Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению Общества с ограниченной ответственностью «Специализированная регистрационная компания «Регион» (ОГРН <***>, ИНН <***>)

к Центральному банку Российской Федерации (Банку России) (ОГРН <***>, ИНН <***>)

о признании незаконными и отмене постановлений о назначении административного наказания

3-и лица: Ассоциация по защите прав инвесторов, ОАО «Банк ВТБ», ЗАО Коммерческий банк «Ситибанк», ЗАО «Депозитарного-Клиринговая Компания», ЗАО «ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ)», ФИО1, ООО «Дойче Банк», НКО ЗАО НРД, ЗАО «Юникредит банк», ФИО2, ФИО3, ФИО4, ФИО5 Инвестментс Лимитед, ОАО «Седьмой континент»,

при участии в заседании представителей:

от заявителя: ФИО6 – по доверенности от 27.11.2012 г. № 110; ФИО7 – по доверенности от 01.07.2013 г. № 73,

от ответчика: ФИО8 – по доверенности от 30.09.2013 сер. 77 АБ № 1178265, ФИО9 – по доверенности от 02.09.2013 г. № 351,

от 3-их лиц: не явились, извещены (информация о дате рассмотрения дела размещена на сайте Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации),

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью «Специализированная регистрационная компания «Регион» (далее - ООО СРК «Регион», Регистратор) обратилось в Арбитражный суд Тульской области с заявлениями о признании незаконными и отмене постановлений Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном Федеральном округе (далее - РО ФСФР России в ЦФО, административный орган):

от 20.06.2013 г. № 73-13-340/пн о назначении административного наказания (дело № А68-5835/2013),

от 10.06.2013 № 73-13-292/пн о назначении административного наказания (дело № А68-5829/2013),

от 10.06.2013 № 73-13-323/пн о назначении административного наказания (дело № А68-5830/2013),

от 19.06.2013 № 73-13-314/пн о назначении административного наказания (дело № А68-5834/2013),

от 07.06.2013 № 73-13-306/пн о назначении административного наказания (дело № А68-5836/2013),

от 19.06.2013 № 73-13-324/пн о назначении административного наказания (дело № А68-5833/2013),

от 19.06.2013 № 73-13-322/пн о назначении административного наказания (дело № А68-5832/2013).

от 07.06.2013 г. № 73-13-305/пн о назначении административного наказания (дело № А68-5813/2013),

от 19.06.2013 г. № 73-13-327/пн о назначении административного наказания (дело № А68-5820/2013),

от 10.06.2013 г. № 73-13-296/пн о назначении административного наказания (дело № А68-5823/2013),

от 20.06.2013 г. № 73-13-330/пн о назначении административного наказания (дело № А68-5827/2013).

Указанные дела находились в производстве судьи Чубаровой Н.И.

Определениями Арбитражного суда Тульской области от 25 сентября 2013 года с делом № А68-5813/2013 в порядке статьи 130 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации объединены дела: № А68-5820/2013, № А68-6823/2013, № А68-6827/2013. Делу был присвоен номер А68-5813/2013.

Определениями Арбитражного суда Тульской области от 25 сентября 2013 года с делом № А68-5829/2013 в порядке статьи 130 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации объединены дела: № А68-5833/2013, № А68-5834/2013, А68-5836/2013, А68-5830/2013, А68-5832/2013. Делу был присвоен номер А68-5829/2013.

Определением Арбитражного суда Тульской области от 04 октября 2013 года указанные дела № А68-5813/2013 и № А68-5829/2013 объединены с делом № А68-5835/2013. Делу присвоен № А68-5835/2013.

Одновременно в указанными выше заявлениями ООО СРК «Регион» были поданы в Арбитражный суд Тульской области заявления о признании незаконными и отмене постановлений Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном Федеральном округе, которые были назначены к рассмотрению судьей Петрухиной Н.В.:

от 19.06.2013 № 73-13-325 о назначении административного наказания (дело № А68-5816/2013),

от 19.06.2013 № 73-13-321 о назначении административного наказания (дело № А68-5831/2013),

от 19.06.2013 № 73-13-329 о назначении административного наказания (дело № А68-5815/2013),

от 19.06.2013 № 73-13-326 о назначении административного наказания (дело № А68-5814/2013),

от 19.06.2013 № 73-13-293 о назначении административного наказания (дело № А68-5828/2013),

от 19.06.2013 № 73-13-304 о назначении административного наказания (дело № А68-5837/2013),

от 19.06.2013 № 73-13-333 о назначении административного наказания (дело А68-5817/2013),

от 19.06.2013 № 73-13-328 о назначении административного наказания (дело № А68-5819/2013),

от 19.06.2013 № 73-13-331 о назначении административного наказания (дело № А68-5821/2013),

от 19.06.2013 № 73-13-290 о назначении административного наказания (дело № А68-5822/2013),

от 19.06.2013 № 73-13-334 о назначении административного наказания (дело № А68-5826/2013),

от 19.06.2013 № 73-13-335 о назначении административного наказания (дело № А68-5825/2013).

Дела № № А68-5816/201, А68-5831/2013, А68-5815/2013, А68-5828/2013, А68-5837/2013 судьей Петрухиной Н.В. были объединены с делом № А68-5814/2013, делу был присвоен № А68-5814/2013.

Дела № № А68-5819/2013, А68-5821/2013, А68-5822/2013, А68-5826/2013, А68-5825/2013 были объединены с делом № А68-5817/2013, делу был присвоен № А68-5817/2013.

Определением Арбитражного суда Тульской области от 07.10.2013 года (судья Петрухина Н.В.) с делом № А68-5835/2013 были объединены дела № А68-5814/2013 и № А68-5817/2013.

Таким образом, все названные дела по заявлению ООО СРК «Регион» к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном Федеральном округе по оспариванию указанных постановлений о привлечении к административной ответственности (23 постановления) находятся производстве судьи Чубаровой Н.И. в рамках объединенного дела № А68-5835/2013.

В ходе рассмотрения арбитражным Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном Федеральном округе в порядке статьи 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заменено его правопреемником - Центральным банком России на основании пункта 1 Указа Президента РФ от 25.07.2013 года № 645 «Об упразднении Федеральной службы по финансовым рынкам, изменении и признании утратившими силу некоторых актов Президента Российской Федерации» Федерального Закона от 23.07.2013 года № 251-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию контролю и надзору в сфере финансовых рынков»

По ходатайству административного органа к участию в деле в порядке статьи 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации были привлечены в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, лица, привлеченные РО ФСФР России в ЦФО при рассмотрении материалов административных дел в качестве потерпевших: Ассоциация по защите прав инвесторов, ОАО «Банк ВТБ», ЗАО Коммерческий банк «Ситибанк», ЗАО «Депозитарного-Клиринговая Компания», ЗАО «ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ)», ФИО1, ООО «Дойче Банк», НКО ЗАО НРД, ЗАО «Юникредит банк», ФИО2, ФИО3, ФИО4, а также Компания ФИО5 Инвестментс Лимитед, и эмитент ОАО «Седьмой континент».

Заявитель обжалует указанные постановления о назначении административного наказания по следующим основаниям, изложенным в заявлениях и дополнительных пояснениях.

Оспариваемыми постановлениями о назначении административного наказания по части 1 статьи 15.19. КоАП РФ не установлено: чьи права и законные интересы нарушены действиями Регистратора по предоставлению информации. Указанная обязанность административным органом не исполнена, поэтому в протоколе об административном правонарушении и в постановлении о назначении административного наказания отсутствует потерпевший.

Регистратор считает, что, учитывая характер построения правовой нормы части 1 статьи 15.19. КоАП РФ, потерпевшим в данном случае может выступать либо эмитент ОАО «Седьмой Континент», либо мажоритарный акционер Компания «Pakva Investments Limited)), так как список владельцев выкупаемых ценных бумаг составляется исключительно для лица, выкупающего акции. Из смысла статьи 84.8. Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» и требований Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарной деятельности в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества», утвержденного Приказом ФСФР РФ от 11.07.2006 № 06-74/пз-н, прямо следует, что такой список предназначен лицу, выкупающему ценные бумаги (акции).

Однако, ни эмитент, ни мажоритарный акционер не были привлечены в качестве потерпевших, с них даже не были взяты объяснения. Все действия Регистратора согласовывались с вышеуказанными лицами, в том числе действия, связанные с предоставлением информации.

