Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Тюменской области в составе судьи Стафеева С.А., при ведении протокола секретарем судебного заседания Горшковой Е.В., рассмотрев в судебном заседании заявление

ОАО «Сибстройсервис»

к Федеральной службе по финансовым рынкам Региональному отделению в Уральском федеральном округе

об оспаривании постановления от 13.07.2011г. № 62-11-314/ПН

при участии представителей:

от заявителя: ФИО1, на основании доверенности от 15.03.2011г.;

от ответчика: не явились, извещены;

установил:

ОАО «Сибстройсервис» (далее по тексту – Общество) обратилось в арбитражный суд с заявлением к Федеральной службе по финансовым рынкам Региональному отделению в Уральском федеральном округе об оспаривании постановления от 13.07.2011г. № 62-11-314/ПН о назначении административного наказания.

Судебное разбирательство произведено в порядке ч.2 ст. 210 АПК РФ в отсутствие представителя административного органа, извещенного о времени и месте судебного разбирательства надлежащим образом.

Принимая во внимание положения ч. 4 ст. 137 АПК РФ, учитывая определение от 03.08.2011г. по настоящему делу, судом было вынесено протокольное определение о завершении предварительного заседания и открытии судебного заседания в первой инстанции.

Присутствовавший в судебном заседании представитель Общества поддержал заявленные требования по основаниям, изложенным в заявлении и дополнениях к нему.

Из отзыва усматривается, что ответчик с заявленными требованиями не согласен.

Как следует из материалов дела, 26.04.2011г. в Региональное отделение Федеральной службе по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (далее по тексту - Региональное отделение) поступило обращение ФИО2 о нарушении Обществом требований действующего законодательства в части раскрытия информации в форме списков аффилированных лиц Общества, составленных на даты окончания 2, 3, 4 кварталов 2010г., 1 квартала 2011г.

30.05.2011г. по результатам административного расследования заместителем начальника отдела по контролю за раскрытием информации участниками рынка ценных бумаг Регионального отделения в отношении Общества был составлен протокол об административном правонарушении № 62-11-329/пр-ап по признакам нарушения ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ.

По результатам рассмотрения материалов административного дела, Региональным отделением было вынесено оспариваемое постановление от 13.07.2011г. № 62-11-314/ПН, согласно которому Общество привлечено к административной ответственности на основаниич.2 ст.15.19 КоАП РФ в виде штрафа в размере 700 000 руб.

Общество не согласно с постановлением от 13.07.2011г. № 62-11-314/ПН, считает его незаконным и подлежащим отмене.

Исследовав материалы дела, доводы заявления и дополнений к нему, доводы отзыва, оценив представленные в материалы дела доказательства, суд считает заявление не подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.

Согласно ч. 1 ст. 30 Федерального закона от 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

В соответствии со ст. 30, п.п. 4, 12 и 13 ст. 42 и п. 3 ст. 51.1 Федерального закона от 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006г. № 06-117/пз-н утверждено Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (далее по тексту - Положение).

В соответствии с п.1.6 Положения (в ред., действовавшей на момент совершения правонарушения) если иное не установлено настоящим Положением либо иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, при опубликовании информации в сети Интернет, за исключением публикации в ленте новостей, эмитент может использовать сайт эмитента в сети Интернет либо иной сайт в сети Интернет (далее - страница в сети Интернет). При опубликовании информации в сети Интернет эмитент обязан обеспечить свободный и необременительный доступ к такой информации, а также сообщать по требованию заинтересованных лиц адреса страниц, на которых осуществляется опубликование информации.

В соответствии с п. 8.1.1 Положения открытое акционерное общество, а также закрытое акционерное общество, осуществившее (осуществляющее) публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг (далее для целей настоящей главы Положения именуются вместе акционерные общества), помимо иной информации, предусмотренной настоящим Положением, обязаны раскрывать, в том числе сведения об аффилированных лицах акционерного общества.

В силу п.8.1.2 Положения обязанность по раскрытию информации, предусмотренной настоящим разделом Положения, возникает для открытых акционерных обществ - с даты государственной регистрации открытого акционерного общества;

Согласно п. 8.5.1. Положения акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц.

В силу п. 8.5.3 Положения акционерное общество обязано опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а тексты изменений, произошедших в списке аффилированных лиц, - не позднее 2 рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в этот список.

