Гражданский кодекс часть 1

Открытое акционерное общество «Балезинская сортоиспытательная станция» обратилось в Арбитражный суд Удмуртской Республики с заявлением об отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе от 27.08.2009г. № 11-09-499/пн, которым заявитель привлечен к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, за нарушение порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

Надлежащим образом уведомленный о времени и месте судебного заседания (почт.уведомление №18187) ответчик на рассмотрение дела не явился, явку представителя не обеспечил. Ответчик направил отзыв на заявление.

В обоснование заявленного требования заявитель указал, что постановление подлежит отмене по причине малозначительности совершенного правонарушения. Задержка в отправке списка аффилированных лиц вызвана уточнением списков, составленных на более ранние отчетные даты, а также тем, что единственным акционером заявителя Российской Федерацией была несвоевременно предоставлена необходимая для формирования сведений информация. Штраф в размере 700000руб. не отвечает требованиям справедливости, не соразмерен целям административного наказания, охраняемым законом интересам и характеру совершенного деяния. Административным органом не принято достаточных мер для извещения заявителя о составлении протокола об административном правонарушении.

Ответчик требования заявителя не признал по основаниям, изложенным в отзыве на заявление, указав, что, довод заявителя о непринятии административным органом достаточных мер для извещения заявителя о составлении протокола, является необоснованным. Ответчик известил заявителя и о дате составления протокола – 13.07.2009г., и о дате рассмотрения дела об административном правонарушении – 27.08.2009г. Штраф в сумме 700000руб. является справедливым, поскольку, во-первых, отражает политику государства по ужесточению ответственности за совершение акционерными обществами административных правонарушений, и, во-вторых, установлен в минимальном размере санкции ч.2 ст.15.19 КоАП РФ. Довод заявителя о малозначительности совершенного правонарушения является несостоятельным. Последствия данного нарушения могут наступить только в будущем, их размер не предсказуем, возможно, последствий не будет вообще, не раскрытая своевременно информация касается неопределенного круга лиц. Своевременное раскрытие информации является важной составляющей нормального функционирования рынка ценных бумаг и ее нераскрытие и непредставление влечет существенную угрозу охраняемым законом общественным отношениям в указанной сфере. К тому же просрочка в представлении списка обществом (54 дня) является значительной.

Из материалов дела следует, что обществом был нарушен п.8.5.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006г. №06-117/пз-н, в силу которого акционерное общество обязано представлять в регистрирующий орган список его аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала, не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала. Заявителем список аффилированных лиц за 1 квартал 2009 года был представлен в региональное отделение лишь 09.07.2009г., с нарушением установленного срока на 55 дней. 13.07.2009г. должностным лицом регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе составлен протокол в отношении открытого акционерного общества «Балезинская сортоиспытательная станция», а также вынесено определение о назначении времени и места рассмотрения дела и о вызове лиц, участвующих в деле об административном правонарушении №11-09-665/ап. Определением от 27.07.2009г. рассмотрение дела было отложено в связи с отсутствием сведений о надлежащем извещении привлекаемого к административной ответственности лица до 27.08.2009г.

По факту совершенного административного правонарушения Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе вынесено постановление от 27.08.2009г. №11-09-499/пн, которым ОАО «Балезинская сортоиспытательная станция» признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.19 КоАП РФ, на общество наложено административное взыскание в виде штрафа в размере 700000руб.

Считая привлечение к ответственности необоснованным, заявитель обратился в арбитражный суд.

Оценив доводы сторон и представленные ими доказательства, суд пришел к следующим выводам.

Часть 2 ст. 15.19 КоАП РФ предусматривает административную ответственность за нарушение эмитентом порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством.

Федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере финансовых рынков, является Федеральная служба по финансовым рынкам (п.1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства РФ от 30.06.2004г. за № 317).

В соответствии со ст. 92 Федерального закона от 26.12.1995г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» открытое акционерное общество обязано раскрывать сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

По норме п. 4 ст. 93 Федерального закона «Об акционерных обществах» общество обязано вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

В силу п.8.5.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006г. №06-117/пз-н, акционерное общество обязано представлять в регистрирующий орган список его аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала, не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала (в ред. до 23.04.2009г.).

ОАО «Балезинская сортоиспытательная станция» обязано было представить в регистрирующий орган список его аффилированных лиц на дату окончания 1-го квартала 2009г. не позднее 15 мая 2009г.

В нарушение ст.ст.92, 93 Федерального закона «Об акционерных обществах», п.8.5.3. Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006г. № 06-117/пз-н, ОАО «Балезинская сортоиспытательная станция» представило список аффилированных лиц за 1-й квартал 2009г. 09 июля 2009г., то есть с нарушением установленного срока на 54 дня.

Факт совершения административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.19 КоАП РФ, в виде нарушения порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, выразившегося в непредставлении в установленный срок списка аффилированных лиц эмитента за 1-й квартал 2009г. подтверждено материалами дела, заявителем не оспаривается.

