Гражданский кодекс часть 1

общества с ограниченной ответственностью «Унисон Капитал» (ОГРН 1027200807424, ИНН 7203097350, дата регистрации - 17.10.2002, адрес: 625002, г.Тюмень, ул. Свердлова, д.5, корпус 1, этаж 3)

к Центральному банку Российской Федерации

об оспаривании постановления №19-18166/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ТУ-71-ЮЛ-19-18166 от 26.09.2019,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Климовой Е.И.,

при участии в судебном заседании представителей:

от заявителя – не явились,

от ответчика – Иванова Е.А. по доверенности от 31.08.2018,

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «Унисон Капитал» (далее – заявитель, общество) обратилось в арбитражный суд с заявлением к Центральному банку Российской Федерации об оспаривании постановления №19-18166/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ТУ-71-ЮЛ-19-18166 от 26.09.2019.

Представитель заявителя в судебное заседание не явился, о времени и месте рассмотрения дела извещен надлежащим образом.

Представитель ответчика требования заявителя не признал на основании изложенных в отзыве на заявление доводов, пояснила, что оспариваемое постановление получено заявителем 02.10.2019.

30.08.2019 главным юрисконсультом сектора правового обеспечения банковской деятельности и деятельности финансовых организаций юридического отдела Отделения по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка РФ Ивановым A.M. был составлен Протокол № ТУ-71-ЮЛ-19-18166/1020-1 в отношении Общества с ограниченной Ответственностью «УНИСОН КАПИТАЛ» по ч.2 ст. 15.29 КоАП РФ.

26.09.2019 Заместителем Управляющего Отделением по Тюменской области Уральского главного Управления Центрального Банка Российской Федерации (Отделение Тюмень) Червертухиным СЕ. вынесено Постановление №19-18166/3110-1 о наложении штрафа по данному делу об административном правонарушении, которым в отношении Заявителя было назначено наказание в виде административного штрафа в размере 250 000 рублей.

С постановлением заявитель не согласен, считает его незаконным и подлежащим отмене,полагает, что в отношении ООО «Унисон Капитал» возможно применение положений ст.4.1.1 и п.2.9 КоАП РФ, так как общество является субъектом малого и среднего предпринимательства, сведения о чем подтверждаются выпиской, вменяемое административное правонарушение совершено впервые, ущерба общественным и иным интересам не нанесено, вред никому не причинен.

Исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства, заслушав объяснения представителей сторон, арбитражный суд считает, что заявленные требования не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с ч. 2 ст. 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) арбитражный суд принимает решение о признании незаконным и об отмене оспариваемого решения о привлечении лица к административной ответственности, если установит, что оспариваемое решение или порядок его принятия не соответствует закону, либо отсутствуют основания для привлечения к административной ответственности или применения конкретной меры ответственности, либо оспариваемое решение принято органом или должностным лицом с превышением их полномочий.

Как усматривается из представленных в материалы дела документов, оспариваемое постановление вынесено должностным лицом Отделения Тюмень, уполномоченным в соответствии со ст. 23.74 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), Приказом Банка России от 11.08.2017 № ОД-2280, Приказом Отделения Тюмень от 16.08.2017 № ОДТ5-71-655 рассматривать дела об административных правонарушениях предусмотренных ч.2 ст. 15.29 КоАП РФ.

Материалами дела об административном правонарушении подтверждается наличие в действиях ООО «УНИСОН КАПИТАЛ» состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.29 КоАП РФ, выразившегося в нарушении правил ведения внутреннего учета профессиональным участником рынка ценных бумаг.

Дело об административном правонарушении возбуждено протоколом №ТУ-71-ЮЛ-19-18166/1020-1 об административном правонарушении от 30.08.2019, который по форме и содержанию соответствует требованиям, установленным ч.ч. 2, 5 ст. 28.2 КоАП РФ.

Протоколом установлены следующие обстоятельства.

В соответствии со ст. 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 №86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее -Закон №86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями (далее - НФО) и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами. Вышеуказанной статьей установлен перечень некредитных финансовых организаций, к числу которых относятся лица, осуществляющие, в том числе, деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Статья 76.6 Закона №86-ФЗ предусматривает, что Банк России устанавливает обязательные для некредитных финансовых организаций сроки и порядок составления и представления отчетности, а также другой информации, предусмотренной федеральными законами.

Согласно главе 2 Федерального закона от 22.04.1996 №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон №39-Ф3) к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится, в том числе, депозитарная деятельность (ст. 7).

Общество имеет лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 16.07.2009 №172-12380-000100, на осуществление брокерской деятельности от 14.05.2003 №172-06602-100000, на осуществление дилерской деятельности от 04.05.2006 №172-09088-010000.

В соответствии с п. 7 ст. 44 Закона №39-Ф3 Банк России вправе направлять профессиональным участникам рынка ценных бумаг предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.

