Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Тюменской области в составе судьи Коряковцевой О.В. при ведении протокола судебного заседания помощником ФИО1, рассмотрев в судебном заседании заявление

ООО «Финанс-Авиа» ИНН <***>

к Отделению по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации

о признании незаконным и отмене постановления от 09.01.2020 №19-26420/3110-1 о привлечении к административной ответственности,

при участии:

представитель заявителя – ФИО2 на основании доверенности от 1 января 2021г.,

представитель ответчика – ФИО3 на основании доверенности от 31 августа 2018г. 72 АА 1474687,

установил:

ООО «Финанс-Авиа» (далее - заявитель, Общество) обратилось в арбитражный суд с заявлением к Отделению по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее также Отделение, Банк) о признании незаконным и отмене постановления от 09.01.2020 №19-26420/3110-1 о привлечении к административной ответственности.

Поскольку заявитель получил оспариваемое постановление Банка России от 15 января 2020г., с заявлением обратился в суд 23 января 2020г., то в данном случае соблюден 10-дневный срок подачи заявления в арбитражный суд, установленный частью 2 статьи 208 АПК РФ и частью 1 статьи 30.3 КоАП РФ.

В судебном заседании представители заявителя поддержали заявленные требования по основаниям, изложенным в заявлении, дополнении к заявлению.

Представитель ответчика против заявленных требований возражает по основаниям, изложенным в отзыве на заявление.

Заслушав объяснения представителей заявителя и ответчика, исследовав материалы дела, оценив доказательства и доводы лиц, участвующих в деле, учитывая требования части 7 ст.210 Арбитражного процессуального кодекса РФ о проверке судом оспариваемого постановления в полном объеме, арбитражный суд установил следующее.

Как следует из материалов дела, ООО «Финанс-Авиа» размещены облигации документарные неконвертируемые процентные на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01 и 02 (регистрационные номера от 15.10.2015 №№ 4-01-36484-R и 4-02-36484-R), в отношении которых осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг.

В этой связи у Общества возникла обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета.

По состоянию на 14.08.2019 облигации Обществом не погашены, сообщение о существенном факте о погашении облигаций в ленте новостей Обществом не публиковалось.

Таким образом, текст ежеквартального отчета ООО «Финанс-Авиа» за второй квартал 2019г. подлежал опубликованию на странице в сети Интернет в срок не позднее 14.08.2019, но данный отчет Общество не опубликовало.

Поскольку Общество не разместило данный отчет, в его адрес направлено предписание об устранении нарушений законодательства РФ от 11.09.2019 №28-4-3/5051, в соответствии с которым заявителю следовало устранить нарушение требования законодательства путём опубликования текста ежеквартального отчета Общества за второй квартал 2019г.; принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности Общества подобных нарушений законодательства РФ и предоставить в Департамент корпоративных отношений отчет об исполнении настоящего предписания с приложением копий подтверждающих документов.

Предписание следовало исполнить в течение 10 календарных дней с даты его получения.

Учитывая, что предписание было получено Обществом 25.09.2019, предписание необходимо было исполнить не позднее 09.10.2019.

Письмом от 08.10.2019 Общество проинформировало Банк об отсутствии обязанности по опубликованию текста отчета в связи с тем, что 29.07.2019 все обязательства Общества по облигациям прекращены в соответствии с соглашением о новации от 29.07.2019, заключенным между ООО «Финанс-Авиа» и представителем владельцев облигаций ООО «КМР», при этом иные ценные бумаги Общество не размещало.

Вместе с тем, указанные обстоятельства не были приняты Банком во внимание, поскольку по состоянию на 14.08.2019 Общество не опубликовало в ленте новостей сообщение о существенном факте о погашении облигаций.

Так же определением Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа – Югры от 30.07.2019 по делу №А75-14230/2019 были приняты обеспечительные меры: суд запретил ООО «ФИНАНС-АВИА», ООО «КОРПОРАТИВНЫЙ МЕНЕДЖМЕНТ РУС», небанковской кредитной организации АО «НАЦИОНАЛЬНЫЙ РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ», их органам или участникам, исполнять решения от 15.07.2019, принятые на общих собраниях владельцев облигаций ООО «ФИНАНС-АВИА».

По информации, размещенной на сайте Депозитария, по состоянию на 13.11.2019 облигации находились на обслуживании.

Учитывая изложенное, на дату исполнения предписания, у Общества имелась обязанность по раскрытию отчета, о чем Банк информировал письмом от 24.10.2019 №28-4-3/5951, продлив срок исполнения предписания на семь рабочих дней с даты получения Обществом указанного письма.

Почтовое отправление, содержащее данное письмо, было получено Обществом 01.11.2019, следовательно, срок для исполнения предписания составил до 13.11.2019.