ОАО «Балезинская сортоиспытательная станция», как лицо, ответственное за представление списка аффилированных лиц, имело возможность своевременно представить данные сведения в регистрирующий орган, однако этого не сделало. Список аффилированных лиц направлен заявителем письмом от 02.07.2009г., поступившим в Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго- Камском регионе 09.07.2009г. В результате отсутствия должного контроля со стороны заявителя просрочка раскрытия информации составила 54 дня.

Доводы заявителя о том, что задержка в представлении списка была вызвана необходимостью устранения замечаний в отношении списков за 2, 3, 4 кварталы 2008 года в соответствии с предписаниями от 24.03.2009г. и от 24.04.2009г., а также что единственным акционером заявителя Российской Федерацией была несвоевременно предоставлена информация, необходимая для формирования сведений об аффилированных лицах, судом не принимаются. Изменение состава списка аффилированных лиц в разные отчетные периоды не освобождает заявителя от обязанности представления таких списков в установленный законом срок, тем более что список может быть обществом изменен. Непредставление списка свидетельствует о наличии вины общества, а ни какого-либо иного лица.

Суд не находит оснований для признания совершенного заявителем правонарушения малозначительным.

В соответствии со ст.2.9 КоАП при малозначительности совершенного административного правонарушения суд может освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Понятие «малозначительность» КоАП не раскрывается, как и не определен исчерпывающий перечень случаев применения положений данного Кодекса о малозначительности.

Законодателем предоставлено право суду самостоятельно в каждом конкретном случае определять признаки малозначительности правонарушения исходя из общих положений и принципов законодательства об административных правонарушениях, конституционных принципов справедливости и соразмерности наказания, разумного баланса публичного и частного интересов, гуманности закона в правовом государстве.

В соответствии с п.18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ №10 от 02.06.2004г. малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Квалификация правонарушения в качестве малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений п.18 указанного постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния (п.18.1 постановления).

Суд пришел к выводу о том, что нарушение заявителем порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг создает существенную угрозу охраняемым государством Российской Федерацией общественным отношениям на рынке ценных бумаг. Существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в ненадлежащем отношении общества к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права. При этом судом учтены обстоятельства совершения правонарушения, в том числе значительный срок просрочки представления списка аффилированных лиц (срок просрочки составляет 54 дня).

По мнению заявителя, сумма штрафа 700000руб. не отвечает требованиям справедливости, не соразмерна целям административного наказания, охраняемым законом интересам и характеру совершенного деяния.

Согласно ч.1 ст.4.1 КоАП РФ, административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом.

В силу ч.2. ст.15.19 КоАП РФ, размер штрафа за совершенное заявителем правонарушение составляет сумму от 700000 до 1000000 рублей.

К ОАО «Балезинская сортоиспытательная станция» применена штрафная санкция в наименьшем размере, предусмотренном КоАП РФ.

Таким образом, учитывая объективную и субъективную стороны совершенного заявителем правонарушения, суд приходит к выводу о соразмерности и справедливости назначенного наказания.

Заявитель ссылается на тот факт, что административным органом не было принято достаточных мер к извещению ОАО «Балезинская сортоиспытательная станция» о составлении протокола об административном правонарушении, в связи с чем, у последнего отсутствовала возможность осуществить права, предусмотренные ст.ст.25.1, 28.2 КоАП РФ.

Данный довод отклоняется судом ввиду следующего. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе направило письмо-вызов от 11.06.2009г., в котором уведомило заявителя о дате составления протокола – 13.07.2009г. Общество получило указанное письмо 23.06.2009г., о чем свидетельствует копия почтового уведомления №58885, имеющаяся в материалах дела. Таким образом, общество располагало сведениями о дате составления протокола, и оно могло обеспечить явку представителя для осуществления прав, предусмотренных КоАП РФ.

При проверке процедуры привлечения заявителя к административной ответственности нарушений судом не установлено.

На основании изложенного суд приходит к выводу о том, что заявитель обоснованно привлечен к ответственности по ч.2 ст.15.19 КоАП РФ за нарушение порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг в виде взыскания административного штрафа в размере 700000руб.

Заявление об оспаривании постановления по делу об административном правонарушении государственной пошлиной согласно ст.208 АПК РФ и ст.30.2 КоАП РФ не облагается.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Удмуртской Республики

РЕШИЛ:

Отказать в удовлетворении требования о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе от 27.08.2009г. №11-09-499/пн о привлечении ОАО «Балезинская сортоиспытательная станция» к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия (изготовления в полном объеме), а также в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в течение двух месяцев со дня вступления решения в законную силу путем подачи жалобы через Арбитражный суд Удмуртской Республики.

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной или кассационной жалобы можно получить соответственно на интернет-сайтах Семнадцатого арбитражного апелляционного суда www.17aas.arbitr.ru или Федерального арбитражного суда Уральского округа www.fasuo.arbitr.ru.

Судья Бушуева Е.А.