В соответствии пунктом 2.1.6. договора на ведение реестра № ВР/2012-11 от 20.07.2012, заключенного между ООО СРК «Регион» и ОАО «Седьмой Континент», Регистратор обязан выполнять все типы операций, включая информационные, предусмотренные «Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», утвержденным Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 №27, и/или иными нормативными правовыми актами, регламентирующими деятельность Регистратора, и Правилами ведения реестра, утвержденными Регистратором, в том числе операции по распоряжению эмитента.

Заявитель неоднократно разъяснял ОАО «Седьмой Континент» неблагоприятные последствия составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг на указанную эмитентом дату. Заявитель полагает, что, передавая эмитенту список владельцев выкупаемых ценных бумаг вместе со своими разъяснениями, Регистратор в полной мере раскрыл информацию, связанную с формированием им списка владельцев выкупаемых ценных бумаг.

10.08.2012 ФСФР России был составлен протокол об административном правонарушении № 12-539/пр-ап. В указанном протоколе Административный орган описывает те же самые события, действия, документы, а, следовательно, нарушения, связанные с составлением списка владельцев выкупаемых ценных бумаг, что и в протоколе об административном правонарушении, который был составлен 22.05.2013 за № 13-236/пр-ап. На основании протокола № 12-539/пр-ап от 10.08.2012 Заявитель был привлечен к административной ответственности в виде штрафа в размере 700 000 рублей, предусмотренного частью 9 статьи 15.29. КоАП РФ (постановление о назначении административного наказания № 73-12-691/пн от 28.09.2012). Таким образом, Административный орган еще в 2012 году в соответствии с частью 1 статьи 28.5. КоАП РФ был обязан составить протокол об административном правонарушении не только на основании части 9 статьи 15.29. КоАП РФ, но и на основании части 1 статьи 15.19. КоАП РФ.

Из этого следует, что административный орган, имея сведения о выявленных нарушениях, своевременно не составил протокол об административном правонарушении на основании части 1 статьи 15.19. КоАП РФ.

Исходя из смысла введенных в 2006 году в Федеральный закон «Об акционерных обществах» статей 84.7. и 84.8. главы XI. 1, миноритарный пакет акций в любом случае подлежит выкупу. Единственная мера защиты прав миноритарных акционеров - это справедливая выкупная цена акций. Но именно об этом не указано в постановлении о назначении административного наказания.

Заявитель считает, что последующие операции по блокированию операций с выкупаемыми ценными бумагами, по списанию акций с лицевых счетов владельцев акций являются законными.

Заявитель ссылается на судебные акты по делам № А40-74432/12-130-707, № А40-148849/12-159-1411, № А40-40907/13-84-387 как на основания правомерности действий ООО СРК «Регион».

Кроме того, ООО СРК «Регион» указывает, что привлечено к административной ответственности по части 1 статьи 15.22 КоАП РФ неоднократно за внесение в реестр владельцев ценных бумаг ОАО «Седьмой континент» записей о блокировании операций по счету и записей о переходе прав на выкупаемые ценные бумаги. Однако все отраженные в протоколах правонарушения, в том числе и составление списка владельцев ценных бумаг на иную дату, выявлены в рамках одной выездной проверки, одним и тем же органом, в один день в отношении одного и того же лица по одинаковым операциям в рамках одной и той же многоступенчатой процедуры выкупа ценных бумаг (акций) ОАО «Седьмой континент», и являются одним правонарушением.

Административный орган считает оспариваемые постановления законными и обоснованными по тем же основаниям, которые изложены в постановлениях о назначении административного наказания, а также по основаниям, изложенным в отзыве на заявление, дополнительных возражениях.

Небанковская кредитная организация закрытое акционерное полагает, что ООО СРК «Регион» нарушило требования статьи 84.8 Закона об акционерных обществах.

Третьи лица Компания ФИО5 Инвестментс Лимитед, и ОАО «Седьмой континент» считают требования ООО СРК «Регион» обоснованными.

Выслушав представителей сторон, изучив представленные материалы, арбитражный суд установил, что в период с 15.04.2013 по 10.05.2013 Федеральной службой по финансовым рынкам России была проведена выездная плановая проверка деятельности ООО СРК «Регион» (Регистратор), в ходе которой выявлено следующее.

Регистратор 23.07.2012 получил распоряжение ОАО «Седьмой континент» от 23.07.2012 № 1143 о подготовке списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Закона об акционерных обществах по состоянию на 23.07.2012. Однако в требовании о выкупе, поступившем Регистратору от ОАО «Седьмой континент», вх. 470-12-вх/06-1 от 23.07.2012 (далее - требование о выкупе), указана иная дата составления списка, которая не могла наступить позднее 29.06.2012.

Регистратор исполнил распоряжение эмитента, предоставив ему список владельцев выкупаемых ценных бумаг по состоянию на 23.07.2012, исх. № 470-12-СВР/18 от 24.07.2012 (далее - Список). Список содержал информацию только о лицах, зарегистрированных в реестре, без раскрытия номинальными держателями сведений о владельцах акций ОАО «Седьмой континент».

Требования номинальным держателям на раскрытие информации о владельцах ценных бумаг ОАО «Седьмой континент» по состоянию на 23.07.2012 были направлены Регистратором после 15:00 24.07.2012 (оригиналы направлены только 25.07.2012 заказной почтой). Направление номинальным держателям вышеуказанных требований о раскрытии носило формальный характер и осуществлялось не с целью формирования списка владельцев выкупаемых ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства, который был уже выдан ОАО «Седьмой континент» в момент направления соответствующих запросов.

Согласно материалам административного дела и объяснениям Регистратора, у него имелись сведения о том, что список владельцев выкупаемых ценных бумаг должен быть составлен на дату, указанную в требовании о выкупе ценных бумаг (29.06.2012), и что за прошедшее с 29.06.2012 время в системе ведения реестра акционеров ОАО «Седьмой континент» проводились операции, непосредственно связанные с движением ценных бумаг по счетам зарегистрированных лиц, в связи с чем, составление такого списка по состоянию на 29.06.2012 повлечет нарушение прав владельцев именных ценных бумаг ОАО «Седьмой континент», приобретших акции после указанной даты (29.06.2012).

Административный орган вменил в вину ООО СРК «Регион» тот факт, что Регистратор, не имея законных оснований для составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг, в нарушение абзаца 2 пункта 5 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах и пункта 2.3.2 Положения № 06-74/пз-н составил и выдал 24.07.2012 ОАО «Седьмой континент» список, сформированный на дату, не соответствующую требованиям законодательства, и содержащий не всю информацию, предусмотренную законодательством Российской Федерации, то есть Регистратор нарушил порядок предоставления информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

22.05.2013 года уполномоченным должностным лицом ФСФР России в отношении ООО СРК «Регион» составлен протокол об административном правонарушении № 13-236/пр-ап, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ; протокол направлен в соответствии с пунктом 3 части 2 статьи 22.2, частью 2 статьи 23.47, статьяи 28.8, 29.5 КоАП РФ в РО ФСФР России в ЦФО для рассмотрения по подведомственности.

Действия ООО СРК «Регион» квалифицированы по части 1 статьи 15.19 КоАП РФ, а именно, нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг порядка предоставления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

Постановлением РО ФСФР России в ЦФО от 20.06.2013 г. № 73-13-340/пн назначено ООО СРК «Регион» наказание в виде административного штрафа в размере 500 000 рублей за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (КоАП РФ).

В рамках той же выездной плановой проверки деятельности Регистратора, проведенной ФСФР России в период с 15.04.2013 по 10.05.2013, было установлено, что далее ООО СРК «Регион» (Регистратор) в день получения Требования о выкупе - 23.07.2012 внес записи о блокировании операций по лицевым счетам: ФИО2, Ассоциации по защите правы инвесторов, ОАО Банк ВТБ, ЗАО КБ «Ситибанк», ЗАО «ДКК», ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО), ФИО1, ООО «Дойче Банк», НКО ЗАО НРД, ЗАО «ЮниКредит банк», ФИО3, ФИО4

В соответствии с абзацем 3 пункта 5 статьи 84.8 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон об акционерных обществах) с даты, указанной в требовании о выкупе ценных бумаг, производится блокирование всех операций с выкупаемыми ценными бумагами в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, а также по соответствующим счетам депо.

