Гражданский кодекс часть 1

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе обратилось в Арбитражный суд Удмуртской Республики с заявлением о привлечении ЗАО «Коммерческий банк «С-Банк» к административной ответственности, предусмотренной ч.3 ст.14.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях, за осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией).

В соответствии со ст. 205 АПК РФ дело рассмотрено в отсутствие представителя заявителя, надлежащим образом извещенного о месте и времени судебного разбирательства.

Ответчик требование заявителя признал частично по основаниям, изложенным в отзыве, указав, следующее. Не имеется нарушения п. 2. 5 Положения о внутреннем контроле ввиду того, что п. 6.1 Инструкции о внутреннем контроле общества содержит перечень сведений, которые должны содержаться в отчете контролера о проверке выявленного нарушения и указанная форма отчета соответствует типовой форме. Ответчик согласился с нарушением, касающимся отсутствия номеров поручений в журнале регистрации поручений, сформированном в отношении ФИО3 ФИО4, ООО «Т-сервис», ФИО5, данное нарушение исправлено. Не имеется нарушения п. 39 Порядка ведения внутреннего учета сделок ввиду того, что регистры внутреннего учета сделок с ценными бумагами за период с 01.07.2008г. по 30.12.2008г., за период с 11.01.2009г. по 30.03.2009г. содержат обязательную информацию по всем указанным в нем операциям. Также не имеется нарушения п. 3.8.1 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, касающегося осуществление депозитарной деятельности при отсутствии второго работника, т.к. приказом о совмещении обязанностей от 31.12.2008г. № 68/03-2 на начальника отдела торговых операций ФИО6 были возложены обязанности экономиста депозитария. Ответчик согласился с нарушением, касающимся указанием в журнале принятых поручений недостоверных номеров поручений ООО «Т-сервис», ФИО7, ФИО3 о передаче в залог обыкновенных акций «Уралсвязьинформ», ОАО НК «Лукойл», ОАО НК «Роснефть», Уралсвязьинформ», привилегированных акций ОАО «Ростелеком», ОАО «Уралсвязьинформ», указав об исправлении такой технической ошибки. Не имеется нарушения п. 12.4 Положения о депозитарной деятельности, п. 3.4. Правил совершения операция и документооборота депозитария, касающегося отсутствия регистрации в журнале принятых поручений поручения ФИО3 о передаче в залог акций, т.к. данное поручение зарегистрировано под номером 13. Также не имеется нарушения п. 3.5., 5.1 Положения о депозитарной деятельности, п. 9.1.1. Условий осуществления депозитарной деятельности общества, касающегося внесении записи в учетную систему депозитария об открытии счета депо в отношении ФИО3, ФИО8 на основании анкет, не содержащих всей необходимой информации, т.к. электронные анкеты указанных лиц содержат всю необходимую информацию. Не имеется и нарушения п. 3.5., 5.1. Положения о депозитарной деятельности, п. 9.3.3. Условий осуществления депозитарной деятельности общества, касающегося внесения записи в учетную систему депозитария о передаче в залог ценных бумаг в отношении ФИО3 на основании поручений, не содержащих данных о номере счета залогодержателя, т.к. допускается проведение операции без отражения залога на счете залогодержателя. Ответчик согласился с нарушением, касающимся нарушений требований п. 3.5., 5.1. Положения о депозитарной деятельности, п. 9.2.1. Условий осуществления депозитарной деятельности общества ввиду внесения записи в учетную систему депозитария о передаче на хранение ценных бумаг ООО «Т-сервис», ФИО7 на основании поручений, не содержащих всей необходимой информации, недостающие данные ответчиком внесены. Кроме того, не имеется нарушения требований п. 3.5., 5.1. Положения о депозитарной деятельности, п. 9.1.1. Условий осуществления депозитарной деятельности общества, касающегося внесения записи в учетную систему депозитария о снятии с хранения ценных бумаг в отношении ФИО9 на основании поручения № 6 при отсутствии с нем сведений о разделе счета депо, т.к. указанных в поручении сведений было достаточно для выполнения. Ответчик считает, что совершенные правонарушения являются малозначительными и в силу ст. 2. 9 КоАП РФ просит суд освободить его от административной ответственности.

Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе проведена проверка соблюдения ЗАО «АКБ С-Банк» лицензионных требований и условий.

Обществом осуществляется профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг на основании следующих лицензий ФСФР России: №118-03468-100000 от 07.12.2000 на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг; № 118-03571-010000 от 07.12.2000 на осуществление дилерской деятельности на рынке ценных бумаг; № 118-03669-001000 от 07.12.2000 на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами; № 118-04125-000100 от 20.12.2000 на осуществление депозитарной деятельности.

