Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Тюменской области в составе судьи Вебер Л.Е., рассмотрев единолично в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению ФИО1 к Обществу с ограниченной ответственностью «Торговый дом «Тобольск-Авто» (ОГРН <***>; ИНН <***>) о предоставлении информации,

при ведении протокола секретарём судебного заседания Ивановой Т.В.,

при участии в судебном заседании:

представителя истца: ФИО2 по доверенности от 01.09.2014 г.;

представителя ответчика: ФИО3 по доверенности от 24.11.2014 г.;

установил:

В Арбитражный суд Тюменской области обратился ФИО1 с иском к Обществу с ограниченной ответственностью «Торговый дом «Тобольск-Авто» об обязании последнего предоставить сведения об открытых расчетных счетах в Анках и иных кредитных организациях, полученные из налогового органа (МИФНС России № 7 по Тюменской области) в виде надлежащим образом заверенной копии документа, а также надлежащим образом заверенных копий следующих документов:

- выписки из банка о движении средств по расчетным счетам во всех кредитных организациях, в которых у ООО «ТД «Тобольск-Авто» открыть расчетные счета,

- платежные поручения, отражающие движение денежных средств, за период с 29 августа 2014 г. по настоящее время;

- договоры, заключенные обществом в период с 01.09.2014 г. по настоящее время;

- кассовой книги, удостоверенной подписью ответственного лица;

- журнала кассира операциониста удостоверенного подписью ответственных лиц;

- перечень дебиторов и кредиторов, с указанием размера задолженности и оснований её возникновения;

- оборотно-сальдовой ведомости по счёту 71 (расчеты с подотчетными лицами) удостоверенной подписью ответственного лица;

- оборотно-сальдовой ведомости по счёту 51 (расчетный счёт) удостоверенной подписью ответственного лица;

- оборотно-сальдовой ведомости по счёту 50 (касса) удостоверенной подписью ответственного лица;

- отчёт о прибылях и убытках за 2014 г.

Исковые требования со ссылками на статью 67 Гражданского кодекса РФ, статьи 8, 12, 50 Федерального закона Российской Федерации от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее также – Закон № 14-ФЗ), мотивированы тем, что ответчик в ответ на требования участника о предоставлении сведений, данных, сообщений, документации, уклонился от их представления.

Истцом в судебном заседании представлено письменное заявление, в котором указал, что у ответчика отсутствует информация, способная быть отнесенной к коммерческой тайне и режим коммерческой тайны никогда не вводился в отношении какой-либо информации (л.д.75-76).

Ответчик возражал против удовлетворения исковых требований по доводам отзыва и представленного в материалы дела ходатайства о приобщении к материалам дела дополнительных доказательств (л.д.53-55, 77-78). Считает, что истцу ответчик неоднократно предлагал получить запрашиваемую информацию и документы, однако истец уклонялся, кроме того, отказался предоставить расписку о неразглашении конфиденциальной информации, не предоставил доказательств направления данной расписки в общество. В настоящее время ответчик добровольно исполнил требование истца о предоставлении информации. Ходатайствовал о приобщении к материалам дела аудио-видеозапись, произведенную при ознакомлении ФИО1 с документами.

Исследовав материалы дела, заслушав объяснения представителей сторон, оценив представленные сторонами доказательства, суд пришел к выводу, что исковые требования подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, ФИО1 является участником Общества с ограниченной ответственностью Торговый дом «Тобольск-Авто» (ОГРН <***>; ИНН <***>), которому принадлежит доля в размере 0, 0125% уставного капитала общества, что не оспаривается ответчиком и подтверждается выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц (л.д.7-23).

13.03.2015 г. истец направил ответчику заявление с просьбой надлежащим образом заверенных копий следующих документов: выписки из банка о движении средств по расчетным счетам во всех кредитных организациях, в которых у ООО «ТД «Тобольск-Авто» открыть расчетные счета, платежные поручения, отражающие движение денежных средств, за период с 29 августа 2014 г. по настоящее время; договоры, заключенные обществом в период с 01.09.2014 г. по настоящее время; кассовой книги, удостоверенной подписью ответственного лица; журнала кассира операциониста удостоверенного подписью ответственных лиц; перечень дебиторов и кредиторов, с указанием размера задолженности и оснований её возникновения; оборотно-сальдовой ведомости по счёту 71 (расчеты с подотчетными лицами) удостоверенной подписью ответственного лица; оборотно-сальдовой ведомости по счёту 51 (расчетный счёт) удостоверенной подписью ответственного лица; оборотно-сальдовой ведомости по счёту 50 (касса) удостоверенной подписью ответственного лица; отчёт о прибылях и убытках за 2014 г. (л.д.31-33)