В поступившем Регистратору требовании компании ФИО5 Инвестментс Лимитед о выкупе ценных бумаг ОАО «Седьмой континент», (вх. 470-12-вх/06-1) от 23.07.2012 определена дата составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг - как 46-й день с даты направления Требования о выкупе в адрес ОАО «Седьмой континент». Согласно отметкам, содержащимся на Требовании о выкупе, ОАО «Седьмой континент» получило его 14.05.2012. Следовательно, дата составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг ОАО «Седьмой континент» и, соответственно, дата блокирования всех операций по лицевому счету владельцев ценных бумаг не могла наступить позднее 29.06.2012.

ООО СРК «Регион» внес записи о блокировании операций по лицевым счетам указанных выше лиц на основании Требования о выкупе, в котором иная дата - 23.07.2012. При этом такая запись была осуществлена Регистратором в первый день ведения им реестра ОАО «Седьмой континент», но Регистратор обладал сведениями о том, что список владельцев выкупаемых ценных бумаг ОАО «Седьмой континент» предыдущим реестродержателем по состоянию на 29.06.2012 составлен не был.

Произвольное осуществление блокирования операций с выкупаемыми ценными бумагами (одним из профессиональных участников рынка ценных бумаг, учитывающих права на такие ценные бумаги) противоречит вышеуказанным требованиям абзаца 3 пункта 5 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах, и в результате привело к грубому нарушению прав акционеров ОАО «Седьмой континент».

Административный орган вменил в вину ООО СРК «Регион» тот факт, что Регистратор 23.07.2012 в нарушение требований абзаца 3 пункта 5 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах и пункта 2.5 Положения 06-74/пз-н внес записи о блокировании операций по лицевому счету каждого указанного выше юридического и физического лица без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

22.05.2013 уполномоченным должностным лицом ФСФР России в отношении ООО СРК «Регион» за внесение каждой записи о блокировании операций по лицевому счету каждого указанного выше лица были составлены протоколы об административном правонарушении от 22.06.2013: № 13-255/пр-ап, № 13-256/пр-ап, № 13-240/пр-ап, № 13-251/пр-ап, № 13-249/пр-ап, № 13-246/пр-ап, № 13-266/пр-ап, № 13-247/пр-ап, № 13-245/пр-ап, № 13-265/пр-ап, № 13-257/пр-ап, № 13-252/пр-ап.

Действия ООО СРК «Регион» в отношении каждой записи квалифицированы по части 1 статьи 15.22 КоАП РФ, а именно, внесение записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

Административным органом (РО ФСФР России в ЦФО) назначены ООО СРК «Регион» наказания за внесение каждой записи о блокировании операций по лицевому счету каждого владельца ценных бумаг:

постановлением от 07.06.2013 № 73-13-306/пн ООО СРК «Регион» назначено наказание в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ (за внесение записи о блокировании операций по лицевому счету Ассоциации по защите прав инвесторов);

постановлением от 10.06.2013 № 73-13-292/пн ООО СРК «Регион» назначено наказание в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ (за внесение записи о блокировании операций по лицевому счету ФИО2);

постановлением от 19.06.2013 № 73-13-314/пн ООО СРК «Регион» назначено наказание в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ (за внесение записи о блокировании операций по лицевому счету ОАО Банк ВТБ);

постановлением от 19.06.2013 № 73-13-322/пн ООО СРК «Регион» назначено наказание в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ (за внесение записи о блокировании операций по лицевому счету ЗАО КБ «Ситибанк»);

постановлением от 19.06.2013 № 73-13-323/пн ООО СРК «Регион» назначено наказание в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ (за внесение записи о блокировании операций по лицевому счету ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО));

постановлением от 19.06.2013 № 73-13-324/пн ООО СРК «Регион» назначено наказание в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ (за внесение записи о блокировании операций по лицевому счету ЗАО «ДКК»);

постановлением от 10.06.2013 № 73-13-293/пн ООО СРК «Регион» назначено наказание в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ (за внесение записи о блокировании операций по лицевому счету ФИО1К);

постановлением от 07.06.2013 № 73-13-304/пн ООО СРК «Регион» назначено наказание в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ (за внесение записи о блокировании операций по лицевому счету ООО «Дойче Банк»);

постановлением от 19.06.2013 № 73-13-321/пн ООО СРК «Регион» назначено наказание в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ (за внесение записи о блокировании операций по лицевому счету НКО ЗАО НРД);

постановлением от 19.06.2013 № 73-13-325/пн ООО СРК «Регион» назначено наказание в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ (за внесение записи о блокировании операций по лицевому счету ЗАО «ЮниКредит банк»);

постановлением от 21.06.2013 № 73-13-326/пн ООО СРК «Регион» назначено наказание в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ (за внесение записи о блокировании операций по лицевому счету ФИО3);

постановлением от 21.06.2013 № 73-13-329/пн ООО СРК «Регион» назначено наказание в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ (за внесение записи о блокировании операций по лицевому счету ФИО4).

Далее в ходе этой же выездной налоговой проверки установлено, что Регистратор в нарушение требований пункта 7 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах и пункта 2.6.3 Положения 06-74/пз-н 25.07.2012 списал с лицевых счетов владельцев ценных бумаг (иных зарегистрированных лиц) и внес в реестр акционеров записи о переходе права собственности на акции ОАО «Седьмой континент» в отсутствие списка владельцев выкупаемых ценных бумаг, составленного на надлежащую дату, и в отсутствие копий надлежащих документов, подтверждающих оплату выкупаемых ценных бумаг в порядке, установленном пунктом 7 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах, то есть без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

Датой начала ведения реестра ОАО «Седьмой континент» Регистратором является 23.07.2012. Список владельцев выкупаемых ценных бумаг в соответствии с поступившем Регистратору требованием компании ФИО5 Инвестментс Лимитед о выкупе ценных бумаг ОАО «Седьмой континент», вх. 470-12-вх/06-1 от 23.07.2012 должен был быть составлен по состоянию на дату, которая не могла наступить позднее 29.06.2012. Таким образом, до даты начала ведения реестра ОАО «Седьмой континент» (23.07.2012) Регистратор не мог составить список владельцев выкупаемых ценных бумаг по состоянию на 29.06.2012.

При этом Регистратор письмом от 23.07.2012 № 470-12-СВР/08 в ответ на запрос ОАО «Седьмой континент» от 23.07.2012 (вх. № 470-12-вх/05) о восстановлении данных реестра по состоянию на 29.06.2012 уведомил ОАО «Седьмой континент» фактически о невозможности исполнения данного запроса и составления списка по состоянию на 29.06.2012, указав, что после 29.06.2012 в реестре проводились операции с ценными бумагами и «восстановление данных списка владельцев выкупаемых ценных бумаг ОАО «Седьмой континент» по состоянию на 29.06.2012 повлечет нарушение прав владельцев, которые приобрели акции после вышеуказанной даты».

Список владельцев выкупаемых ценных бумаг ОАО «Седьмой континент» (исх. от 24.07.2012 № 470-12-СВР/18), составленный не на дату, определенную Требованием о выкупе, а по состоянию на 23.07.2012, а также не содержащий всю предусмотренную законодательством информацию, не может являться документом-основанием для внесения записи о переходе права собственности на акции ОАО «Седьмой континент».

22.05.2013 уполномоченным должностным лицом ФСФР России в отношении каждой внесенной ООО СРК «Регион» записи о переходе права собственности на акции ОАО «Седьмой континент» в отсутствие списка владельцев выкупаемых ценных бумаг, составленного на надлежащую дату, составлены протоколы об административном правонарушении от 22.06.2013: № 13-243/пр-ап, № 13-244/пр-ап, № 13-248/пр-ап, № 13-250/пр-ап, № 13-253/пр-ап, № 13-254/пр-ап, № 13-258/пр-ап, № 13-259/пр-ап, № 13-264/пр-ап, № 13-267/пр-ап.

Материалы направлены в соответствии с пунктом 3 части 2 статьи 22.2, части 2 статьи 23.47, статьей 28.8, статьей 29.5 КоАП РФ в ФСФР России в ЦФО для рассмотрения по подведомственности.