В ходе проверки установлены следующие нарушения.

В нарушение п. 2.5 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 21.03.2006г. № 06-29/пз-н (далее - Положение о внутреннем контроле), Инструкция о внутреннем контроле, утвержденная Советом директором общества от 21.07.2006г., не содержит типовую форму отчета контролера о проверке выявленного нарушения профессиональным участником требований законодательства РФ. При этом в п. 6.1 данной Инструкции указывается, что форма отчета соответствует форме, принятой для отчетов по результатам проверки службы внутреннего контроля.

В нарушение п. 3 Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, п. 2.1 Правил осуществления брокерской, дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденных постановлением ФКЦБ России № 9 от 11.10.1999 (далее - Правила осуществления брокерской, дилерской деятельности), общество не ведет внутренний учет сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами в соответствии с требованиями законодательства РФ, а именно: в нарушение п. 22 Порядка ведения внутреннего учета журнал регистрации поручений, сформированный обществом в отношении клиентов - ФИО3 ФИО4, ООО «Т-сервис», ФИО5, не содержит обязательную информацию по всем отраженным операциям (не содержит номеров указанных в нем поручений); в нарушение п. 39 Порядка ведения внутреннего учета регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами за период с 01.07.2008г. по 30.12.2008г., за период с 11.01.2009г. по 30.03.2009г. не содержит обязательную информацию по всем указанным в нем операциям (не содержит информацию: о номере поручения/номере договора с клиентом; валюте, в которой установлена цена на ценную бумагу; валюте, в которой производятся расчеты по сделке с ценными бумагами).

В нарушение п.п. 3.2.2, 3.8.1 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 06.03.2007г. № 07-21/пз-н, согласно штатному расписанию на 20.04.2009г., 01.01.2009г. при наличии одного квалифицированного сотрудника в депозитарии общества- ФИО10 отсутствует второй работник по депозитарной деятельности, соответствующий квалификационным требованиям, установленным законодательством РФ о ценных бумагах.

В нарушение п. 12.5 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997г. № 36 (далее - Положение о депозитарной деятельности), п. 3.4 Правил совершения операций и документооборота депозитария общества, утвержденного Председателем общества от 08.09.2000г., журнал принятых поручений содержит недостоверные номера полученных обществом поручений.

Так, согласно журнала принятых поручений поручения ООО «Т-сервис», ФИО7, ФИО3 о передаче в залог обыкновенных акций «Уралсвязьинформ», обыкновенных акций ОАО НК «Лукойл», обыкновенных акций ОАО НК «Роснефть», привилегированных акций ОАО «Ростелеком», привилегированных акций ОАО «Уралсвязьинформ», обыкновенных акций» Уралсвязьинформ» содержат номера 5, 6, 7, 10, 11,12 соответственно. Однако, указанным поручениям присвоены номер 4, 5, 6, 9, 10, 11 соответственно.

В нарушение п. 12.4 Положения о депозитарной деятельности, п. 3.4 Правил совершения операций и документооборота депозитария общества депозитарий не зарегистрировал в журнале принятых поручений поручение ФИО3 № 12 о передаче в залог привилегированных акций ОАО «Волгателеком».

В нарушение п.п. 3.5, 5.1 Положения о депозитарной деятельности, п. 9.1.1 Условий осуществления депозитарной деятельности общества, утвержденных Председателем общества от 08.09.2000г., п. 2.2., 3.5 Правил совершения операций и документооборота депозитария общества обществом внесена запись в учетную систему депозитария общества об открытии счета депо (внесение изменений в информацию счета депо) в отношении ФИО3, ФИО8 на основании анкет, не содержащих всей необходимой в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности общества, утвержденного Председателем общества от 08.09.2000г. информации.

Так, анкета ФИО3 не содержит данные: о форме приема поручений от владельца; форме передачи информации владельцу; форме получения доходов по ценным бумагам. Анкета ФИО8 не содержит данные о ее банковском счете, тогда как в разделе о форме получения доходов по ценной бумаге анкеты указано - на лицевой счет в АКБ «С-Банк».

В нарушение п. 3.5, 5.1 Положения о депозитарной деятельности, п. 9.3.3. Условий осуществления депозитарной деятельности общества, п.п. 2.2., 3.5 Правил совершения операций и документооборота депозитария общества обществом внесены записи в учетную систему депозитария общества о передаче в залог ценных бумаг в отношении ФИО3 на основании поручений №№ 10, 11, 12, не содержащих необходимой информации в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности общества, а именно: поручений, не содержащих данные о номере счета депо залогодержателя.