В ответ на вышеуказанное заявление ответчик в письме исх. 53 от 10.04.15 г.указал, что среди запрашиваемых документов нет тех, что указаны в статье 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью», ФИО1 не указана причина, по которой необходимы запрашиваемые документы, общество усматривает залоупотребление правом в действиях истца, часть запрашиваемых документов неправомерно удерживается ФИО1, в связи с этим общество предлагает письменно сообщить о намереньях в получении запрашиваемых документов, которые являются конфиденциальными и представляют коммерческую тайну, вернуть документы обществу, обратиться в любое рабочее время по месту нахождения общества для разъяснения и предоставления документов (л.д.39-40).

По утверждению ответчика, он направлял истцу уведомления о прибытии 22.04.2015, 13.05.2015 г. по месту нахождения общества (л.д.42-43, 56-57).

Из письменного объяснения истца следует, что им не получались предложения, приглашения от ответчика, в двух полученных от ответчика почтовых отправлениях находились определения Арбитражного суда Тюменской области по делам, сторонами в которых являются лица, участвующие в деле (л.д.69).

В материалы дела ответчиком также представлена опись вложения и почтовая квитанция от 15.06.2015 № 01470, в которой описаны наименование отправляемых документов в адрес ФИО1(свед. О счетах, выписка из банка, выписка по счету, кассовая книга, сч. 50.1 ведомость, сч. 51 ведомость, сч. 71 ведомость, бух.отчет, баланс) (л.д.79), а также акт № 1 от 04.06.2015 г., аудиовидеозапись, просмотренная судом в судебном заседании 16.06.2015 г., которые свидетельствуют, что ФИО1 отказался расписаться в предоставленной ему расписке о соблюдении режима конфицденциальности информации (л.д.80, 85).

Истец устно пояснил, что документы, указанные в описи вложения, отправленные по почтовой квитанция от 15.06.2015 № 01470, им получены не были, объем документов по весу должен был превышать указанный в данной квитанции вес в 307 гр.

Считая, что ответчик необоснованно уклоняется от предоставления копий запрашиваемых истцом документов, истец обратился в суд с настоящим иском.

В соответствии с пунктом 1 статьи 65.2 Гражданского кодекса РФ участники корпорации (участники, члены, акционеры и т.п.) вправе в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией.

Абзацем 3 п. 1 ст. 8 ФЗ РФ «Об обществах с ограниченной ответственностью» также предусмотрено, что участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

Истец является участником ООО «Торговый дом «Тобольск-Авто», следовательно, вправе обратиться к обществу с требованием о предоставлении доступа к документам общества.

Абзацем 2 п. 3 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18 января 2011 года « 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» разъяснено, что Закон об обществах с ограниченной ответственностью предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества.

Отсутствие таких ограничений в ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» предопределяется ограниченным количеством участников общества с ограниченной ответственностью, что предполагает формирование значительных долей участников общества в уставном капитале и необходимость предоставления им полной информации о деятельности общества.

Согласно разъяснениям, содержащихся в Информационном письме Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 144 от 18.01.2011 Закон об акционерных обществах и Закон об обществах с ограниченной ответственностью предусматривают две формы осуществления права участника на информацию: ознакомление с документами и получение копий документов. Выбор конкретной формы реализации права на получение информации осуществляется участником, при этом его право требовать предоставления копий документов не обусловлено необходимостью первоначально прибыть по месту нахождения хозяйственного общества и ознакомиться с документами (пункт 7).

В соответствии с п. 9 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 144 от 18.01.2011 если участник обратился с требованием к хозяйственному обществу о предоставлении заверенных копий документов, то исполнение обществом обязанности по предоставлению участнику информации может считаться надлежащим только при условии, что копии таких документов заверены должностным лицом общества, полномочия которого вытекают из устава общества, его внутренних документов, или лицом, полномочия которого на заверение копий документов общества явствуют из обстановки, в которой такое лицо действует (например, сотрудником общества, присутствующим при ознакомлении участника с документами), в установленном порядке с проставлением печати общества либо верность копий документов засвидетельствована нотариусом.

Материалам дела подтверждается, что истец обращался к обществу с требованиями и о предоставлении документов.

