Гражданский кодекс часть 1

Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам России в Волго-Камском регионе заявлены требования о привлечении ООО «ГИД», г. Ижевск к административной ответственности, предусмотренной ч.3 ст.14.1 КоАП РФ.

ООО «ГИД» представлен отзыв на заявление, в котором изложены возражения на заявление.

Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд

у с т а н о в и л:

Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам России в Волго-Камском регионе (далее РО ФСФР России в ВКР) проведена проверка по соблюдению требований законодательства РФ, относящихся к защите прав и законных интересов инвесторов, регламентирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе по организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма за последние три года.

По результатам проверкиРО ФСФР России в ВКР составлен протокол от 26 октября 2007г № 1032-Ю-9/3 об административном правонарушении. В протоколе отражены выявленные нарушения. Заявитель просит привлечь ООО «ГИД» к административной ответственности, предусмотренной ч.3 ст.14.1 КоАП РФ.

Возражая против заявления о привлечении к административной ответственности, ООО «ГИД» привело следующие доводы.

Ежеквартальную проверку ООО «ГИД» о результатах выполнения правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма с 01 января 2007 года проводило ответственное лицо - ФИО3 Отчеты Общества о результатах выполнения правил внутреннего контроля за 4 квартал 2006 года, 1 и 2 квартал 2007 года подписаны ответственным лицом. Данные отчеты предоставлялись в рамках проверки специалисту РО ФСФР России в ВКР ФИО4, что подтверждается предоставленным актом приема-передачи.

За непредставление в 2005-2007 годах в уполномоченный орган сведений о приобретении физическими лицами у Общества ценных бумаг за наличный расчет на сумму, превышающую 600.000,00 рублей, ООО «ГИД» привлечено к административной ответственности постановлением о назначении административного наказания № 04-07/341 от 29.10.2007 г., вынесенным Межрегиональным управлением по Приволжскому федеральному округу. Штраф в размере 50.000 рублей уплачен 13 ноября 2007 года.

Нарушения, отраженные в п.п. 4, 5, 6, 7 Протокола, к настоящему времени устранены.

Оценив представленные доказательства, заслушав лиц, участвующих в деле, суд считает требования заявителя не подлежащими удовлетворению, исходя из следующего.

ООО «ГИД» на основаниилицензий от 16.09.2003г. № 018-06308-010000, от 16.09.2003г. № 018-06290-100000, от 19.12.2003г. № 018-07262-001000 осуществляет брокерскую и дилерскую деятельность, а также деятельность по управлению ценными бумагами. В качестве условий осуществления лицензируемых видов деятельности в лицензиях указано соблюдение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В нарушение ст. 7 ФЗ от 07.08.2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Общество в 2005-2007 годах не представило в уполномоченный орган сведения о приобретениях физическими лицами у Общества ценных бумаг за наличный расчет на сумму, превышающую 600.000,00 рублей, (п.2, п. 3 Протокола). За указанное административное правонарушение ответственность предусмотрена ст. 15.27 КоАП РФ, а не частью 3 ст. 14.1 КоАП РФ.

За нарушения, отраженные в п.2, п. 3 Протокола, ООО фирма «ГИД» привлечено Межрегиональным управлением по Приволжскому федеральному округу к административной ответственности в виде штрафа в размере 50.000 рублей, что подтверждается постановлением о назначении административного наказания № 04-07/341 от 29.10.2007 г. Административный штраф уплачен Обществом 13 ноября 2007 года по платежному поручению банка от 12.11.07г № 5448.

Пунктами 10, 15 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" предусмотрено, что федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг; разрабатывает проекты законодательных и иных нормативных актов, связанных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг, лицензирования деятельности его профессиональных участников.

Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317, установлено, что Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков. На основании и во исполнение Конституции Российской Федерации, федеральных конституционных законов, федеральных законов, актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации самостоятельно принимает нормативные правовые акты по утверждению единых требований к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами; осуществляет лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (пункты 1, 5.2, 5.2.2, 5.3.3).

В соответствии с пунктом 3.1 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н (далее - Порядок), лицензионными требованиями и условиями являются соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, включая настоящий Порядок.

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Минфина РФ от 11 декабря 2001 г. N 32/108н утвержден Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (с изменениями от 4 февраля 2004 г.).