В нарушение п.п. 3.5, 5.1 Положения о депозитарной деятельности, п. 9.2.1 Условий осуществления депозитарной деятельности общества, п.п. 2.2., 3.5 Правил совершения операций и документооборота депозитария общества обществом внесена запись в учетную систему депозитария о передаче на хранение ценных бумаг в отношении ООО «Т-сервис», ФИО7 на основании поручений №№ 4, 5, 6, 9, которые не содержат всей необходимой информации в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности общества, а именно: поручений, не содержащих данные: о номере счета депо внешнего депозитария; дате заключения сделки (за исключением поручения № 9); дате поставки по сделке; цене одной ценной бумаги (за исключением поручения № 9); сумме сделки (за исключением поручения № 9).

Результаты проверки отражены в акте проверки от 03.06.2009г.

Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе в отношении ЗАО «Коммерческий банк «С-Банк» составлен протокол об административном правонарушении от 09.07.2009г. № 11-09-530/пр-ап по факту осуществления предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией), ответственность за которое предусмотрена ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ.

Материалы дела об административном правонарушении направлены для рассмотрения в Арбитражный суд Удмуртской Республики.

Суд считает требование заявителя о привлечении ответчика к административной ответственности не подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

Объективная сторона административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.1 КоАП РФ, выражается в осуществлении (ведении) предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией).

В пункте 17 Пленума Верховного суда Российской Федерации от 24.10.2006г. № 18 разъяснено, что при квалификации действий лица по части 3 статьи 14.1 КоАП РФ следует иметь в виду, что согласно статье 2 Федерального закона от 08.08.2001г. № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» под осуществлением предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением или лицензией, понимается занятие определенным видом предпринимательской деятельности на основании специального разрешения (лицензии) лицом, не выполняющим лицензионные требования и условия, установленные положением о лицензировании конкретных видов деятельности, выполнение которых обязательно при ее осуществлении.

Статьей 2 Федерального закона от 8 августа 2001г. № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» установлено понятие «лицензионные требования и условия» как совокупность предусмотренных положениями о лицензировании конкретных видов деятельности требований и условий, выполнение которых лицензиатом обязательно при осуществлении лицензируемого вида деятельности.

Согласно п.3.1 «Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рыке ценных бумаг», утвержденного Приказом ФСФР России от 06.03.2007 № 07-21/пз-н, лицензионными требованиями и условиями являются соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, включая настоящий Порядок.

Пунктом 2.5. Положения о внутреннем контроле установлено, что профессиональные участники должны иметь Инструкцию о внутреннем контроле, утвержденную уполномоченным органом профессионального участника. Данной нормой предусмотрены требования к Инструкции, одним из которых является типовая форма представляемых контролером отчетных документов.

Пунктом 6.1 Положения о внутреннем контроле предусмотрены обязательные требования к содержанию отчета контролера о проверке выявленного нарушения профессиональным участником требований законодательства РФ. Отчет должен содержать следующие сведения: об основаниях проверки и сроках ее проведения; о подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов профессионального участника; об установленных причинах совершения нарушения и виновных в нем лицах; о предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг.

Зафиксированное протоколом об административном правонарушении нарушение требований п. 2.5 Положения о внутреннем контроле, выразившееся в том, что Инструкция о внутреннем контроле, утвержденная Советом общества от 21.07.2006г., не содержит типовых форм отчетных документов контролера общества о проверке выявленного нарушения, материалами дела не подтверждается.

Из положения п. 6.1 указанной Инструкции следует, что контролер представляет отчет о проверке выявленного нарушения банком требований законодательства РФ, который содержит сведения об основаниях проверки и сроках ее проведения; о подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов Банка; об установленных причинах совершения нарушения и виновных в нем лицах; о предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Банка. Предусмотренные данным пунктом Инструкции требования к содержанию отчета контролера соответствуют требованиям типовой формы отчета контролера при выявлении нарушения, установленным п. 6.1 Положения о внутреннем контроле профессионального участника, поэтому нарушений п. 2.5 данного Положения не имеется.

Постановлением ФКЦБ России № 9 от 11.10.1999г. утверждены Правила осуществления брокерской, дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации. Пунктом 2.1 указанных Правил установлено, что при осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональным участникам рынка ценных бумаг следует: добросовестно исполнять обязательства по договорам купли-продажи ценных бумаг и иным договорам, непосредственно связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; доводить до сведения клиентов и контрагентов всю необходимую информацию, связанную с исполнением обязательств по договору купли-продажи ценных бумаг; раскрывать информацию о своих операциях с ценными бумагами в случаях и в порядке, предусмотренных законодательством РФ и нормативными правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг; утвердить правила ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами, в том числе ведения учетных регистров и составления внутренней отчетности; вести внутренний учет операций с ценными бумагами в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Федеральной комиссии, правилами саморегулируемой организации, членами которой они являются, а также собственными процедурами и правилами ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами и т.д.

