Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Тюменской области в составе судьи Безикова О.А., при ведении протокола секретарем судебного заседания Шрамовой О.В., рассмотрев в судебном заседании дело, возбужденное по заявлению

Открытого акционерного общества «Ялуторовский автомобильный завод»

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе

об оспаривании постановления № 62-10-392/пн о назначении административного наказания от 25.08.2011,

при участии:

от заявителя – ФИО1 на основании доверенности от 18.08.2010 № 72-01/623351, ФИО2 на основании доверенности от 01.07.2011,

от ответчика – не явились,извещены,

установил:

Открытое акционерное общество «Ялуторовский автомобильный завод» (далее – Общество, заявитель) обратилось в арбитражный суд с заявлением об оспаривании постановления № 62-10-392/пн о назначении административного наказания от 25.08.2011, вынесенногоРегиональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (далее – РО ФСФР, ответчик).

Представитель Общества в судебном заседании поддержал требования по основаниям, изложенным в заявлении.

Ответчик извещен о времени и месте заседания надлежащим образом, однако своего представителя в судебное заседание не направил.

В представленном суду отзыве указал, что возражает против удовлетворения заявленных требований.

Исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства, выслушав пояснения представителя заявителя, арбитражный суд считает, что заявленные требования не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Из материалов дела следует, что 26.05.2011 в отдел по контролю за раскрытием информации участниками рынка ценных бумаг РО ФСФР поступила служебная записка от 25.05.2011 № 62-10-331-06/сз о нарушениях раскрытия информации ОАО «Ялуторовский автомобильный завод», выявленных в рамках рассмотрения документов для регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг, размещаемого путем конвертации при консолидации: не раскрытие существенного факта о регистрации выпуска ценных бумаг, не раскрытие существенного факта о начале размещения и завершении размещения ценных бумаг.

В связи с выявленными нарушениями 04.07.2011 начальником отдела по контролю за раскрытием информации участниками рынка ценных бумаг в отношении ОАО «Ялуторовский автомобильный завод» был составлен протокол об административном правонарушении № 62-11-413/пр-ап.

Судом установлено, что протокол об административном правонарушении в отношении ответчика составлен с соблюдением требований, установленных Кодексом РФ об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

25.08.2011 заместителем руководителя РО ФСФР вынесено оспариваемое постановление № 62-10-392/пн, в соответствии с которым Общество привлечен к административной ответственности на основании ч. 2 ст. 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ) в виде административного штрафа в размере 700 000 руб.

Несогласие Общества с привлечением его к административной ответственности явилось основанием для обращения в арбитражный суд. Заявитель полагает, что допущенное им правонарушение является малозначительным. Также Общество указало, что 25.05.2011 РО ФСФР зарегистрирован отчет об итогах выпуска ценных бумаг ОАО «Ялуторовский автомобильный завод», утвержденный решением генерального директора заявителя от 04.05.2011 № 1. По мнению Общества, с момента регистрации вышеуказанного отчета, заявитель освобождается от обязанности раскрывать информацию в виде ежеквартальных отчетов и сведений о существенных фактах.

Согласно п. 1 ст. 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» открытое общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект ценных бумаг общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с ч. 1 ст. 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение.

Частью 26 ст. 30 вышеуказанного Федерального закона установлено, что состав и объем информации, порядок и сроки ее раскрытия и предоставления на рынке ценных бумаг, а также порядок и сроки предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Пунктом 1.2 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 10.10.2006 № 06-117/пз-НК РФ (далее - Положение) установлено, что его действие распространяется на всех эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, включая международные финансовые организации, размещение и/или обращение ценных бумаг которых осуществляется в Российской Федерации.

Подпунктом «в» п. 5.1 Положения предусмотрено, что обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета в порядке, предусмотренном настоящим Положением, распространяется на эмитентов, являющихся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и/или муниципальных предприятий (их подразделений), в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц.

Судом установлено, что Общество является эмитентом и обязано раскрывать информацию на рынке ценных бумаг, в том числе в форме размещения текста ежеквартального отчета в сети Интернет и обеспечения доступа к данной информации.

В соответствии с п. 6.1.1 Положения обязанность осуществлять раскрытие информации в форме сообщений о существенных фактах в порядке, предусмотренном настоящим Положением, распространяется на эмитентов, которые в соответствии с настоящим Положением обязаны раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета.

Согласно п. 6.2.6 Положения в форме сообщений о существенных фактах раскрываются: сведения о государственной регистрации (дополнительного выпуска) ценных бумаг; сведения о размещении (начале размещения и завершении размещения) ценных бумаг.

Сообщение о таком существенном факте должно быть составлено по форме согласно Приложению 16 к настоящему Положению.

Моментом наступления существенного факта, содержащего сведения о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, считается дата опубликования информации о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента на странице регистрирующего органа в сети Интернет или дата получения эмитентом письменного уведомления регистрирующего органа о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг посредством почтовой, факсимильной, электронной связи, вручения под роспись в зависимости от того, какая из указанных дат наступит раньше.