ФСФР России в ЦФО назначены ООО СРК «Регион» наказания за внесение каждой записи о переходе права собственности на акции ОАО «Седьмой континент» по лицевому счету каждого владельца ценных бумаг:

постановлением от 07.06.2013 № 73-13-305/пн ООО СРК «Регион» назначено наказание в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ (за внесение записи о переходе права собственности к компании ФИО5 Инвестментс Лимитед на акции ОАО «Седьмой континент» по лицевому счету Ассоциации по защите прав инвесторов);

постановлением от 10.06.2013 № 73-13-296/пн ООО СРК «Регион» назначено наказание в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ (за внесение записи о переходе права собственности к компании ФИО5 Инвестментс Лимитед на акции ОАО «Седьмой континент» по лицевому счету ФИО1);

постановлением от 19.06.2013 № 73-13-327/пн ООО СРК «Регион» назначено наказание в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ (за внесение записи о переходе права собственности к компании ФИО5 Инвестментс Лимитед на акции ОАО «Седьмой континент» по лицевому счету ЗАО КБ «Ситибанк»);

постановлением от 20.06.2013 № 73-13-330/пн ООО СРК «Регион» назначено наказание в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ (за внесение записи о переходе права собственности к компании ФИО5 Инвестментс Лимитед на акции ОАО «Седьмой континент» по лицевому счету ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО));

постановлением от 19.06.2013 № 73-13-333 о назначении административного наказания в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ (за внесение записи о переходе права собственности к компании ФИО5 Инвестментс Лимитед на акции ОАО «Седьмой континент» по лицевому счету ЗАО «ЮниКредит Банк») (дело А68-5817/2013);

постановлением от 19.06.2013 № 73-13-328 о назначении административного наказания в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ (за внесение записи о переходе права собственности к компании ФИО5 Инвестментс Лимитед на акции ОАО «Седьмой континент» по лицевому счету НКО ЗАО НРД) (дело № А68-5819/2013);

постановлением от 19.06.2013 № 73-13-331 о назначении административного наказания в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ (за внесение записи о переходе права собственности к компании ФИО5 Инвестментс Лимитед на акции ОАО «Седьмой континент» по лицевому счету ЗАО «Депозитарно-Клиринговая Компания»). (дело № А68-5821/2013);

постановлением от 19.06.2013 № 73-13-290 о назначении административного наказания в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ (за внесение записи о переходе права собственности к компании ФИО5 Инвестментс Лимитед на акции ОАО «Седьмой континент» по лицевому счету ФИО2) (дело № А68-5822/2013);

постановлением от 19.06.2013 № 73-13-334 о назначении административного наказания в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ (за внесение записи о переходе права собственности к компании ФИО5 Инвестментс Лимитед на акции ОАО «Седьмой континент» по лицевому счету ФИО3) (дело № А68-5826/2013);

постановлением от 19.06.2013 № 73-13-335 о назначении административного наказания в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ (за внесение записи о переходе права собственности к компании ФИО5 Инвестментс Лимитед на акции ОАО «Седьмой континент» по лицевому счету ФИО4) (дело № А68-5825/2013).

Рассмотрев заявление ООО СРК «Регион», выслушав доводы сторон, арбитражный суд находит заявление подлежащим удовлетворению частично. Суд исходит из следующего.

В соответствии с частями 6, 7 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела. При рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

Частью 1 статьи 15.19 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации установлено, что непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Правонарушение посягает на правоотношения в области рынка ценных бумаг.

На основании пункта 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно пункту 26 статьи 30 названного закона состав и объем информации, порядок и сроки ее раскрытия и предоставления на рынке ценных бумаг, а также порядок и сроки предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг является профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

В соответствии счастью 1 статьи 84.7 Закона об акционерных обществах лицо, которое в результате добровольного предложения о приобретении всех ценных бумаг открытого общества, предусмотренных пунктом 1 статьи 84.2 настоящего Федерального закона, или обязательного предложения стало владельцем более 95 процентов общего количества акций открытого общества, указанных в пункте 1 статьи 84.1 настоящего Федерального закона, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, обязано выкупить принадлежащие иным лицам остальные акции открытого общества, а также эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в такие акции открытого общества, по требованию их владельцев. Указанное лицо в течение 35 дней с даты приобретения соответствующей доли ценных бумаг обязано направить владельцам ценных бумаг, имеющим право требовать выкупа ценных бумаг, уведомление о наличии у них такого права.

Согласно пункту 1 статьи 84.8 названного закона лицо, указанное в пункте 1 статьи 84.7 настоящего Федерального закона, вправе выкупить у акционеров - владельцев акций открытого общества, указанных в пункте 1 статьи 84.1 настоящего Федерального закона, а также у владельцев эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции открытого общества, указанные ценные бумаги.

Лицо, указанное в пункте 1 статьи 84.7 настоящего Федерального закона, вправе направить в открытое общество требование о выкупе указанных ценных бумаг в течение шести месяцев с момента истечения срока принятия добровольного предложения о приобретении всех ценных бумаг открытого общества, предусмотренных пунктом 1 статьи 84.2 настоящего Федерального закона, или обязательного предложения, если в результате принятия соответствующего добровольного предложения или обязательного предложения было приобретено не менее чем 10 процентов общего количества акций открытого общества, указанных в пункте 1 статьи 84.1 настоящего Федерального закона.

Требование о выкупе ценных бумаг направляется владельцам выкупаемых ценных бумаг через открытое общество.

Как установлено пунктом 2 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах, в требовании о выкупе ценных бумаг должны быть указаны:

имя или наименование лица, указанного в пункте 1 настоящей статьи, и иные предусмотренные пунктом 3 статьи 84.1 настоящего Федерального закона сведения, а также информация о его месте жительства или месте нахождения;

имя или наименование акционеров открытого общества, являющихся аффилированными лицами лица, указанного в пункте 1 настоящей статьи;

количество акций открытого общества, принадлежащих лицу, указанному в пункте 1 настоящей статьи, и его аффилированным лицам;

вид, категория (тип) выкупаемых ценных бумаг;

цена выкупаемых ценных бумаг и сведения о соответствии предлагаемой цены требованиям пункта 4 настоящей статьи;

дата, на которую будет составляться список владельцев выкупаемых ценных бумаг и которая может быть установлена не ранее чем через 45 дней и не позднее чем через 60 дней после направления требования о выкупе ценных бумаг в открытое общество;

порядок оплаты выкупаемых ценных бумаг, в том числе срок их оплаты, который не может быть более чем 25 дней со дня составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг. В случае, если на выкупаемые ценные бумаги наложен арест, указанный срок исчисляется со дня, когда лицо, указанное в пункте 1 настоящей статьи, узнало либо должно было узнать об отмене или о снятии ареста в отношении таких ценных бумаг;

сведения о нотариусе, в депозит которого будут перечислены средства в случае, предусмотренном пунктом 7 настоящей статьи.

В требовании о выкупе ценных бумаг должна содержаться сделанная Банком России отметка о дате представления ему предварительного уведомления, предусмотренного статьей 84.9 настоящего Федерального закона.

К требованию о выкупе ценных бумаг, направляемому в открытое общество, должна прилагаться копия отчета независимого оценщика о рыночной стоимости выкупаемых ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 3 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах полученное требование о выкупе ценных бумаг направляется открытым обществом владельцам выкупаемых ценных бумаг в порядке, предусмотренном пунктом 2 статьи 84.3 настоящего Федерального закона.

В случае, если держателем реестра владельцев ценных бумаг является регистратор, указанное требование также направляется открытым обществом регистратору.

На основании пункта 5 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах открытое общество в течение 14 дней с даты, на которую составляется список владельцев выкупаемых ценных бумаг, обязано передать указанный список лицу, указанному в пункте 1 настоящей статьи.

Список владельцев выкупаемых ценных бумаг составляется на основании данных реестра владельцев ценных бумаг на дату, указанную в требовании о выкупе ценных бумаг. Для составления списка владельцев ценных бумаг номинальный держатель ценных бумаг представляет данные о лицах, в интересах которых он владеет ценными бумагами.

Со дня составления списка владельцев ценных бумаг переход прав на выкупаемые ценные бумаги и их обременение не допускаются. С даты, указанной в требовании о выкупе ценных бумаг, производится блокирование всех операций с выкупаемыми ценными бумагами в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, а также по соответствующим счетам депо.

Ограничения распоряжения владельцем ценных бумаг выкупаемыми ценными бумагами снимаются в случае, если лицо, указанное в пункте 1 настоящей статьи, не представило держателю реестра владельцев ценных бумаг документы, подтверждающие оплату выкупаемых ценных бумаг в порядке, предусмотренном настоящей статьей.

Из пункта 7 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах следует, что лицо, указанное в пункте 1 настоящей статьи, обязано оплатить выкупаемые ценные бумаги по банковским реквизитам или по адресу, указанным в заявлениях владельцев ценных бумаг, включенных в список владельцев выкупаемых ценных бумаг, составленный на дату, указанную в требовании о выкупе ценных бумаг.

