Гражданский кодекс часть 1

Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Нефтегаз – Капитал» (далее - ООО «УК «Нефтегаз - Капитал», заявитель) обратилось в суд с заявлением о признании незаконным постановления о назначении административного наказания № 62-10-580/пн от 14.10.2010 г., вынесенного Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам РФ в Уральском федеральном округе (далее – РО ФСФР России в УрФО, ответчик).

Представитель заявителя в судебном заседании поддержал требования, просит удовлетворить их по основаниям, изложенным в заявлении.

Ответчик в судебное заседание не явился, извещен о времени и месте заседания надлежащим образом, представил отзыв на заявление, в котором указал, что возражает против удовлетворения заявленных требований, считает оспариваемое постановление законным и обоснованным.

В силу ч.3 ст.156 Арбитражного процессуального кодекса РФ при неявке в судебное заседание арбитражного суда истца (или) ответчика, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, суд вправе рассмотреть дело в их отсутствие.

Исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства, арбитражный суд считает, что заявленные требования подлежат удовлетворению по нижеследующим основаниям.

Из материалов дела усматривается, что общество имеет лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00376 от 03.04.2007 г.

Обществом, в нарушении требований п.п. 1 п.1 Приказа ФСФР от 11.02.2010г. № 10-7/пз-н «О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчёте собственных средств в сети Интернет» (далее – Порядок и сроки раскрытия информации), на 01.07.2010г. на сайте в сети Интернет не был размещён расчёт размера собственных средств общества по состоянию на 31.05.2010 г.

В соответствии п.п. 1 п.1 Порядка и сроков раскрытия информации профессиональные участники рынка ценных бумаг и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов осуществляют расчет собственных средств по состоянию на последний календарный день каждого месяца в порядке, определенном Положением о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденным Приказом ФСФР России от 23.10.2008 г. № 08-41/пз-н. Информация о расчете собственных средств раскрывается в сети Интернет в течение месяца, следующего за месяцем, за который был произведен расчет.

В соответствии с п.п.13 п.2 ст.55 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» от 29.11.2001г. № 156 федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносит обязательные для исполнения предписания акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев и регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, о представлении информации, в том числе информации, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральным законом, объяснений и документов, необходимых для осуществления возложенных на него функций, об устранении нарушений требований настоящего Федерального закона, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, о запрете на проведение операций.

Ответчик направил в адрес общества предписание от 13.07.2010г. № 62-10-СК-05/8356 об устранении нарушений законодательства и принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности и предоставление отчёта о принятых мерах. Указан срок его исполнения: в течение 30 календарных дней с даты получения предписания (л.д. 42). Предписание обществом было получено 20.07.2010 г. (л.д. 43). Следовательно исполнить требования изложенные в предписании необходимо было не позднее 19.08.2010 г.

Таким образом, административным органом установлено, что в предписанный срок (не позднее 19.08.2010г.) заявителем на странице в сети Интернет раскрыт расчёт размера собственных средств на 31.05.2010г., но отчёт о принятых мерах в установленный срок административному органу не представлен, а предоставлен 07.09.2010 года.

По факту непредставления в установленный срок отчёта о принятых мерах, должностным лицом ответчика в отношении ООО «УК «Нефтегаз - Капитал» 30.09.2010 г. составлен протокол об административном правонарушении № 62-10-703/пр-ап по признакам ч.9 ст.15.29 КоАП РФ (л.д.55-56), на основании которого вынесено оспариваемое постановление о привлечении к административной ответственности в виде штрафа в размере 700 000 рублей (л.д. 5-6). Протокол составлен и оспариваемое постановление вынесено в присутствии законного представителя общества генерального директора ФИО2

Из материалов административного дела усматривается, что привлечение заявителя к ответственности осуществлено административным органом в рамках полномочий, предоставленных ему ст. 23.47 и ч.1 ст. 28.3 КоАП РФ с учетом п.5.3.11 Положения о федеральной службе по финансовым рынкам (утв. Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года № 317), Положения о региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском Федеральном округе (утв. Приказом ФСФР России от 12 сентября 2006 г. № 06-161/пз), Перечня должностных лиц территориальных органов Федеральной службы по финансовым рынкам, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях (утв. Приказом ФСФР РФ от 12 ноября 2004 г. № 04-936/пз-н), а также с соблюдением срока давности привлечения к ответственности, предусмотренного ст.4.5 КоАП РФ.

Согласно ч.9 ст.15.29 КоАП РФ воспрепятствование профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда проведению федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков проверок либо неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Согласно ст. 11 Федерального закона от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации; предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

С учетом изложенного, суд считает, что в действиях ООО «УК «Нефтегаз - Капитал» усматривается состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

Вместе с тем, в соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

В пункте 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 г. № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения; малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Кроме того, в соответствии с абзацем 3 п. 21 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Суд считает, что совершенное обществом правонарушение, выразившееся в непредставлении в установленный срок административному органу письменного отчёта о мерах, принятых в связи с исполнением предписания, является малозначительным. Оно выразилось в неисполнении лишь отдельной и вспомогательной части предписания, а расчёт размера собственных средств общества по состоянию на 31.05.2010 г. на сайте в сети Интернет был размещён в установленный срок. Из материалов дела следует, что данное размещение ответчиком было проконтролировано непосредственным обращением к определённому сайту.

Оценив представленные доказательства, характер и степень общественной опасности в совокупности и во взаимосвязи с конкретными фактическими обстоятельствами данного дела, суд приходит к выводу о том, что правонарушение находится за рамками, позволяющими сделать вывод о наличии существенной угрозы правоотношениям в сфере рынка ценных бумаг.

Как разъяснил Высший Арбитражный Суд Российской Федерации в пункте 17 Постановления Пленума от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», если малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, суд, руководствуясь ч. 2 ст. 211 Арбитражного процессуального кодекса РФ и ст. 2.9 Кодекса, принимает решение о признании незаконным этого постановления и о его отмене.

На основании изложенного заявленные требования подлежат удовлетворению.

Руководствуясь ст. 167 – 170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса РФ, суд

Р Е Ш И Л:

Заявленные требования удовлетворить.

Признать незаконным и отменить Постановление о назначении административного наказания от 14.10.2010 г. № 62-10-580/пн, вынесенное Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе в отношении ООО «Управляющая компания «Нефтегаз - Капитал» (зарегистрировано Межрайонной Инспекцией ФНС России № 46 по г. Москве, свидетельство от 26.07.2006 сер. 77 № 008810218, место нахождения – <...>).

Решение может быть обжаловано в десятидневный срок со дня его принятия (изготовления в полном объёме) в Восьмой арбитражный апелляционный суд.

Судья В.В. Тихомиров