Моментом наступления существенного факта, содержащего сведения о размещении (начале размещения и завершении размещения) ценных бумаг, считается дата, с которой начинается размещение ценных бумаг, и дата, в которую завершается размещение ценных бумаг.

В силу п. 6.3.1 Положения раскрытие информации в форме сообщения о существенном факте должно осуществляться путем опубликования сообщения о существенном факте в следующие сроки с момента наступления существенного факта: в ленте новостей - не позднее 1 дня; на странице в сети Интернет - не позднее 2 дней.

Судом установлено и материалами дела подтверждено, что в соответствии с приказом РО ФСФР от 18.03.2011 № 62-11-279/пз-и зарегистрирован выпуск ценных бумаг Общества, размещаемых путем конвертации при консолидации. Дата раскрытия информации на странице регистрирующего органа в сети Интернет – 21.03.2011. Таким образом, Общество должно было опубликовать в ленте новостей сообщение о существенном факте (сведения о государственной регистрации выпуска ценных бумаг) не позднее 22.03.2011, а на странице в сети Интернет – не позднее 23.03.2011. Фактически сообщение о вышеуказанном существенном факте было опубликовано в ленте новостей и на странице сети Интернет 31.03.2011, то есть с нарушением установленного законом срока.

В соответствии с приказом РО ФСФР от 25.05.2011 № 62-1-599/пз-и зарегистрирован отчет об итогах выпуска ценных бумаг, датой фактической конвертации является 07.04.2011. Сообщения о начале размещения и завершении размещения ценных бумаг на странице в сети Интернет Обществом раскрыты, однако в ленте новостей вышеуказанные сообщения опубликованы лишь 11.04.2011, то есть с нарушением установленного законом срока.

В соответствии с ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации - влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

В рассматриваемом заявлении Общество указало, что с момента регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг ОАО «Ялуторовский автомобильный завод», заявитель освобождается от обязанности раскрывать информацию в виде ежеквартальных отчетов и сведений о существенных фактах.

Суд считает возможным отклонить указанные доводы заявителя по следующим основаниям.

В соответствии с п. 1 ст. 30.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг эмитент, являющийся акционерным обществом, может быть освобожден от обязанности осуществлять раскрытие или предоставление информации в соответствии со статьей 30 настоящего Федерального закона. Указанное решение принимается федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на основании заявления такого эмитента.

В материалах дела отсутствуют доказательства обращения заявителя в РО ФСФР с вышеуказанным заявлением, а также принятия федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг соответствующего решения.

При таких обстоятельствах, суд считает, что отсутствие у заявителя обязанности по раскрытию или предоставлению информации в соответствии со ст. 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Федерального закона, документально не подтверждено.

Учитывая, что суд не может строить свои выводы на предположениях и рассматривает требования лиц, обратившихся за судебной защитой на основании представленных доказательств, вышеуказанное обстоятельство является одним из оснований для отказа в удовлетворении заявленных требований.

Необходимо отметить, что в силу п. 1 ст. 2 Гражданского кодекса РФ предпринимательской является самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве в установленном законом порядке.

Осуществление Обществом предпринимательской деятельности, не только дает возможность данному субъекту права пользоваться правами и гарантиями, связанными с указанным статусом, но и предполагает принятие им на себя соответствующих обязанностей и рисков, в том числе обязанностей по соблюдению правил ведения деятельности.

С учетом изложенного, суд считает, что в действиях ОАО «Ялуторовский автомобильный завод» усматривается состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ.

В рассматриваемом заявлении Общество просит применить малозначительность и освободить его от административной ответственности, в связи с отсутствием существенной угрозы охраняемы общественным отношениям.

В соответствии со ст. 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий, но не представляющее угрозы охраняемым общественным правоотношениям.

В пункте 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Судом установлено, что материалы дела не содержат каких-либо доказательств, свидетельствующих о невозможности соблюдения Обществом требований законодательства по раскрытию необходимой информации. Исследовав материалы дела, суд считает, что у Общества имелась возможность для соблюдения требований законодательства о рынке ценных бумаг.

Таким образом, суд, исследовав вопрос о возможности применения малозначительности по данному делу, пришел к выводу о том, что малозначительность не может быть применена, так как не усматривается отсутствие существенной угрозы охраняемым общественным правоотношениям, а также принятие каких-либо мер для ее уменьшения.

Учитывая изложенное, арбитражным судом установлено наличие события административного правонарушения, совершение его Обществом, а также наличие всех необходимых оснований для привлечения его к административной ответственности на основании ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ.

Исследовав материалы дела, суд считает, что Общество законно и обоснованно привлечено к административной ответственности на основании ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, в связи с чем, не усматривает оснований для удовлетворения заявленных требований.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 167 - 170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении заявленных требований отказать.

Решение может быть обжаловано в десятидневный срок со дня его принятия в Восьмой арбитражный апелляционный суд.

Судья

Безиков О.А.