Вместе с тем, не согласившись с предписанием от 11.09.2019 №28-4-3/5051, Общество обжаловало в арбитражный суд.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 15.07.2020 по делу № А40-325870/19-147-2580, оставленным в силе Девятым арбитражным апелляционным судом, в удовлетворении заявленных требований отказано.

При этом в рамках дела № А40-325870/19-147-2580 суд сделал вывод о наличии обязанности Общества опубликовать квартальный отчет за второй квартал 2019 года в срок до 14.08.2019.

Обязанность ООО «Финанс-Авиа» раскрыть ежеквартальный отчет за II квартал 2019 года в установленный срок так же установлена решением Арбитражного суда Тюменской области от 29.01.2020 по делу № А70-20902/2019, в рамках которого суд сделал вывод о наличии в действиях Общества события административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ – не раскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг порядка и сроков раскрытия информации.

Таким образом, арбитражный суд отклоняет доводы заявителя о незаконности предписания от 11.09.2019 №28-4-3/5051 и об отсутствии события и состава административного правонарушения по ч.9 ст.19.5 КоАП РФ.

Поскольку Общество не представило к установленному сроку в Банк России отчет об исполнении предписания, соответственно, уполномоченным должностным лицом Банка в отношении ООО «Финанс-Авиа» составлен протокол об административном правонарушении от 26.11.2019 №ЦА -28-ЮЛ-19-26420/1020-1 по ч.9 ст.19.5 КоАП РФ - невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России.

Рассмотрев данный протокол и приложенные к нему документы, заместитель управляющего Отделением по Тюменской области Уральского ГУ Банка России вынес оспариваемое постановление от 09.01.2020 №19-26420/3110-1, в соответствии с которым Общество к административной ответственности по ч.9 ст.19.5 КоАП РФ в виде штрафа в размере 250 000 руб.

Протокол составлен и оспариваемое постановление вынесено в отсутствие законного представителя Общества, надлежащим образом извещенного о совершении данных процессуальных действий.

При составлении протокола присутствовала представитель по доверенности ФИО4 Дело об административном правонарушении рассмотрено в присутствии представителя по доверенности ФИО2

Согласно ч.9 ст.19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Из материалов административного дела усматривается, что привлечение заявителя к ответственности осуществлено административным органом в рамках полномочий, предоставленных ему статьями 23.74 и 28.3 КоАП РФ, а также с соблюдением порядка и сроков давности привлечения к ответственности, предусмотренных главами 28 и 29, ст.4.5 и 29.6 КоАП РФ.

Таким образом, у Общества имелась обязанность исполнить предписание в установленный срок, но заявитель данную обязанность не исполнил.

Действия ООО «Финанс-Авиа» образуют состав административного правонарушения по ч.9 ст.19.5 КоАП РФ.

Вина Общества в том виде, как она определена ч.2 ст.2.1 КоАП РФ, административным органом установлена и подтверждена материалами дела.

Вместе с тем, в рамках настоящего дела арбитражный суд считает, что совершённое Обществом административное правонарушение является малозначительным, поскольку 17.06.2020 Общество погасило облигации и 19.06.2020 опубликовало сообщение факте о погашении облигаций, поэтому в настоящее время в ответ на выданное предписание у Общества отсутствует обязанность представлять отчет за II квартал 2019 года.

Так же 17.09.2020 в адрес Департамента корпоративных отношений ЦБ РФ было направлено уведомление с указанием мер, принятых со стороны ООО «Финанс-Авиа» в целях недопущения наступления указанных к предписании обстоятельств в будущем.

В силу статьи 2.9 КоАП РФ судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием в случае малозначительности совершенного правонарушения.

В пунктах 18, 18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" указано, что квалификация правонарушения как малозначительного производится с учетом конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Следовательно, категория малозначительности относится к числу оценочных, в связи с чем определяется в каждом конкретном случае исходя из обстоятельств совершенного правонарушения.

Признание арбитражным судом правонарушения в качестве малозначительного влечет отмену постановления о привлечении лица к административной ответственности.

Руководствуясь ст.ст.167 и 211 Арбитражного процессуального кодекса РФ и ст.2.9 КоАП РФ, арбитражный суд

Р Е Ш И Л :

Признать совершенное ООО «Финанс-Авиа» ИНН <***> административное правонарушение малозначительным.

Постановление Отделения по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 09.01.2020 №19-26420/3110-1 о привлечении ООО «Финанс-Авиа» ИНН <***> к административной ответственности отменить.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия (изготовления решения в полном объеме) в Восьмой арбитражный апелляционный суд.

Судья

Коряковцева О.В.