоАП РФ установлено, что лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе как на основании и в порядке, установленных законом.

В соответствии со ст.2.1 КоАП Российской Федерации административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП Российской Федерации или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Основаниями для привлечения к административной ответственности являются наличие в действиях (бездействии) лица предусмотренного КоАП РФ состава административного правонарушения и отсутствие обстоятельств, исключающих производство по делу.

Статьей 15.27.КоАП РФ предусмотрена ответственность в виде наложения административного штрафа на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток, в том числе за неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Объективную сторону правонарушения, предусмотренного ст.15.27 КоАП РФ, составляют действия (бездействия) виновных лиц по неисполнению законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе путем не представления в контролирующие органы (Росфинмониторинг) информации об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Таким образом, со стороны Ответчика, в рамках настоящего дела, подлежал доказыванию факт нарушения ООО «Парк недвижимости» требований Федерального Закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» №115-ФЗ от 07.08.2001г., в части не представления в МРУ Росфинмониторинг по СФО информации о сделке купли-продажи с недвижимым имуществом стоимость которой составила более 3 000 000 руб.

По мнению суда, данный факт, нашел подтверждение в ходе судебного разбирательства и доказывается материалами дела.

Согласно п/п.4 п.1 ст.7 Федерального Закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» №115-ФЗ от 07.08.2001г. предусмотрена обязанность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, сведения по таким операциям, подлежащим обязательному контролю.

Статьей 5 Федерального Закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» №115-ФЗ от 07.08.2001г. определен перечень указанных организаций, в число которых включены организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

К организациям, осуществляющим операции с денежными средствами и иным имуществом, действующее законодательство, в том числе и Федеральный Закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» №115-ФЗ от 07.08.2001г., относят также и риэлторские фирмы – которые, являясь профессиональными участниками на рынке купли-продажи недвижимости (жилья), оказывают гражданам (организациям) посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, включая подбор вариантов купли-продажи недвижимости для продавцов и покупателей, оказание помощи в заключении сделок купли-продажи, организацию продажи недвижимости по поручению других участников рынка недвижимости и т.д.

Как следует из материалов дела, в соответствии с п.2.2 Устава ООО «Парк недвижимости» одним из видов деятельности Общества является деятельность по операциям с недвижимым имуществом.

Согласно ОКВЭД, утвержденного постановлением ФИО8 от 06.11.2001г. за №454-ст, вид деятельности по операциям с недвижимым имуществом (код 70.31) включает в себя, в том числе и деятельность по предоставлению посреднических услуг при покупке, продаже и аренде недвижимого имущества (код 70.31.1).

ООО «Парк недвижимости», с учетом положений действующего законодательства, встало на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу за №214005541 от 20.12.2006г., утвердило Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, прошло процедуру согласования в МРУ Росфинмониторинг по СФО (№01-18/пр.3 от 09.01.2007г.), назначило должностное лицо, ответственное за соблюдение Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (приказ №5 от 06.12.2006г.).

03 марта 2008г. между гражданином ФИО3 (Клиент) и ООО «Парк недвижимости» в лице директора ФИО2, действующего на основании Устава (Агенство) был заключен Договор на оказание риэлторских услуг (покупка недвижимости) №80 от 03.09.2008г. в соответствии с пунктами которого, Агент обязуется (обязан) по поручению Клиента: подобрать вариант покупки (приобретения) объекта недвижимости и организовать гражданско-правовую сделку по покупке этого объекта на имя Клиента (п.1.1 Договора); обеспечить условия для проведения денежных расчетов и подписания документов, подтверждающих произведенные по сделке расчеты (п.2.2.6 Договора); при необходимости подготовить договор купли-продажи и передаточный акт Объекта в простой письменной форме, обеспечить государственную регистрацию договора купли-продажи в соответствии с законодательством РФ (п. 2.2.7 Договора), а Клиент обязуется оплатить оказанные Агенством услуги в размере, порядке и сроки, определенные настоящим договором (п.1.1 Договора), в том числе: аванс за оказанные услуги в размере не менее 50% от общей суммы вознаграждения, передается Клиентом Агентству в день заключения предварительного договора купли-продажи (или соглашения о задатке/авансе) или в день передачи задатка/аванса (п.3.2 Договора); расчет за услуги Агентства в полном объеме производится Клиентом не позднее дня подписания договора купли-продажи Объекта и передачи документов на государственную регистрацию в Управление ФРС по месту нахождения Объекта (п.3.3 Договора).

В соответствии с пунктами 1.4 и 1.5. Предварительного договора о проведении сделки купли-продажи квартиры с предоплатой с использованием кредитных средств от 15.09.2008г., заключенного, при участии ООО «Парк недвижимости», между гражданами ФИО6, ФИО7 («Продавец») и ФИО3 («Покупатель»), цена квартиры, расположенной по адресу: <...>, по соглашению сторон определена в размере 3 725 000 руб., которая, в свою очередь, оплачивается «Покупателем» в следующем порядке: при подписании настоящего договора Покупатель оплачивает продавцу предоплату в виде задатка в размере 25 000 руб., остальная сумма в размере 3 725 000 руб. Покупатель оплачивает продавцу в день подписания основанного договора и передачи документов на государственную регистрацию в Управление Федеральной регистрационной службы Томской области (п.1.5 Предварительного договора).