При неполучении в установленный срок заявлений от указанных владельцев ценных бумаг или отсутствии в этих заявлениях необходимой информации о банковских реквизитах либо об адресе для осуществления почтового перевода денежных средств лицо, указанное в пункте 1 настоящей статьи, обязано перечислить денежные средства за выкупаемые ценные бумаги в депозит нотариуса по месту нахождения открытого общества. В случае непредставления номинальным держателем данных о лицах, в интересах которых он владеет ценными бумагами, лицо, указанное в пункте 1 настоящей статьи, обязано перечислить денежные средства за выкупаемые ценные бумаги номинальному держателю. Перечисление денежных средств номинальному держателю считается надлежащим исполнением обязательства.

Согласно пункту 8 статьи 84.8 названного закона в течение трех дней после представления лицом, указанным в пункте 1 настоящей статьи, документов, подтверждающих оплату им выкупаемых ценных бумаг, держатель реестра владельцев ценных бумаг обязан списать выкупаемые ценные бумаги с лицевых счетов их владельцев, а также с лицевых счетов номинальных держателей и зачислить их на лицевой счет лица, указанного в пункте 1 настоящей статьи. Списание выкупаемых ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя в порядке, предусмотренном настоящей статьей, является основанием для осуществления номинальным держателем записи о прекращении прав на соответствующие ценные бумаги по счетам депо клиента (депонента) без поручения последнего.

В соответствии с пунктом 2.3 Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарной деятельности в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества, утвержденного приказом ФСФР России от 11.07.2006 № 06-74/пз-н (далее - Положение № 06-74/пз-н), при получении требования о выкупе ценных бумаг эмитент обязан направить заверенную им копию такого требования регистратору вместе с распоряжением о подготовке на дату, указанную в требовании о выкупе, списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Закона об акционерных обществах.

В соответствии с пунктом 2.3.2 Положения № 06-74/пз-н для составления списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Закона об акционерных обществах, в течение трех рабочих дней с момента получения требования о выкупе от эмитента регистратор направляет номинальному держателю требование о предоставлении указанного списка по состоянию на дату, указанную в требовании о выкупе.

В соответствии с пунктом 9 статьи 8.3 Закона о рынке ценных бумаг список всех владельцев ценных бумаг и иных лиц, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют права по ценным бумагам, представляется держателю реестра в течение пяти рабочих дней после дня направления соответствующего требования держателем реестра.

Как установлено в ходе рассмотрения дела, Регистратору (ООО СРК «Регион») 23.07.2012 был передан реестр владельцев ценных бумаг ОАО «Седьмой континент».

ООО СРК «Регион» в этот же день 23.07.2012 получило распоряжение от эмитента ценных бумаг ОАО «Седьмой континент» от 23.07.2012 № 1143 о подготовке списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьями 87, 84.8 Закона об акционерных обществах, по состоянию на 29.06.2012.

В поступившем Регистратору требовании компании ФИО5 Инвестментс Лимитед о выкупе ценных бумаг ОАО «Седьмой континент» (вх. 470-12-вх/06-1) от 23.07.2012 определена дата составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг - как 46-й день с даты направления Требования о выкупе в адрес ОАО «Седьмой континент». Согласно отметкам, содержащимся на Требовании о выкупе, ОАО «Седьмой континент» получило его 14.05.2012. Следовательно, дата составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг ОАО «Седьмой континент» не могла быть определена позднее даты 29.06.2012, поскольку на такую же дату полученное требование о выкупе ценных бумаг направляется открытым обществом владельцам выкупаемых ценных бумаг (пункт 3 статьи 84.8 Закона «Об акционерных обществах»).

При этом Регистратор (ООО СРК «Регион») письмом от 23.07.2012 № 470-12-СВР/08 в ответ на запрос ОАО «Седьмой континент» от 23.07.2012 (вх. № 470-12-вх/05) о восстановлении данных реестра по состоянию на 29.06.2012 уведомил ОАО «Седьмой континент» фактически о невозможности исполнения данного запроса и составления списка по состоянию на 29.06.2012, указав, что после 29.06.2012 в реестре проводились операции с ценными бумагами и восстановление данных списка владельцев выкупаемых ценных бумаг ОАО «Седьмой континент» по состоянию на 29.06.2012 повлечет нарушение прав владельцев, которые приобрели акций после вышеуказанной даты.

Таким образом, до даты начала ведения реестра ОАО «Седьмой континент» (23.07.2012) Регистратор не мог составить список владельцев выкупаемых ценных бумаг по состоянию на 29.06.2012.

Однако датой составления списка не могла быть дата позднее 29.06.2012. Следовательно, у Регистратора отсутствовали законные основания для составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг по состоянию на 23.07.2012.

Регистратор исполнил распоряжение эмитента, предоставив ему список владельцев выкупаемых ценных бумаг по состоянию на 23.07.2012, исх. № 470-12-СВР/18 от 24.07.2012. При этом список содержал информацию только о лицах, зарегистрированных в реестре, без раскрытия номинальными держателями сведений о владельцах акций ОАО «Седьмой континент».

Как следует из документов и сведений, представленных номинальными держателями (письмо Небанковской кредитной организации закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» от 26.07.2012 № КМ-11/9012, письмо Закрытого Акционерного Общества «Депозитарно-Клиринговая Компания» от 26.07.2012 № Д2-1975, письмо Закрытого акционерного общества коммерческий банк «Ситибанк» от 27.07.2012 № 123350-449) требования номинальным держателям на раскрытие информации о владельцах ценных бумаг ОАО «Седьмой континент» по состоянию на 23.07.2012, были направлены Регистратором после 15:00 24.07.2012 (оригиналы направлены только 25.07.2012 заказной почтой). При этом согласно пояснениям Регистратора, представленным в ходе выездной плановой проверки деятельности Регистратора (по пункту 12 требования № 2), Регистратор выдал Список представителю ОАО «Седьмой континент» в 13:40 24.07.2012. Следовательно, направление номинальным держателям вышеуказанных требований о раскрытии носило формальный характер и осуществлялось не с целью формирования списка владельцев выкупаемых ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства, который был уже выдан ОАО «Седьмой континент» в момент направления соответствующих запросов.

Кроме того, в результате незаконных действий Регистратора номинальные держатели были лишены возможности раскрыть информацию о владельцах акций ОАО «Седьмой континент», в отношении которых они осуществляют номинальное держание, тогда как законодательством предусмотрено обязательное включение информации о владельцах в такой список для соблюдения прав владельцев акций. Действиями Регистратора нарушены не только права эмитента (ОАО «Седьмой континент») и одного акционера ОАО «Седьмой континент», а права и законные интересы значительного числа лиц - владельцев ценных бумаг акций ОАО «Седьмой континент».

Положением № 06-74/пз-н предусмотрено право регистратора включить в список владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Закона об акционерных обществах, номинального держателя только в случае, если номинальный держатель не предоставил указанный список регистратору в установленный срок.

Таким образом, из приведенных выше норм следует, что до предоставления информации номинальными держателями или до истечения пяти рабочих дней после дня направления требований номинальным держателям Регистратор не имел оснований для составления и выдачи списка владельцев выкупаемых ценных бумаг, содержащего сведения о номинальных держателях.

ООО СРК «Регион» составило список по состоянию на 23.07.2012 в отсутствие у него законных оснований для составления такого списка на указанную дату, чем нарушило требования абзаца 2 пункта 5 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах и пункта 2.3.2 Положения № 06-74/пз-н.

Таким образом, в действиях ООО СРК «Регион» содержится состав правонарушения, ответственность за которое установлена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Следовательно, Регистратор имел представление о том, что принятые им решения в данном случае будут не соответствовать требованиям законодательства Российской Федерации и иметь неблагоприятные последствия в дальнейшем.

Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 г.№ 27, установлено, что Регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:

не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящим Положением;

предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящим Положением информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 настоящего Положения.

Положения договора на ведение реестра, заключенного ООО СРК «Регион» с ОАО «Седьмой континент», не исключают обязанности Регистратора по надлежащему составлению списка владельцев выкупаемых ценных бумаг и не снимают с него ответственности за нарушение требований Закона об акционерных обществах и Положения № 06-74/пз-н.