Текст списка аффилированных лиц акционерного общества должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет.

Текст изменений, произошедших в списке аффилированных лиц акционерного общества, должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 месяцев с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет.

Согласно п. 8.5.5. Положения не позднее 1 дня с даты опубликования на странице в сети Интернет текста списка аффилированных лиц акционерное общество обязано опубликовать в ленте новостей сообщение об этом.

Сообщение о раскрытии акционерным обществом на странице в сети Интернет списка аффилированных лиц акционерного общества должно содержать: полное и сокращенное фирменные наименования акционерного общества, его место нахождения; присвоенный акционерному обществу налоговыми органами идентификационный номер налогоплательщика; основной государственный регистрационный номер, за которым в Едином государственном реестре юридических лиц внесена запись о создании акционерного общества; уникальный код эмитента, присваиваемый регистрирующим органом; адрес страницы в сети Интернет, используемой акционерным обществом для раскрытия информации; вид документа, текст которого опубликован акционерным обществом на странице в сети Интернет (список аффилированных лиц акционерного общества с указанием года и номера квартала, по итогам которого он составлен); дату опубликования акционерным обществом текста списка аффилированных лиц на странице в сети Интернет.

По результатам проверки Региональным отделением было установлено, что по состоянию на 29.04.2011г. на странице в сети Интернет, используемой Обществом для раскрытия информации www.sib72.ru (ссылка://http://www.sib72.ru/about/otchet), не обеспечен доступ к спискам аффилированных лиц Общества, составленным на даты окончания 2, 3, 4 кварталов 2010г.,1 квартала 2011г.

Учитывая изложенное суд считает, что Региональным отделением доказано событие административного правонарушения, в связи с чем суд считает не имеющими существенного правового значения доводы Общества о том, что по состоянию на 30.05.2011г. уже был обеспечен доступ в сети Интернет к тексту списка аффилированных лиц Общества, а также об отсутствии намерения скрыть информацию.

Судом исследованы и отклоняются доводы Общества о противоправном поведении административного органа, связанном со злоупотреблением им своими полномочиями. По мнению Общества, административный орган обязан был при выявлении указанных выше фактов направить в адрес заявителя соответствующее предписание. Однако Обществу не был предоставлен шанс для устранения нарушений.

Указанные доводы судом отклоняются, поскольку привлечение к административной обязанности при выявлении факта события административного правонарушения, наличии состава правонарушения является обязанностью Регионального отделения как органа, на который КоАП РФ возложены соответствующие полномочия.

В соответствии с ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Заявителем в материалы дела представлен договор на оказание услуг от 25.02.2010г., заключенный между Обществом (Заказчик) и индивидуальным предпринимателем ФИО3 (Исполнитель).

Согласно указанному договору Исполнитель принимает на себя комплекс работ по размещению всех представляемых документов Заказчика, в том числе относящихся к обязательному раскрытию информации АО в сети Интернет и в ленте новостей в режиме он-лайн с 26.02.2010г. до 26.02.2011г. Раскрытие информации в сети Интернет осуществляется на странице www.sib72.ru.

Каких-либо доказательств отсутствия возможности соблюдения Обществом требований законодательства о раскрытии информации на рынке ценных бумаг, за нарушение которых ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, материалы не содержат.

Суд считает, что в данном случае Обществом не были приняты все зависящие от него меры по соблюдению требований законодательства, поскольку отсутствовал надлежащий контроль за действиями Исполнителя. Кроме того, из указанного договора невозможно уставить представлялась ли Обществом исполнителю необходимая информация для размещения в сети Интренет, а именно списки аффилированных лиц Общества, составленные на дату окончания 2, 3, 4 кварталов 2010г.,1 квартала 2011г.

Учитывая изложенное, суд считает доказанной вину Общества в совершенном правонарушении.

Как усматривается из оспариваемого постановления, Обществу вменяется нарушение эмитентом порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной нормативными правовыми актами в форме необеспечения доступа к спискам аффилированных лиц Общества, составленных на даты окончания 2, 3, 4 кварталов 2010г.,1 квартала 2011г.

Таким образом, Общество было обязано опубликовать текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания 2 квартал 2010г. в срок не позднее 02.07.2010г.

За 3 квартал 2010г. информация должна быть опубликована в срок не позднее 04.10.2010г.