Однако документы обществом, их копии участнику в требуемом объёме представлены не были со ссылками на то, что часть запрашиваемых документов предоставлено участнику, часть находится у него, в части предоставления иных документов истец не предоставил расписку о неразглашении конфиденциальной информации.

Согласно п. 9 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 144 от 18.01.2011 судам необходимо учитывать, что в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии и (или) обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности). В такой ситуации участник также имеет право потребовать, чтобы общество по возвращении или восстановлении отсутствующего документа сообщило ему об этом.

В соответствии со статьей 50 Федерального закона РФ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано хранить следующие документы: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. 2. Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества. 3. Общество обязано обеспечивать участникам общества доступ к имеющимся у него судебным актам по спору, связанному с созданием общества, управлением им или участием в нем, в том числе определениям о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления или заявления, об изменении основания или предмета ранее заявленного иска. 4. Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктами 1 и 3 настоящей статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление.

В порядке ст. 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. Доказательство признается арбитражным судом достоверным, если в результате его проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности.

Доказательства отсутствия у ответчика объективной возможности предоставления истцу необходимой документации в установленные сроки с момента получения требований истца и в ходе рассмотрения дела по существу в материалах дела отсутствуют (ст. 65 АПК РФ). Документально не подтверждено, что часть документов общества находится у истца.

Истец является участником общества и в силу положений ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» заинтересован в развитии его деятельности и управлении обществом. Действие участников общества по участию в управлении и в деятельности общества предполагаются добросовестными, пока не доказано иное. Право на участие участников общества в деятельности общества, в том числе, право на получение документов, относительно деятельности общества, регламентировано законом.

Согласно п. 1 Информационного письма Президиума ВАС РФ № 144 от 18.01.2011 при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Цель и мотивы предоставления документов о деятельности общества не имеет значения и не влияет на право участника получить соответствующую информацию.

Каких-либо доказательств, свидетельствующих о злоупотреблении истцом правом на получение информации и копий документов общества, ответчиком не представлены.

Отсутствие документов у общества не освобождает его от обязанности их восстановления и предоставления истцу для ознакомления.

Все вопросы исполнения судебного акта суда, в том числе по объему передаваемых документов, по возможности их фактического представления в силу тех или иных объективных причин (в частности по причине их физического отсутствия, утраты по уважительным причинам, в силу необходимости их восстановления) могут быть разрешены между сторонами самостоятельно, на стадии исполнения судебного акта.

Из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества (пункт 3 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 144 от 18 января 2011 года «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ»).

При этом, наличие конфиденциальной информации в запрашиваемых истцом документах не освобождает общество от обязанности их предоставить, а порождает лишь право ответчика потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять (пункт 15 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144).

Подпунктом «д» пункта 3.4. Устава ООО «Торговый дом «Тобольск-Авто» предусмотрена обязанность участников общества не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности общества.

Таким образом, данная обязанность и без письменной расписки существует у истца как участника общества «Торговы дом «Тобольск-Авто».

В соответствии со ст. 3 Федерального закона от 29.07.2004 № 98-ФЗ «О коммерческой тайне» (далее - Закон № 98-ФЗ) под коммерческой тайной понимается конфиденциальность информации, позволяющая ее обладателю при существующих или возможных обстоятельствах увеличить доходы, избежать неоправданных расходов, сохранить положение на рынке товаров, работ, услуг или получить иную коммерческую выгоду. К такого рода информации относятся сведения любого характера (производственные, технические, экономические, организационные и другие), в том числе о результатах интеллектуальной деятельности в научно-технической сфере, а также сведения о способах осуществления профессиональной деятельности, имеющей действительную или потенциальную коммерческую ценность. При этом данная информация не находится в свободном доступе и не предоставляется третьим лицам (например, конкурентам).

Закон № 98-ФЗ не приводит список конкретных сведений, представляющих коммерческую тайну.

Однако даже среди документов, представляющих на первый взгляд коммерческую ценность, есть такие, которые не могут быть отнесены к коммерческой тайне. Данные сведения установлены и перечислены в ст. 5 Закона № 98-ФЗ. Так, к ним относится информация:

- о размерах и структуре доходов некоммерческих организаций, размерах и составе их имущества, об их расходах, численности и оплате труда их работников, об использовании безвозмездного труда граждан в деятельности некоммерческой организации;

- о задолженности работодателей по выплате заработной платы и иным социальным выплатам;

- о численности, составе работников, системе оплаты труда, условиях труда, в том числе об охране труда, показателях производственного травматизма и профессиональной заболеваемости, наличии свободных рабочих мест;

- о нарушениях законодательства Российской Федерации и фактах привлечения к ответственности за совершение этих нарушений и пр.