Состав административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ, является формальным и для привлечения к ответственности за указанное правонарушение достаточно самого факта нарушения - порядка представления или раскрытия информации на рынке ценных бумаг вне зависимости от наступивших в результате совершения такого правонарушения последствий. Представление информации профессиональным участником рынка ценных бумаг является важной составляющей нормального функционирования рынка ценных бумаг и ее представление с нарушением требований закона влечет угрозу охраняемым законом общественным отношениям в указанной сфере.

Частью 1 статьи 15.22 КоАП РФ установлено, что незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение таких записей без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, требований владельца ценных бумаг или уполномоченного им лица, а также номинального держателя ценных бумаг о предоставлении выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

В соответствии со статьей 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признается сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.

Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - операция, исполняемая регистратором и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.

Согласно пункту 5 статьи 84.8 Закона «Об акционерных обществах» с даты, указанной в требовании о выкупе ценных бумаг, производится блокирование всех операций с выкупаемыми ценными бумагами в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, а также по соответствующим счетам депо.

При этом предполагается, что список должен быть составлен на дату, соответствующую требованиям закона, а этой датой в рассматриваемом случае является 29.06.2012.

Регистратор 23.07.2012 на основании списка, составленного им на иную дату - 23.07.2012 внес записи о блокировании операций по лицевым счетам указанных выше юридических и физических лиц на основании Требования о выкупе, в котором была указана дата - 29.06.2012. При этом такие записи были осуществлены Регистратором в первый день ведения им реестра ОАО «Седьмой континент», но Регистратор обладал сведениями о том, что список владельцев выкупаемых ценных бумаг ОАО «Седьмой континент» предыдущим реестродержателем по состоянию на 29.06.2012 составлен не был (известно из переписки с эмитентом), а также сведениями об отсутствии проведенной в надлежащем порядке блокировки в реестре по счету зарегистрированного лица (такие сведения передаются предыдущим реестродержателем).

Согласно письменным пояснениям Регистратора, поспешные действия были им предприняты в связи с ограниченным сроком выкупа ценных бумаг ОАО «Седьмой континент.

Между тем данное обстоятельство не дает оснований для вывода о том, что сроки данного выкупа должны отличаться от сроков, установленных законодательством. Принятие к исполнению распоряжения (требования) эмитента на формирование списка владельцев выкупаемых ценных бумаг не дает оснований Регистратору нарушать требования Закона об акционерных обществах и Положения № 06-74/пз-н.

За прошедшее с 29.06.2012 время в системе ведения реестра акционеров ОАО «Седьмой континент» проводились операции, непосредственно связанные с движением ценных бумаг по счетам зарегистрированных лиц, в связи с чем, составление такого списка по состоянию на 29.06.2012 повлечет нарушение прав владельцев именных ценных бумаг ОАО «Седьмой континент», приобретших акции после указанной даты (29.06.2012).

В соответствии с требованиями абзаца 3 пункта 5 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах блокирование всех операций с выкупаемыми ценными бумагами обязательно должно осуществляться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг и по соответствующим счетам депо с одной и той же установленной законодательством даты - даты, указанной в требовании о выкупе ценных бумаг. Информация о такой дате раскрывается эмитентом ценных бумаг и является общеизвестной участникам финансового рынка, в том числе номинальным держателям. Произвольное осуществление блокирования операций с выкупаемыми ценными бумагами (одним из профессиональных участников рынка ценных бумаг, учитывающих права на такие ценные бумаги) противоречит вышеуказанным требованиям Закона об акционерных обществах и в результате привело к грубому нарушению прав акционеров ОАО «Седьмой континент».

Само по себе составление списка владельцев выкупаемых ценных бумаг (на какую-либо иную произвольную дату) не дает оснований для блокирования всех операций с выкупаемыми ценными бумагами в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, а также по соответствующим счетам депо.

Таким образом, в нарушение требований абзаца 3 пункта 5 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах и пункта 2.5 Положения 06-74/пз-н Регистратор 23.07.2012 внес в реестр владельцев ценных бумаг записи о блокировании операций по лицевым счетам указанных выше лиц без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

Регистратор обязан списать ценные бумаги, выкупаемые в соответствии со статьей 84.8 Закона об акционерных обществах, с лицевого счета их владельца (иного зарегистрированного лица) и внести в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены выкупаемые ценные бумаги, документов, предусмотренных соответственно пунктом 2.6.3 Положения 06-74/пз-н.

В соответствии с пунктом 2.6.3 Положения 06-74/пз-н при выкупе ценных бумаг в случае, предусмотренном статьей 84.8 Закона об акционерных обществах, регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по предоставлению следующих документов:

копии документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) оплату выкупаемых ценных бумаг в размере, предусмотренном требованием о выкупе, и в порядке, установленном пунктом 7 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах;

копии заявления владельца выкупаемых ценных бумаг, в соответствии с которым производится перечисление денежных средств, либо справки лица, выкупающего ценные бумаги, о том, что заявление от владельца выкупаемых ценных бумаг не поступило;

иных документов, представление которых предусмотрено нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно пункту 7 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах лицо, указанное в пункте 1 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах, обязано оплатить выкупаемые ценные бумаги по банковским реквизитам или по адресам, указанным в заявлениях владельцев ценных бумаг, включенных в список владельцев выкупаемых ценных бумаг, составленный на дату, указанную в требовании о выкупе ценных бумаг. При неполучении в установленный срок заявлений от указанных владельцев ценных бумаг или отсутствии в этих заявлениях необходимой информации о банковских реквизитах либо об адресе для осуществления почтового перевода денежных средств, денежные средства за выкупаемые ценные бумаги должны быть перечислены в депозит нотариуса по месту нахождения открытого общества.

Исходя из требований пунктов 2.2.2 и 2.3.1 Положения 06-74/пз-н и Закона об акционерных обществах, Регистратор при проведении операции по списанию ценных бумаг со счетов владельцев обязан идентифицировать лиц, которым перечислены денежные средства с лицами, указанными в списке владельцев выкупаемых ценных бумаг, составленном на дату, указанную в требовании о выкупе ценных бумаг. Регистратор обязан проверить соответствие размера перечисленных денежных средств каждому владельцу количеству ценных бумаг в соответствии с вышеуказанным списком (составленном на дату, указанную в требовании о выкупе ценных бумаг), умноженному на цену выкупа ценных бумаг, указанную в требовании о выкупе.

Таким образом, в отсутствие списка владельцев выкупаемых ценных бумаг, составленного на дату, указанную в требовании о выкупе ценных бумаг, Регистратор не может осуществить проверку надлежащей оплаты ценных бумаг их владельцам, следовательно, список владельцев выкупаемых ценных бумаг, составленный на дату, указанную в требовании о выкупе ценных бумаг, в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации является, обязательным документом-основанием при проведении операции по переходу права собственности на ценные бумаги при их выкупе в порядке статьи 84.8 Закона об акционерных обществах.

Список владельцев выкупаемых ценных бумаг ОАО «Седьмой континент» (исх. от 24.07.2012 № 470-12-СВР/18), составленный не на дату, определенную Требованием о выкупе (29.06.2012), а по состоянию на 23.07.2012, а также не содержащий всю предусмотренную законодательством информацию, не может являться документом-основанием для внесения записи о переходе права собственности на акции ОАО «Седьмой континент».

Следовательно, в нарушение требований пункта 7 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах и пункта 2.6.3 Положения 06-74/пз-н Регистратор 25.07.2012 внес записи по лицевому счету акционеров о переходе права собственности на акции ОАО «Седьмой континент» в отсутствие списка владельцев выкупаемых ценных бумаг, составленного на надлежащую дату.

Записи о переходе права собственности на акции ОАО «Седьмой континент» были произведены Регистратором при наличии копий платежных поручений о перечислении денежных средств за выкупленные акции в депозит нотариуса, что допускается пунктом 7 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах, но при неполучении в установленный срок заявлений от владельцев ценных бумаг или отсутствии в этих заявлениях необходимой информации о банковских реквизитах либо об адресе для осуществления почтового перевода денежных средств.

Подтверждение оплаты выкупаемых ценных бумаг обстоятельство не свидетельствует об отсутствии иных указанных выше нарушений, препятствующих внесению записей о переходе права собственности на ценные бумаги.

Таким образом, в действиях ООО СРК «Регион» содержится состав правонарушения предусмотренного частью 1 статьи 15.22 КоАП РФ.