Согласно приказу Банка России от 28.12.2018 №ОД-3400 «О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность центрального депозитария, деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента, репозитарную деятельность, а также деятельность саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, и об отмене отдельных распорядительных актов Банка России» Уральское главное управление Центрального банка Российской Федерации (далее - Уральское ГУ Банка России) осуществляет контроль и надзор за профессиональным участником рынка ценных бумаг ООО «УНИСОН КАПИТАЛ».

Уральским ГУ Банка России направлено Обществу требование Банка России от 14.05.2019 №Т5-45-8/22048 о предоставлении документов (далее -Требование) с использованием Личного кабинета участника информационного обмена.

В ответ на Требование Обществом представлены документы письмом от 21.05.2019 №48 (вх. САДД Уральского ГУ Банка России №63039 от 21.05.2019).

В нарушение требований пунктов 2.5.5, 1.9, 3.13.6, 3.15, 3.13.1, Положения Банка России от 31.01.2017 №577-П «О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» (соответственно) представленные Обществом в ответ на Требование записи внутреннего учета не содержат необходимой информации:

- В отношении сделки от 14.11.2018 №Km0000000s2897205067 по продаже акций ПАО «ТГК-2» (регистрационный номер выпуска 1-1-01- 0420-А 0), совершенной по поручению клиента Барановой И.Ю.,отсутствует информация о том, в каком качестве действовал ООО «УНИСОН КАПИТАЛ» при совершении сделки: в качестве брокера (поверенного, агента) от имени клиента и за счет клиента, или в качестве брокера (комиссионера, агента) от своего имени и за счет клиента. Аналогичные нарушения выявлены в отношении еще 25 записей внутреннего учета.

- В отношении сделки от 14.11.2018 №Km0000000s2897205067 по продаже акций ПАО «ТГК-2» (регистрационный номер выпуска 1-1-01- 10420-А 0), совершенной по поручению клиента Барановой И.Ю., отсутствует информация о работнике Общества, внесшим запись во внутреннем учете сделок, дату и время внесения таких записей, также внутренний учет не содержит информации об автоматическом внесении записей программно-техническими средствами. Аналогичные нарушения выявлены в отношении еще 25 записей внутреннего учета.

- В отношении сделки от 14.11.2018 №Km0000000s2897205067 по продаже акций ПАО «ТГК-2» (регистрационный номер выпуска 1-1-01-10420-А О), совершенной по поручению клиента Барановой И.Ю., отсутствует информация о планируемом выбытии актива (акций в количестве 103 000 шт.) в результате исполнения обязательств по их передаче (отражено фактическое поступление/списание ценных бумаг по сделкам и отсутствуют записи о плановом остатке по итогам заключения сделок). Аналогичные нарушения выявлены в отношении еще 7 записей внутреннего учета от 13.03.2019, а именно, по операциям: Km0000000s2937902738, Km0000000s2937901968, Km0000000s2937900716, Km0000000s2937902410, Km0000000s2937908631, Km0000000s2937907674, Km0000000s2937907331.

- В отношении операции от 15.10.2018 №К0000000000000004030 в отношении акций ПАО «Саратовэнерго» (регистрационный номер выпуска 1 -02-00132-А выпуск 2 0), совершенной по поручению клиента ООО «Унисон менеджмент», не содержит сведений, которые позволяют идентифицировать основания поступления или выбытия актива (отсутствует информация по столбцу «Код / наименование операции / иное основание»). Аналогичные нарушения выявлены в отношении записей внутреннего учета по следующим операциям: от 15.10.2018 №К0000000000000004032, от 14.12.2018 №К0000000000000004036, от 03.12.2018 №К0000000000000004035.

- В отношении клиента Черепанова В.Е. (договор БФ-281) 11.10.2018 отражен входящий остаток по ценной бумаге 9 шт., плановый остаток 9 шт., исходящий остаток 9 шт. При этом, отсутствует информация об идентификаторе актива (код, тип, вид ценной бумаги, регистрационный номер выпуска (или ISIN) и проч. Аналогичные нарушения выявлены в отношении записей внутреннего учета по следующим операциям: от 14.12.2018 №К0000000000000004036, от 18.12.2018 №К0000000000000011330 (клиент ООО «Унисон Менеджмент» ЮЛ-806).

Частью 2 ст. 15.29 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую или дилерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации правил ведения учета и составления отчетности.

Согласно ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Фактических свидетельств об отсутствии у Общества возможности для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность по ч. 2 ст. 15.29 КоАП РФ, в ходе рассмотрения дела не установлено. Доказательства наличия объективной невозможности в соблюдении требований к ведению внутреннего учета профессиональным участником рынка ценных бумаг, в материалы дела не представлено.

Таким образом, материалы рассматриваемого дела не содержат доказательств того, что нарушение требований к правилам ведения внутреннего учета профессиональным участником рынка ценных бумаг вызвано объективно непредотвратимыми обстоятельствами, находящимися вне контроля Общества, и, следовательно, Общество должно было соблюсти ту степень заботливости и осмотрительности, какая требовалась от него в целях надлежащего исполнения требований законодательства.