Согласно п. 1 Порядка ведения внутреннего учета сделок настоящий Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, устанавливает единые требования:

к ведению профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами (далее - профессиональные участники), внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами;

к содержанию разрабатываемых ими Правил ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессионального участника;

к ведению профессиональными участниками счетов внутреннего учета денежных средств и ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов;

к составлению и предоставлению клиентам отчетов по сделкам, включая срочные сделки, и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиентов.

Осуществляя названные виды деятельности и являясь, в связи с этим, согласно Федеральному закону от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", профессиональным участником рынка ценных бумаг, общество обязано в своей деятельности соблюдать указанные нормативные акты.

Из материалов дела следует, что ООО «ГИД» нарушены пункты 39, 51, 18, 20, 22, 23 Порядка ведения внутреннего учета сделок (п.4, п. 5, п.6, п. 7 Протокола). Нарушения выразились в том, что в регистрах внутреннего учета сделок с ценными бумагами не по всем сделкам указана информация о номере и дате отчета профессиональному участнику; не по всем ценным бумагам указана информация об их выпуске; в журнале регистрации поручений клиентов неверно указывается время получения поручений клиентов; часть поручений клиентов содержат сведения о времени их получения.

В то же время, нарушения, указанные в п.1, п.8 Протокола, опровергаются материалами дела.

Отчеты Общества о результатах выполнения правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма за 4 квартал 2006 года, 1 и 2 квартал 2007 года подписаны ответственным лицом ФИО3. Данные отчеты предоставлены на проверку специалисту РО ФСФР России в ВКР ФИО4, что подтверждается актом приема-передачи от 20.08.07г.

Отчеты клиенту ФИО5 представлялись своевременно, что подтверждается копиями отчетов, представленных суду. Копии отчетов представлены также проверяющим по акту приема-передачи № 2 от 23.08.07г. С апреля 2005г. отчеты ФИО5 представлялись один раз в квартал в соответствии с условиями дополнительного соглашения № 1 к договору доверительного управления имуществом № ДУ-27 от 13.10.2004 г., заключенного 01.04.2005г.

С клиентом ФИО6 договор подписан в ноябре 2006г. Отчет за 4 квартал 2006г. представлен. Начиная с 1.01.2007 года отчеты представлялись клиенту один раз в квартал в соответствии с допсоглашением № 1к договору доверительного управления имуществом от 23.11.2006г. № ДУ-55, заключенным 07.03.2007г.

В соответствии с частью 3 статьи 14.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией), влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от 30 000 до 40 000 руб.

Согласно ст. 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

При квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность административного правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям (п. 18 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10).

Как указано в пункте 21 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 № 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях", малозначительным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но, с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий, не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Судом установлено и материалами дела подтверждается, что характер указанных в п.4, п. 5, п.6, п. 7 Протокола нарушений (нарушения порядка внутреннего учета сделок) и роль правонарушителя свидетельствуют об отсутствии существенного нарушения охраняемых правоотношений на рынке ценных бумаг. В результате указанных нарушений каких-либо негативных последствий, в том числе убытков не наступило, жалоб от клиентов и иных лиц не поступало.

Также судом учтено, что к настоящему времени нарушения устранены, что подтверждается представленным регистром внутреннего учета сделок с ценными бумагами за ноябрь 2007 года, Журналом поручений клиентов за период с 01.11.2007 г. по 15.11.2007 г., Исполненными поручениями клиентов за ноябрь 2007 года.

При таких обстоятельствах арбитражный суд считает возможным применить положения ст.2.9 КоАП РФ, признав правонарушение малозначительным.

Руководствуясь ст. ст. 29.1- 29.13. Кодекса об административных правонарушениях РФ, ст.ст. 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса РФ, Арбитражный суд УР

Р Е Ш И Л:

1. В удовлетворении заявления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Волго-Камском регионе, г. Казань о привлеченииОбщества с ограниченной ответственностью фирма «ГИД», г. Ижевск к административной ответственности, предусмотренной ч.3 ст.14.1 КоАП РФ, отказать полностью за малозначительностью административного правонарушения и дальнейшее производство по административному делу прекратить.

2. Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия (изготовления в полном объеме), а также в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в течение двух месяцев со дня его вступления в законную силу через Арбитражный суд Удмуртской Республики.

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной или кассационной жалобы можно получить соответственно на интернет-сайтах Семнадцатого арбитражного апелляционного суда www. 17aas.arbitr.ru или Федерального арбитражного суда Уральского округа www.fasuo.arbitr.ru».

Судья В.Н.Симонов