Требования Закона об акционерных обществах, Положения № 06-74/пз-н о порядке, сроках составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг и всех последующих действий носят императивный характер, не обусловлены наступлением или не наступлением каких-либо последствий.

Оценивая доводы сторон в части применения ответственности за совершенные правонарушения, арбитражный суд учитывает следующее.

Частью 1 статьи 4.4 КоАП РФ установлено, что при совершении лицом двух и более административных правонарушений административное наказание назначается за каждое совершенное административное правонарушение.

Согласно части 2 статьи 4.4 КоАП РФ при совершении лицом одного действия (бездействия), содержащего составы административных правонарушений, ответственность за которые предусмотрена двумя и более статьями (частями статей) настоящего Кодекса и рассмотрение дел о которых подведомственно одному и тому же судье, органу, должностному лицу, административное наказание назначается в пределах санкции, предусматривающей назначение лицу, совершившему указанное действие (бездействие), более строгого административного наказания.

Как следует из части 3 статьи 4.4 КоАП РФ, в случае, предусмотренном частью 2 настоящей статьи, административное наказание назначается:

1) в пределах санкции, не предусматривающей назначение административного наказания в виде предупреждения, если одной из указанных санкций предусматривается назначение административного наказания в виде предупреждения;

2) в пределах санкции, при применении которой может быть назначен наибольший административный штраф в денежном выражении, если указанными санкциями предусматривается назначение административного наказания в виде административного штрафа.

Диспозициями части 1 статьи 15.19 КоАП РФ и части 1 статьи 15.22 КоАП РФ охватывается разные составы правонарушений.

ООО СРК «Регион» совершены разные действия:

составление списка на дату иную, чем указана в требовании о выкупе ценных бумаг, и до истечения срока, установленного для формирования списка владельцев выкупаемых ценных бумаг номинальными держателями без раскрытия всей необходимой информации;

внесение записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

Указанные действия зависят друг от друга, вторые действия являются следствием первого, но в данном случае составление списка с нарушением законодательства не обязательно должно с неизбежностью влечь совершение последующих действий (по блокированию операций в реестре и совершению операций по переходу прав на выкупаемые ценные бумаги), которые уже не могли являться законными.

Суд приходит к выводу о том, что ООО СРК «Регион» совершено не одно действие, а разные действия, ответственность за которые предусмотрена двумя статьями КоАП РФ.

Вместе с тем суд считает, что факт внесения в течение одного дня в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг нескольких записей о блокировании операций по каждому из лицевых счетов указанных выше акционеров, а равно внесение записей о переходе права собственности на ценные бумаги без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, образует одно событие правонарушения.

Такой вывод предопределяет сама диспозиция части 1 статьи 15.22 КоАП РФ, в которой состав правонарушения определен как внесение «записей» во множественном числе, что дает основания рассматривать несколько внесенных с нарушением закона записей как одно событие правонарушения (равно как и совершение одной записи в реестре владельцев ценных бумаг без предусмотренных на то оснований, влечет установленную указанной нормой ответственность).

Факт внесения таких записей, вменяемых в вину лицу, выявлен в ходе одной проверки.

В любом случае наличие фактов однородных нарушений, совершенных одним лицом в течение небольшого промежутка времени, подпадающих под квалификацию одной и той же части одной статьи Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и выявленных в результате одной проверки в один и тот же период времени, не свидетельствуют о совершении Регистратором нескольких административных правонарушений. Выявленные в результате проверки нарушения образуют одно событие административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.22 КоАП РФ, за совершение которого должно быть назначено одно, предусмотренное санкцией указанной статьи, наказание.

Тот факт, что потерпевшими в отношении внесения каждой из записей признаны разные лица (акционеры), и в связи с этим составлены отдельные протоколы дела в отношении указанных выше правонарушений, протоколы рассмотрены в разное время, не дает оснований рассматривать совершенные операции по внесению записей в реестр в качестве каждого отдельного нарушения с применением за каждое санкции, предусмотренной частью 1 статьи 15.22 КоАП РФ.

В рассматриваемом случае административным органом на ООО СРК «Регион» наложен штраф за внесение без установленных оснований 22- х записей в реестр по 700 000 рублей за каждую незаконную запись, что составило в общей сумме 15 400 000 рублей штрафа.

Как установлено частью 1 статьи 4.1 КоАП РФ, административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом.

В силу части 5 этой статьи никто не может нести административную ответственность дважды за одно и то же административное правонарушение.

Поскольку первым постановлением о назначении административного наказания по части 1 статьи 15.22 КоАП РФ (по дате его принятия, а также номеру на эту дату) является постановление от 07.06.2013 № 73-13-304/пн, то все остальные постановления о назначении административного наказания за нарушение, квалифицируемое административным органом по части 1 статьи 15.22 КоАП РФ, являются незаконными.

Иных нарушений процедуры привлечения к административной ответственности не установлено.

Суд не соглашается с доводом заявителя о том, что административный орган еще в 2012 году в соответствии с частью 1 статьи 28.5. КоАП РФ был обязан составить протокол об административном правонарушении не только на основании части 9 статьи 15.29. КоАП РФ, но и на основании части 1 статьи 15.19. КоАП РФ.

Как установлено в ходе судебного разбирательства, протокол об административном правонарушении № 12-539/пр-ап от 10.08.2012 года был составлен ФСФР России в отношении ООО СРК «Регион» по части 9 статьи 15 29 КоАП РФ (воспрепятствование профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда проведению Банком России проверок либо неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний Банка России).

Из указанного протокола следует, что в ходе рассмотрения обращения ЗАО «Депозитарного-Клиринговая Компания» от 26.07.2012 года № Д2-1975 в отношении акций ООО «Седьмой континент» ФСФР России направила в адрес ООО СРК «Регион» предписание от 26.07.2012 года, в пункте 3 которого были запрошены справки об операциях по лицевым счетам зарегистрированных в реестре общества лиц с даты начала ведения реестра общества регистратором ООО СРК «Регион» с приложением копий документов, послуживших основанием для проведения таких операций. Такие сведения и документы должны быть представлены регистратором в срок не позднее 3 рабочих дней с даты получения предписания.

В протоколе указано, что список владельцев выкупаемых ценных бумаг не был представлен, представлены справки об операциях по лицевым счетам зарегистрированных в реестре лиц, а также заверенные копии распоряжения о прекращении блокирования операций по лицевому счету и списании выкупаемых ценных бумаг.

Из протокола не усматривается, что административный орган располагал распоряжением от эмитента ценных бумаг ОАО «Седьмой континент» о подготовке списка владельцев ценных бумаг, требованием компании ФИО5 Инвестментс Лимитед о выкупе ценных бумаг ОАО «Седьмой континент», полученными ООО СРК «Регион».

При таких обстоятельствах вменяемые ООО СРК «Регион» правонарушения, предусмотренные частью 1 статьи 15.19 и частью 1 статьи 15.22 КоАП РФ, могли быть выявлены только в ходе выездной плановой проверки деятельности ООО СРК «Регион», проведенной с 15.04.2013 по 10.05.2013.

Суд не принимает во внимание ссылки ООО СРК «Регион» на судебные акты по делам № А40-74432/12-130-707, № А40-148849/12-159-1411, № А40-40907/13-84-387 как на основания правомерности действий ООО СРК «Регион», в том числе не считает, что судебные акты по делу № А40-139538/12-137-1312 имеют преюдициальное значение для рассматриваемого дела.

Заявитель полагает, что в судебном порядке установлена законность выкупа ценных бумаг, в связи с чем основания для вменения Регистратору нарушений порядка ведения реестра владельцев ценных бумаг и осуществления действий в связи с выкупом ценных бумаг, установленного главой XI.1 Федерального закона «Об акционерных обществах», отсутствуют.

В силу части 2 статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

Судебными актами по делу № А40-74432/12-130-707 признаны незаконными действия ФСФР России по возврату без рассмотрения требования Компании ФИО5 Инвестментс Лимитед о выкупе ценных бумаг, т.е. действия надзорного органа на этапе предварительного согласования требования о выкупе ценных бумаг (до поступления в общество). Судебными актами по указанному делу установлено право Компании на направление требования о выкупе.

Однако действия по составлению ООО СРК «Регион» списка владельцев выкупаемых ценных бумаг на дату, не соответствующую требованиям Закона об акционерных обществах и Положения № 06-74/пз-н, и последующему блокированию и внесению записей в реестр о переходе прав на ценные бумаги нельзя признать находящимися в непосредственной причинно-следственной связи с незаконными действиями ФСФР России по возврату без рассмотрения требования Компании ФИО5 Инвестментс Лимитед о выкупе ценных бумаг, поскольку у ООО СРК «Регион» имелась возможность не нарушать указанные выше нормы.