Согласно пунктам 1.1 и 2.1. Договора купли-продажи квартиры с использованием кредитных средств №6311 ИГ ДР от 25.09.2008г. граждане ФИО6 и ФИО7 («Продавец») продают, а гражданин ФИО3 («Покупатель») приобретает в собственность квартиру, расположенную по адресу: <...>, по цене 3 750 000 руб.

Таким образом, из анализа вышеуказанных документов, в том числе: Устава ООО «Парк недвижимости», Договора на оказание риэлторских услуг (покупка недвижимости) №80 от 03.09.2008г., Предварительного договора о проведении сделки купли-продажи квартиры с предоплатой с использованием кредитных средств от 15.09.2008г., следует, что Общество, являясь профессиональным участником на рынке купли-продажи недвижимости (жилья), оказало гражданину ФИО3 посреднические услуги при осуществлении сделки купли-продажи квартиры, расположенной по адресу: <...>, по цене 3 750 000 руб., включая: подбор вариантов купли-продажи объекта недвижимости для покупателя, оказание помощи в заключении сделок купли-продажи, а также обеспечение условий для проведения денежных расчетов и подписания документов, подтверждающих произведенные по сделке расчеты, т.е. ООО «Парк недвижимости» относясь к организациям, перечисленным в ст.5 Федерального Закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» №115-ФЗ от 07.08.2001г., и обладая достаточной информацией о стоимости объекта недвижимости, участниках сделки, в которой принимало непосредственное участие по гражданско-правовому сопровождению покупателя, сообщение в адрес МРУ Росфинмониторинг по СФО по операциям, подлежащим обязательному контролю (сделка с недвижимым имуществом, на которую она совершается, равна или превышает 3 000 000 рублей) не направило, чем, по мнению суда, совершило административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрено ст.15.27 КоАП РФ.

Факт совершения административного правонарушения, ответственность за которое установлена ст.15.27 КоАП РФ, установлен в ходе судебного заседания и подтверждается материалами дела: протоколом об административном правонарушении от 16.06.2009г., постановлением №04-02/09-84П от 29.07.2009г.; определением №04-02/09-84 от 18.05.2009г.; актом проверки от 18.05.2009г.; копией договора на оказание риэлторских услуг (покупка недвижимости) №80 от 03.09.2008г.; копией предварительного договора о проведении сделки купли-продажи квартиры с предоплатой с использованием кредитных средств от 15.09.2008г.; копией договора купли-продажи квартиры с использованием кредитных средств №6311 ИГ ДР от 25.09.2008г., судом считается доказанным.

Довод представителя Заявителя, в обоснование своих возражений, о том, что предварительный договор – это еще не сделка, поэтому обязанности у последнего по представлению в МРУ Росфинмониторинг по СФО сообщения по рассматриваемой сделке не имеется, судом не принимается, так как согласно ч.1 ст. 429 ГК РФ по предварительному договору стороны обязуются заключить в будущем договор о передаче имущества, выполнении работ или оказании услуг (основной договор) на условиях, предусмотренных предварительным договором.

Кроме того, участвуя как посредник в рамках гражданско-правовой сделки по купле-продаже жилья (от момента подбора вариантов купли-продажи объекта недвижимости для покупателя и до момента обеспечения покупателю условий для проведения денежных расчетов и подписания документов, подтверждающих произведенные по сделке расчеты - п.1.1, 2.2.6 Договора на оказание риэлторских услуг (покупка недвижимости) №80 от 03.09.2008г.), ООО «Парк недвижимости» обязано было направит в адрес МРУ Росфинмониторинг по СФО сообщение по указанной сделке, как подлежащей обязательному контролю.

Содержание протокола соответствует требованиям, предусмотренным в ст.28.2 главы 28 КоАП РФ; протокол содержит сведения, перечисленные в ч.2 ст.28.2 КоАП РФ.

Постановление от 29 июля 2009 №04-02/09-84П вынесено МРУ Росфинмониторинг по СФО в рамках предоставленных полномочий, с соблюдением требований Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, с учетом всех обстоятельств дела (в том числе с учетом факта не представления Обществом в 2007г. в контролирующий орган - МРУ Росфинмониторинг по СФО двух сообщений о подобных операциях: по Договору на оказание риэлтерских услуг (покупка квартиры) №60 от 05.06.2007г., заключенному с гражданином ФИО4 и по Договору на оказание риэлтерских услуг (покупка квартиры) №089 от 08.11.2007г., заключенному с гражданином ФИО5), размер административного штрафа определен с учетом степени вины ООО «Парк недвижимости» (на момент рассмотрения дела, сообщения в адрес Ответчика, по рассматриваемой сделке, Обществом не направлено), в пределах санкции, установленной ст.15.27 КоАП РФ.

В соответствии с ч.3 ст.211 АПК РФ, в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

Руководствуясь статьями 168-170, 207-211 АПК РФ, ст. ст.4.5, 15.27, 22.1, 24.5, 30.5, 30.6 КоАП РФ, , арбитражный суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении требований ООО «Парк недвижимости» о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания №04-02/09-84П от 29.07.2009г., вынесенного Межрегиональным управлением Росфинмониторинга по Сибирскому Федеральному округу отказать.

Решение может быть обжаловано в десятидневный срок в Седьмой арбитражный апелляционный суд.

Судья В.И. Гелбутовский.