Кроме того, информация теряет свою секретность, если она становится общедоступной после опубликования самой организацией (или с ее согласия) в средствах массовой информации, Интернете.

Таким образом, практически каждое предприятие, организация устанавливает свой перечень сведений, не подлежащих разглашению, что определяется спецификой работы компании. После чего организация принимает необходимые меры, направленные на защиту конфиденциальной информации.

Меры по охране конфиденциальности информации перечислены в ч. 1 ст. 10 Закона N 98-ФЗ:

1) определить перечень информации, составляющей коммерческую тайну;

2) ограничить доступ к информации, составляющей коммерческую тайну, путем установления порядка обращения с этой информацией и контроля соблюдения такого порядка;

3) вести учет лиц, получивших доступ к информации, составляющей коммерческую тайну, и (или) лиц, которым такая информация была предоставлена или передана;

4) регулировать отношения по использованию информации, составляющей коммерческую тайну, работниками на основании трудовых договоров и контрагентами на основании гражданско-правовых договоров;

5) нанести на материальные носители, содержащие информацию, составляющую коммерческую тайну, или включить в состав реквизитов документов, содержащих такую информацию, грифа "Коммерческая тайна" с указанием обладателя такой информации (для юридических лиц - полное наименование и место нахождения, для индивидуальных предпринимателей - фамилия, имя, отчество гражданина, являющегося индивидуальным предпринимателем, и место жительства).

Как правило, порядок работы с информацией, представляющей коммерческую тайну, закрепляется и утверждается в локальном нормативном акте организации, например в положении о коммерческой тайне.

Вместе с тем, ответчик не представил, что в обществе каким-либо образом осуществлены меры по охране конфиденциальности информации, содержащейся в обществе, разработано положение о коммерческой тайне и (или) установлен перечень сведений, имеющих для общества конфиденциальный характер и т.п.

Таким образом, суд считает необоснованным доводы ответчика о невозможности предоставить запрашиваемые истцом документы по причине отказа истца в предъявлении расписки о неразглашении конфиденциальной информации.

Запрашиваемые копии документов общества истцу ответчиком на момент рассмотрения спора не предоставлены, причины отказа документально не обоснованы.

На основании вышеизложенного, суд, руководствуясь статьями 65, 67, 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, считает исковые требования законными, обоснованными и подлежащими удовлетворению.

При этом, ответчик обязан ознакомить истца и предоставить копии документов в установленном законом порядке.

В силу части 1 статьи 174 АПК РФ десятидневный срок со дня вступления настоящего решения в законную силу суд считает достаточным для совершения ответчиком действий по предоставлению запрашиваемых сведений и копий документов.

В соответствии с частью 1 статьи 110 АПК РФ судебные расходы истца в размере 6 000 рублей подлежат отнесению на ответчика.

Руководствуясь статьями 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л :

Исковые требования удовлетворить.

Обязать общество с ограниченной ответственностью «Торговый дом «Тобольск-Авто» в течение десяти дней с момента вступления судебного акта в законную силу предоставить ФИО1 сведения об открытых расчетных счетах в Анках и иных кредитных организациях, полученные из налогового органа (МИФНС России № 7 по Тюменской области) в виде надлежащим образом заверенной копии документа, а также надлежащим образом заверенных копий следующих документов:

- платежные поручения, отражающие движение денежных средств, за период с 29 августа 2014 г. по настоящее время;

- договоры, заключенные обществом в период с 01.09.2014 г. по настоящее время;

- кассовой книги, удостоверенной подписью ответственного лица;

- журнала кассира операциониста удостоверенного подписью ответственных лиц;

- перечень дебиторов и кредиторов, с указанием размера задолженности и оснований её возникновения;

- оборотно-сальдовой ведомости по счёту 51 (расчетный счёт) удостоверенной подписью ответственного лица;

- оборотно-сальдовой ведомости по счёту 50 (касса) удостоверенной подписью ответственного лица;

- отчёт о прибылях и убытках за 2014 г.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Торговый дом «Тобольск-Авто» в пользу ФИО1 6000 рублей государственной пошлины.

Выдать исполнительный лист после вступления решения в законную силу.

Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

Судья

Вебер Л.Е.