Гражданский кодекс часть 1

лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Арбитражного суда Удмуртской Республики

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам по Волго-Камском регионе обратилось в Арбитражный суд Удмуртской Республики с заявлением о привлечении Закрытого акционерного общества «Финансовый союз» к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ за осуществление предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии).

Ответчик представил отзыв на заявление, просит отказать в привлечении к административной ответственности за пропуском двухмесячного срока привлечения к ответственности.

Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд установил.

Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам по Волго-Камском регионе проведена в отношении Закрытого акционерного общества «Финансовый союз» (далее- ЗАО «Финансовый союз», Общество) плановая выездная проверка.

По результатам проведенной проверки оформлен акт от 03.09г., составлен протокол об административном правонарушении от 16.11.09г № 11-09-917/пр-ап (л.д. 5-8, 55-70).

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам России в Волго-Камском регионе (далее – Региональное отделение, административный орган) обратилось в Арбитражный суд Удмуртской Республики с заявлением о привлечении ЗАО «Финансовый союз» к административной ответственности, предусмотренной ч. 3 ст. 14.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), за осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией).

Объективная сторона административного правонарушения выразилась в том, что ЗАО «Финансовый союз», как профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на дилерскую деятельность, нарушил норматив достаточности собственных средств в размере 5 000 000 рублей, установленный пп.а п.1 Приказа ФСФР России от 24.04.2007 г. № 07-50/пз-н и п.2.5 Приказа ФСФР России от 23.10.2008 г. № 08-41/пз-н, а также требования нормативных актов о наличии в штате общества специалиста по дилерской деятельности.

Оценив представленные доказательства, арбитражный суд пришел к следующим выводам.

В соответствии с частью 3 статьи 14.1 КоАП РФ осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией), влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей.

В соответствии со ст. 39 Федерального закона от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в гл. 2 Федерального закона, осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или уполномоченными им органами на основании генеральной лицензии. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи.

Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, уполномоченным осуществлять лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, является ФСФР РФ (п. 5.3.3 Положения о ФСФР РФ, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 г. N 317).

Приказом ФСФР от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н утвержден Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Порядок).

Согласно пункту 3.1.1 Порядка к лицензионным требованиям и условиям относится соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, включая настоящий Порядок.

На основании пункта 6 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению при истечении сроков давности привлечения к административной ответственности.

Из разъяснений, изложенных в пунктах 18 и 20 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 27.01.2003 N 2 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях", следует, что установленные статьей 4.5 Кодекса сроки давности привлечения к административной ответственности не подлежат восстановлению и в случае их пропуска суд принимает решение об отказе в привлечении к административной ответственности согласно части 2 статьи 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. При рассмотрении дела после отмены судебного акта, которым было отказано в привлечении лица к административной ответственности, лицо не может быть привлечено к административной ответственности, если к моменту вынесения нового судебного акта истекли сроки давности, установленные статьей 4.5 КоАП РФ.

Из материалов дела следует, что Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего дилерскую деятельность, в размере 5 000 000 рублей был установлен приказом ФСФР России от 24.04.2007 г. № 07-50/пз-н с 1 января 2008 года. Размер собственных средств ЗАО «Финансовый Союз» с указанного периода времени и до 1.07.2009 года соответствовал указанному нормативу. Приказом ФСФР России от 23.10.2008 г. № 08-41/пз-н был изменен порядок расчета норматива достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг. Пунктом 2.5. приказа определено, что профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны обеспечить соответствие размера собственных средств, рассчитанного в соответствии с требованиями настоящего Приказа, нормативу достаточности собственных средств, установленному нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к 01.07.2009 года.

К 1 августу 2009 года размер собственных средств ЗАО «Финансовый Союз» был приведен в соответствие с нормативом, что подтверждается представленными Обществом документами (л.д. 78-79).

Днем совершения Обществом административного правонарушения в части норматива достаточности собственных средств, является 2.07.2009 года (то есть первый день после истечения предусмотренного законодательством срока). Протокол об административном правонарушении составлен только 16 ноября 2009 года, т.е. за пределами предусмотренного законом двухмесячного срока.

Проверкой установлено, что, согласно штатному расписанию от 01.10.2007 г., 10.01.2008 г., 01.01.2009 г. в Обществе с 01.10.2007 г. по день проверки отсутствует специалист по дилерской деятельности, отвечающий квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Между тем, в соответствии с приказом № 24-1-к от 01.10.2007 года руководитель отдела дилерских операций ЗАО «Финансовый Союз» ФИО2 был освобожден от занимаемой должности. Обязанности руководителя отдела возложены на условиях совмещения на генерального директора общества ФИО3 В связи с принятием такого приказа 01.10.2007 г. было утверждено новое штатное расписание Общества, которое в дальнейшем переутверждалось 10.01.2008 г. и 01.01.2009 г. Руководителем отдела дилерских операций ЗАО «Финансовый Союз» все это время являлся ФИО3, имеющий бессрочный квалификационный аттестат от 12.10.1998 г. серии АА №006757 (л.д. 72-77, 80).

Таким образом, выводы Регионального отделения о факте совершения правонарушения не соответствуют фактическим обстоятельствам.

Кроме того, по данному длящемуся правонарушению также истек двухмесячный срок давности привлечения к административной ответственности, исчисляемый со дня обнаружения правонарушения.

Правонарушение выявлено не 12.10.09г (в день составления служебной записки, как считает заявитель, а 3.09.09г., о чем составлен акт проверки (л.д. 9, 55-70).

Тем самым, уже ко дню составления протокола об административном правонарушении 16.11.2009 года истек срок привлечения к административной ответственности.

При изложенных обстоятельствах, учитывая, что к моменту рассмотрения дела судом первой инстанции двухмесячный срок давности привлечения к административной ответственности истек, заявление Регионального отделения удовлетворению не подлежит.

Заявление о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

Руководствуясь ст. ст. 29.1- 29.13. Кодекса об административных правонарушениях РФ, ст.ст. 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса РФ, Арбитражный суд УР

Р Е Ш И Л:

1. В удовлетворении заявления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе о привлечении Закрытого акционерного общества «Финансовый союз» к административной ответственности, предусмотренной частью 3 ст. 14.1 КоАП РФ, отказать полностью.

2. Решение может быть обжаловано в десятидневный срок со дня его принятия в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд, а так же в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в течении двух месяц со дня вступления решения в законную силу путем подачи жалоб через Арбитражный суд Удмуртской Республики.

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной или кассационной жалобы можно получить соответственно на интернет-сайтах Семнадцатого арбитражного апелляционного суда www.17aas.arbitr.ru или Федерального арбитражного суда Уральского округа www.fasuo.arbitr.ru.

Судья В.Н.Симонов