Учитывая изложенное, ООО «УНИСОН КАПИТАЛ» виновно в совершении административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ч. 2 ст. 15.29 КоАП РФ.

Объективная сторона правонарушения выразилась в неисполнении законодательства Российской Федерации в части соблюдения требований к ведению внутреннего учета профессиональным участником рынка ценных бумаг.

Доводы Общества изложенные в заявлении, не свидетельствуют о наличии оснований для применения положений ст. 2.9 КоАП РФ и признания совершенного правонарушения малозначительным, поскольку обстоятельства совершения Заявителем рассматриваемого административного правонарушения не обладают свойством исключительности.

Состав административного правонарушения, предусмотренный ч. 2 ст. 15.29 КоАП РФ, является формальным и для привлечения к ответственности достаточно самого факта нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг при осуществлении им соответствующих видов деятельности, установленных законодательством требований к этим видам деятельности независимо от наступивших в результате совершения такого правонарушения последствий.

Существенная угроза охраняемым общественным интересам в данном случае заключается не в наступлении каких-либо вредных материальных последствий, а в пренебрежительном отношении к исполнению установленных законодательством обязанностей.

К тому же, ООО «УНИСОН КАПИТАЛ» является особым субъектом гражданского оборота, осуществляющим исключительную деятельность на основании и при наличии специального разрешения - лицензии. Таким образом, законодатель предъявляет особые, повышенные требования к деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг и неукоснительному соблюдению им требований норм законодательства.

Исходя из изложенного, обстоятельства дела, представленные доказательства не позволяют отнести рассматриваемый случай к исключительному, не создающему угрозу охраняемым общественным отношениям и не повлекшему нарушения интересов граждан, общества и государства, то есть к малозначительному.

Статьей 4.1.1 КоАП РФ установлено, что являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства липам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического липа, и юридическим липам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II КоАП РФ или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных ч. 2 ст. 3.4 КоАП РФ, за исключением случаев, предусмотренных ч. 2 ст. 4.1.1 КоАП РФ.

В соответствии со сведениями из Единого реестра субъектов малого и среднего предпринимательства Общество относится к субъектам среднего предпринимательства.

Поскольку ООО «УНИСОН КАПИТАЛ» уже привлекалось к административной ответственности за совершение административного правонарушения (постановление о наложении штрафа №17-5951/3110-1 от 25.08.2017, вступило в законную силу 25.08.2017, оплачен 16.10.2017; постановление о назначении предупреждения №ТУ-71-ЮЛ-19-12644/3120-1 от 02.07.2019, вступило в законную силу 19.07.2019; постановление о назначении предупреждения №ТУ-71-ЮЛ-19-12655/3120-1 от 02.07.2019, вступило в законную силу 23.07.2019), вменяемое ему административное правонарушение не может быть признанным совершенным впервые, как необходимое условие для применения предупреждения. Таким образом, основания для применения ст. 4.1.1 КоАП РФ отсутствуют.

Вместе с тем, учитывая обстоятельства совершенного правонарушения, его характер, должностное лицо Отделения Тюмень усмотрело возможность в силу ч. 3.2 ст. 4.1 КоАП РФ снизить размер административного штрафа до 250 000 рублей.

Таким образом, дело об административном правонарушении №ТУ-71-ЮЛ-19-18166 рассмотрено уполномоченным должностным лицом, в сроки, установленные нормами КоАП РФ, с соблюдением срока давности привлечения Общества к административной ответственности. Процессуальных нарушений при возбуждении указанного дела об административном правонарушении также как и при его рассмотрении, административным органом не допущено.

Процессуальных нарушений при возбуждении указанного дела об административном правонарушении также как и при его рассмотрении, административным органом не допущено.

В ходе рассмотрения дела об административном правонарушении в соответствии с требованиями статьи 24.1 КоАП РФ были всесторонне, полно, объективно и своевременно выяснены обстоятельства совершенного Обществом административного правонарушения.

Вина общества в данном правонарушении административным органом установлена.

Доказательств того, что общество приняло все необходимые меры по недопущению правонарушения, или того, что у него отсутствовала объективная возможность для этого, заявитель в материалы дела не представил.

Процессуальных нарушений порядка привлечения лица к административной ответственности судом не установлено.

Вышеизложенные обстоятельства являются основанием для отказа в удовлетворении заявленных требований.

Руководствуясь статьями 168-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд

Р Е Ш И Л :

В удовлетворении заявления об оспаривании постановления Центрального банка Российской Федерации №19-18166/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ТУ-71-ЮЛ-19-18166 от 26.09.2019 отказать.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Восьмой арбитражный апелляционный суд путем подачи апелляционной жалобы через Арбитражный суд Тюменской области.

Судья

Минеев О.А.