Признание действий ФСФР России незаконными не дает оснований ООО СРК «Регион» совершать действия с нарушением абзаца 2 пункта 5, пункта 7 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах, и пунктов 2.3.2, 2.6.3 Положения № 06-74/пз-н.

Судебными актами по делу № А40-74432/12-130-707 не устанавливалась законность действий Регистратора в ходе осуществления процедуры принудительного выкупа ценных бумаг.

Судебными актами по делу № А40-139538/12-137-1312 отказано ФСФР России в иске о признании сделок с ценными бумагами Общества недействительными, поскольку ФСФР России не представлено доказательств заинтересованности и необходимости защиты государственных и общественных интересов. Судом установлено, что поскольку Компания исполнила обязанность по направлению требования о выкупе, при этом ФСФР России не вынесла предписание в отношении указанного требования, и поскольку нарушения процедуры выкупа были допущены Обществом и Регистратором, а не Компанией, указанные нарушения не могут являться основанием для признания сделок недействительными. Компания произвела оплату акций в соответствии со списком, предоставленным Регистратором, следовательно, исполнила предусмотренную законом обязанность.

Как указано в постановлении Девятого арбитражного апелляционного суда от 10.07.2013 г. по делу № А40-139538/12-137-1312, то обстоятельства, что регистратор - ООО "Специализированная регистрационная компания "Регион", не дожидаясь ответов от номинальных держателей о владельцах акций, составил список владельцев, включив в него всех номинальных держателей, после чего Компания перечислила денежные средства в адрес номинальных держателей и в депозит нотариуса для оплаты акций акционеров - физических лиц, также не влечет признание сделки выкупа недействительной, поскольку указанные порядок расчетов за выкупленные акции не противоречит положениям ФЗ "Об акционерных обществах". Компания надлежащим образом исполнила все предусмотренные Законом обязательства по принудительному выкупу акций, перечислив денежные средства в порядке, предусмотренном Законом в соответствии со списком владельцев ценных бумаг, представленного регистратором.

Суд пришел к выводу о соблюдении при осуществлении выкупа принадлежащих истцам обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «Седьмой континент» требований статьи 84.8 Закона об акционерных обществах. При этом апелляционная инстанция указала, что допущенные формальные нарушения не свидетельствуют о недействительности сделки выкупа и не влекут последствий, о применении которых заявлено истцом.

Однако признание порядка расчетов за выкупленные акции не противоречащим положениям Закона об акционерных обществах не свидетельствует о законности действий регистратора (ООО СРК «Регион») на предшествующих этапах процедуры выкупа ценных бумаг (при составлении и представлении списка владельцев ценных бумаг на дату, не соответствующую требованиям закона, до раскрытия информации номинальными держателями (депозитариями) о владельцах ценных бумаг или до истечения пяти рабочих дней после дня направления требований номинальным держателям).

Административная ответственность наступает за допущенные формальные нарушения.

Судебными актами по делу № А40-148849/12-159-1411 отказано в удовлетворении требований Ассоциации по защите прав инвесторов о признании выкупа акций Общества недействительными, об обязании зачисления на счет акций и об обязании провести изменения в системе ведения реестра. Основанием для отказа послужило отсутствие у истца права на данный иск, поскольку акционер, у которого были выкуплены акции, не вправе оспаривать саму сделку, а только требовать возмещения убытков, причиненных в связи с ненадлежащим определением цены выкупаемых ценных бумаг.

Решением Арбитражного суда по делу № А40-40907/13-84-387 признано недействительным предписание ФСФР России от 05.02.2013 о приостановлении всех операций в реестре владельцев ценных бумаг Общества. Оценка законности реализации процедуры выкупа Регистратором также не давалась.

Суды оценивали обстоятельства возникновения права и последствия реализации такого прав в виде совершенных сделок по отношению к акционеру — Компании, поскольку установили ее право на направление требования и выкупа акций и при этом нарушения процедуры выкупа, непосредственно осуществленной Обществом и Регистратором, не зависели от воли Компании и ее действий.

Как указывает административный орган, согласно письмам Депозитариев, осуществляющих учет прав на ценные бумаги Общества, принадлежащие акционерам (письмо ЗАО «НКО НРД» от 26.07.2012 № КМ-11/9012, письмо ЗАО «ИНГ Банк (ЕВРАЗИЯ)» от 30.07.2012, письмо ЗАО «ДКК» от 26.07.2012, письмо ЗАО КБ «Ситибанк» от 27.07.2012), Депозитарии не производили записи о прекращении прав собственности на ценные бумаги по счетам депо депонентов на основании документов, предоставленных Регистратором, поскольку они не соответствовали закону и требованию о выкупе, информация о котором была раскрыта Обществом и была доступна всем участникам финансового рынка.

Суд соглашается с доводом административного органа о возникновении в связи с указанным обстоятельством дисбаланса учетной системы прав на акции, выразившегося в превышении количества ценных бумаг, учитываемых Депозитариями на счетах депо и счете неустановленных лиц, над количеством таких же ценных бумаг на лицевом счете номинальных держателей в реестре владельцев ценных бумаг у Регистратора. При отсутствии блокировки у Депозитариев ценные бумаги продолжали обращаться на организованных торгах с 23.07.2012 по 25.07.2012, т.е. после составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг.

Таким образом, права и законные акционеров были нарушены, поскольку незаконно был определен круг лиц, у которых производился принудительный выкуп акций, а также инвесторов, которые приобрели или продали свои ценные бумаги в период после блокирования операций в реестре и до приостановления торгов.

Согласно правовой позиции Конституционного Суда Российской Федерации, изложенной в определениях от 03.07.2007 № 681-О-П, № 713-0-П (абзац 7 пункта 4), № 714-О-П принудительный выкуп акций у миноритарных акционеров, регулируемый положениями статьи 84.8 Закона об акционерных обществах, в силу конституционных принципов правового государства и неприкосновенности частной собственности должен происходить в надлежащей юридической процедуре, предполагающей соблюдение требований закона на каждом из необходимых ее этапов и осуществляемой в разумные сроки - в целях защиты прав миноритарных акционеров как слабой стороны в корпоративных отношениях.

Учитывая все изложенные обстоятельства в совокупности, арбитражный суд не усматривает оснований для признания незаконными постановлений Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном Федеральном округе о назначении административного наказания: от 20.06.2013 г. № 73-13-340/пн (за составление списка), от 07.06.2013 № 73-13-304/пн (первое решение по части 1 статьи 15.22 КоАП РФ). В отношении остальных постановлений о назначении административного наказания требования заявителя подлежат удовлетворению.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Признать незаконными и отменить постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном Федеральном округе о назначении административного наказания, вынесенные в отношении общества с ограниченной ответственностью «Специализированная регистрационная компания «Регион»:

от 07.06.2013 № 73-13-306/пн, от 10.06.2013 № 73-13-292/пн, от 19.06.2013 № 73-13-314/пн, от 19.06.2013 № 73-13-322/пн, от 19.06.2013 № 73-13-323/пн, от 19.06.2013 № 73-13-324/пн, от 10.06.2013 № 73-13-293/пн, от 19.06.2013 № 73-13-321/пн, от 19.06.2013 № 73-13-325/пн, от 21.06.2013 № 73-13-326/пн, от 21.06.2013 № 73-13-329/пн, от 07.06.2013 № 73-13-305/пн, от 10.06.2013 № 73-13-296/пн, от 19.06.2013 № 73-13-327/пн, от 20.06.2013 № 73-13-330/пн, от 19.06.2013 № 73-13-333, от 19.06.2013 № 73-13-328, от 19.06.2013 № 73-13-331, от 19.06.2013 № 73-13-290, от 19.06.2013 № 73-13-334, от 19.06.2013 № 73-13-335.

Отказать обществу с ограниченной ответственностью «Специализированная регистрационная компания «Регион» в удовлетворении заявления о признании незаконными и отмене постановлений Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном Федеральном округе о назначении административного наказания:

от 20.06.2013 г. № 73-13-340/пн, от 07.06.2013 № 73-13-304/пн.

На решение арбитражного суда может быть подана апелляционная жалоба в течение десяти дней после его принятия в Двадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Тульской области.

Судья Н.И. Чубарова