За 4 квартал 2010г. информация должна быть опубликована в срок не позднее 11.01.2011г.

За 1 квартал 2011г. информация должна быть опубликована в срок не позднее 04.04.2011г.

Согласно п. 14 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005г. № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса РФ об административных правонарушениях» невыполнение предусмотренной названными правовыми актами обязанности к установленному сроку свидетельствует о том, что административное правонарушение не является длящимся.

Таким образом, согласно ст. 4.5 КоАП РФ (в ред., действовавшей на момент совершения правонарушения) за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг постановление о привлечении к административной ответственности не может быть вынесено по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения.

Учитывая изложенное, за нарушение срока опубликования указанной выше информации за 2 квартал 2010г. срок давности привлечения к ответственности истек 02.07.2011г.; за 3 квартал 2010г. срок давности привлечения к ответственности истечет 04.10.2011г.; за 4 квартал 2010г. срок давности привлечения к ответственности истечет 11.01.2012г.; за 1 квартал 2011г. срок давности привлечения к ответственности истечет 04.04.2012г.

Учитывая, что оспариваемое постановление вынесено 13.07.2011г. срок давности привлечения к административной ответственности истек только за нарушение сроков раскрытия информации, а именно опубликования списка аффилированных лиц Общества, составленного на дату окончания 2 квартала 2010г.

Однако оспариваемое постановление вынесено в пределах срока привлечения к административной ответственности за нарушение Обществом порядка и сроков раскрытия информации - списков аффилированных лиц Общества, составленных на даты окончания 3, 4 кварталов 2010г.,1 квартала 2011г., в связи с чем привлечение Общества к ответственности на основании ч.2 ст. 15.19 КоАП РФ является правомерным.

Общество считает, что совершенное им правонарушение может быть признано малозначительным. В обоснование изложенного заявитель ссылается на то, что до момента составления протокола об административном правонарушении необходимая информация была размещена на сайте в сети Интернет, в действиях Общества не было намерения скрыть информацию.

Наступление тяжелых последствий, в частности для иных субъектов предпринимательской деятельности, а также самого Общества, в результате допущенного нарушения не имеется, что, по мнению заявителя, свидетельствует об отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Согласно ст. 2.9 КоАП РФ судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Как разъяснил ВАС РФ в пункте 18 постановления Пленума от 02.06.2004г. № 10 при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений п.18 настоящего постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.

Применение ст. 2.9 КоАП РФ является правом, а не обязанностью суда. Исследовав материалы дела, суд не усматривает оснований для признания совершенного правонарушения малозначительным.

Административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, посягает на установленный законом порядок в сфере рынка ценных бумаг.

Угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо неблагоприятных последствий, в том числе в виде нарушения интересов общества, государства, граждан, а в пренебрежительном отношении Общества к исполнению требований законодательства о рынке ценных бумаг, к исполнению своих публично-правовых обязанностей.

Каких-либо исключительных обстоятельств, позволяющих признать совершенное правонарушение малозначительным, суд по материалам дела не усматривает.

Таким образом, оснований для применения по настоящему делу ст. 2.9 КоАП РФ не имеется.

Обществом также указывается, что примененная к нему мера административного взыскания в виде штрафа в размере 700 000 руб. не соответствует тяжести совершенного правонарушения и носит карательный, а не превентивный характер.

В соответствии с ч.1 ст. 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом.

Согласно санкции ч. 2 ст. 15.19. КоАП РФ за совершение описанного выше правонарушения для юридических лиц предусмотрена административная ответственность в виде штрафа в размере от 700 000 руб. до 1 000 000 руб.

Судом установлено, что административный штраф назначен в пределах санкции ч. 2 ст. 15.19. КоАП РФ, а именно в минимальном размере.

Учитывая изложенное, арбитражным судом установлено наличие события административного правонарушения, совершение его Обществом, а также наличие всех необходимых оснований для привлечения его к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.19. КоАП РФ, в связи с чем суд считает, что заявленные требования удовлетворению не подлежат.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 211 АПК РФ арбитражный суд

Р Е Ш И Л :

В удовлетворении заявленных требований отказать.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Восьмой арбитражный апелляционный суд путем подачи апелляционной жалобы через арбитражный суд Тюменской области.

Судья С.А. Стафеев