Гражданский кодекс часть 1

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе обратилось в Арбитражный суд Удмуртской Республики с заявлением о привлечении ООО «Моноплан» к административной ответственности, предусмотренной ч.3 ст.14.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях, за осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией).

Ответчик требование заявителя не признал по основаниям, изложенным в отзыве, указав, что нарушение лицензионных требований и условий с его стороны отсутствует.

Протоколом об административном правонарушении от 06.07.2009г. № 11-09-506/пр-ап установлены следующие нарушения ответчиком лицензионных требований и условий.

1.В нарушение требований п. 2.5 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 21.03.2006г. № 06-29/пз-н (далее - Положение о внутреннем контроле), Инструкция о внутреннем контроле, утвержденная директором Общества
23.10.2003г., не содержит типовых форм отчетных документов контролера Общества, а также сведений об ответственности контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов контролера руководителю.

2.В нарушение требований п. 9 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Приказом ФСФР России от 01.11.2008г. № 256, пункт 3 Приложения № 4 Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных
преступным путем и финансированию терроризма, утвержденные директором Общества 23.10.2003г., предусматривает, что обучение сотрудников организации по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма проводится регулярно, не реже одного раза в год.

3. В нарушение требований п. 2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, утвержденные директором Общества 23.10.2003г., не содержат сведений о сроках хранения информации о клиентах, выгодоприобретателях или иных участниках операций, а также об операциях, подлежащих обязательному контролю.

4. В нарушение требований п. 8.3. Положения о внутреннем контроле контролер Общества, являющийся в соответствии с пунктом 4.1 Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных директором Общества 23.10.2003г., лицом, ответственным за реализацию специального внутреннего контроля в Обществе, не соответствует квалификационным требованиям, установленным Постановлением Правительства Российской Федерации от 05.12.2005г. № 715 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиям к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

5. В нарушение требований пп.3 п. 1 ст. 7 Федерального закона 07.08.2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Обществом в проверяемом периоде не исполнялось требование законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма в части обновления информации о клиентах, выгодоприобретателях.

5. В нарушение требований п. 6.4 Положения о внутреннем контроле, п.4.3. Инструкции о внутреннем контроле, утвержденной директором Общества 23.10.2003г., контролер Общества не представлял директору Общества квартальные отчеты о проделанной работе за 2-4 кварталы 2006 года, 1-4 кварталы 2007 года, 1-4 кварталы 2008 года, 1 квартал 2009 года.

6. В нарушение требований пп. 8.5, 8.4.1, 5.2, 4.1.3 Положения о внутреннем контроле, контролер Общества в проверяемом периоде ненадлежащим образом исполнял свои функции, а именно не контролировал соблюдение Обществом требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

7. В нарушение требований п. 11.9 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФСФР России от 16.10.1997г. № 36, Обществом не ведется журнал принятых поручений.

Оценив доводы сторон и представленные ими доказательства, суд считает требование заявителя о привлечении ответчика к административной ответственности неподлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

Объективная сторона административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.1 КоАП РФ, выражается в осуществлении (ведении) предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией).

В пункте 17 Пленума Верховного суда Российской Федерации от 24.10.2006г. № 18 разъяснено, что при квалификации действий лица по части 3 статьи 14.1 КоАП РФ следует иметь в виду, что согласно статье 2 Федерального закона от 08.08.2001г. № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» под осуществлением предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением или лицензией, понимается занятие определенным видом предпринимательской деятельности на основании специального разрешения (лицензии) лицом, не выполняющим лицензионные требования и условия, установленные положением о лицензировании конкретных видов деятельности, выполнение которых обязательно при ее осуществлении.

Статьей 2 Федерального закона от 8 августа 2001г. № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» установлено понятие «лицензионные требования и условия» как совокупность предусмотренных положениями о лицензировании конкретных видов деятельности требований и условий, выполнение которых лицензиатом обязательно при осуществлении лицензируемого вида деятельности.

Согласно п.3.1 «Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рыке ценных бумаг», утвержденного Приказом ФСФР России от 06.03.2007 № 07-21/пз-н, лицензионными требованиями и условиями являются соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, включая настоящий Порядок.

Выявленные проведенной заявителем проверкой нарушения ответчиком пп.3 п. 1 ст. 7, п. 2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», п. 9 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Приказом ФСФР России от 01.11.2008г. № 256, п. 1 Постановления Правительства Российской Федерации от 05.12.2005г. № 715 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля, программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» не являются нарушениями законодательства РФ о рынке ценных бумаг, поскольку перечисленные нормативные правовые акты не относятся к законодательству о ценных бумагах.

Следовательно, указанные нарушения нельзя квалифицировать как нарушение лицензионных требований и условий при осуществлении ответчиком профессиональной (депозитарной) деятельности на рынке ценных бумаг.

Зафиксированное протоколом об административном правонарушении нарушение требований п. 2.5 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 21.03.2006г. № 06-29/пз-н, выразившееся в том, что Инструкция о внутреннем контроле, утвержденная директором ОООО «Моноплан» 23.10.2003г., не содержит типовых форм отчетных документов контролера Общества, а также сведений об ответственности контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов контролера руководителю, материалами дела не подтверждается.

В материалы дела ответчиком представлены Изменения к Инструкции о внутреннем контроле ООО «Моноплан», утвержденные директором ООО «Моноплан» 11 июля 2006г. С учетом данных Изменений, Инструкция о внутреннем контроле ООО «Моноплан» соответствует требованиям п.2.5 Положения о внутреннем контроле.

Также не подтверждается материалами дела нарушение ответчиком требований п. 6.4 Положения о внутреннем контроле, п.4.3. Инструкции о внутреннем контроле, утвержденной директором Общества 23.10.2003г., выразившееся в том, что контролер Общества не представлял директору Общества квартальные отчеты о проделанной работе за 2-4 кварталы 2006 года, 1-4 кварталы 2007 года, 1-4 кварталы 2008 года, 1 квартал 2009 года.

В соответствии с п. 6.4 Положения о внутреннем контроле, п. 4.3 Инструкции о внутреннем контроле, утвержденной директором Общества 23.10.2003г., все отчеты, представленные контролером руководителю организации, возвращаются к контролеру с отметками, свидетельствующими об ознакомлении руководителя с соответствующими отчетами.

В материалы дела ответчиком представлены квартальные отчеты контролера о проделанной работе за 2-4 кварталы 2006 года, 1-4 кварталы 2007 года, 1-4 кварталы 2008 года, 1 квартал 2009 года с соответствующими отметками руководителя.

Также суд считает неподтвержденным материалами дела нарушение ответчиком требований п. 11.9 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФСФР России от 16.10.1997г. № 36, выразившееся в том, что Обществом не ведется журнал принятых поручений.

Согласно п. 2.1.1 Внутреннего регламента депозитария, ООО «Моноплан» ведет «Журнал регистрации входящих документов», в котором отражаются в хронологическом порядке документы, поступающие в депозитарий.

В этом журнале ведется учет поступивших документов, относящихся только к депозитарному учету, указанный журнал отличен от журнала входящих документов ООО «Моноплан».

Название «Журнал регистрации входящих документов» не может свидетельствовать о фактическом отсутствии у ответчика журнала принятых поручений, поскольку в указанном журнале ответчиком отражаются принятые поручения клиентов и по своим функциям «Журнал регистрации входящих документов» соответствует «Журналу принятых поручений».

Таким образом, при рассмотрении дела судом установлено отсутствие события административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.14.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях, а, следовательно, оснований для привлечения ООО «Моноплан» к административной ответственности, предусмотренной ч.3 ст.14.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях, не имеется.

Заявление о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

Руководствуясь ст.ст. 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса РФ, Арбитражный суд Удмуртской Республики

РЕШИЛ:

Отказать в удовлетворении требования Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе о привлечении ООО «Моноплан» г.Ижевск к административной ответственности, предусмотренной ч.3 ст.14.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня его принятия (изготовления в полном объеме), а также в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в течение двух месяцев со дня его вступления в законную силу путем подачи жалобы через Арбитражный суд Удмуртской Республики.

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной или кассационной жалобы можно получить соответственно на интернет-сайтах Семнадцатого арбитражного апелляционного суда www.17aas.arbitr.ru или Федерального арбитражного суда Уральского округа www.fasuo.arbitr.ru.

Судья Бушуева Е.А.