Пунктом 3 Порядка ведения внутреннего учета установлено, что профессиональные участники, включая их филиалы, должны вести внутренний учет сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами в соответствии с требованиями настоящего Порядка.

Согласно пункта 22 указанного Порядка профессиональный участник ведет журнал регистрации поручений клиентов, в который в день получения поручения должны вноситься, в том числе номер поручения, присвоенный в соответствии с установленной Правилами ведения внутреннего учета сделок профессионального участника системой нумерации.

Пунктом 39 указанного Порядка предусмотрено, что регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами должен содержать в частности номер поручения/номер договора с клиентом; валюту, в которой установлена цена на ценную бумагу; валюту, в которой производятся расчеты по сделке с ценными бумагами.

Зафиксированное протоколом об административном правонарушении нарушение требований п.п. 3, 22 Порядка ведения внутреннего учета, п. 2.1. Правил осуществления брокерской, дилерской деятельности, выразившееся в том, что в журнале регистрации поручений, сформированном в отношении клиентов - ФИО3 ФИО4, ООО «Т-сервис», ФИО5, отсутствуют номера указанных в нем поручений материалами дела подтверждается и заявителем не оспаривается. При этом номера поручений указанных клиентов обществом внесены в журналы регистрации поручений клиентов за 3, 4 кв. 2008г., 1 кв. 2009г. Тем самым обществом устранены недостатки, имеющиеся в журналах регистрации.

Материалами дела не подтверждается зафиксированное протоколом об административном правонарушении нарушение требований п. 3 Порядка ведения внутреннего учета, п. 39 Порядка ведения внутреннего учета, выразившееся в том, что регистры внутреннего учета сделок с ценными бумагами за период с 01.07.2008г. по 30.12.2008г., за период с 11.01.2009г. по 30.03.2009г. не содержат информацию о номере поручения/номере договора с клиентом; валюте, в которой установлена цена на ценную бумагу; валюте, в которой производятся расчеты по сделке с ценными бумагами. Данная информация в указанных документах имеется.

В соответствии с пунктом 3.8.1 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг лицензионными требованиями и условиями также являются наличие у лицензиата, осуществляющего депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 работников (один из которых является руководителем структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг), в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Материалами дела также не подтверждается зафиксированное протоколом об административном правонарушении нарушение требований 3.8.1 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, выразившееся в том, что согласно штатному расписанию на 20.04.2009г., 01.01.2009г. при наличии одного квалифицированного сотрудника в депозитарии общества- ФИО10 отсутствует второй работник по депозитарной деятельности, соответствующий квалификационным требованиям, установленным законодательством РФ о ценных бумагах.

Обществом представлен в материалы дела приказ от 31.12.2008г. № 68/03-2, согласно которому в связи с прекращением трудовых отношений с экономистом депозитария ФИО11 с 01.01.2009г. обязанности экономиста депозитария возложены на начальника отдела торговых операций ФИО6 в порядке совмещения, имеющего соответствующие квалификационные аттестаты. Должностная инструкция начальника отдела торговых операций также предусматривает возможность совмещение обязанностей экономиста депозитария. Поэтому на момент проведения проверки общество имело двух работников соответствующих квалификационным требованиям, в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета.

Согласно пункта 12.4 Положения о депозитарной деятельности поручение на исполнение операций должно быть документом в бумажной форме. Информация обо всех поручениях, принятых депозитарием, должна быть занесена в журнал поручений.

Материалами дела подтверждается и ответчиком не оспаривается зафиксированное протоколом об административном правонарушении нарушение требований п. 12. 4 Положения о депозитарной деятельности, п. 3.4 Правил совершения операций и документооборота депозитария общества, выразившееся в том, что журнал принятых поручений ООО «Т-сервис», ФИО7, ФИО3 о передаче в залог обыкновенных акций «Уралсвязьинформ», обыкновенных акций ОАО НК «Лукойл», обыкновенных акций ОАО НК «Роснефть», привилегированных акций ОАО «Ростелеком», привилегированных акций ОАО «Уралсвязьинформ», обыкновенных акций» Уралсвязьинформ» содержит номера 5, 6, 7, 10, 11,12 соответственно, а фактически указанным поручениям присвоены номера 4, 5, 6, 9, 10, 11 соответственно. Тем самым в журнале поручений содержатся недостоверные номера полученных поручений. При этом указанное нарушение ответчиком указывается в качестве технической ошибки и исправлено.

Не подтверждается материалами дела зафиксированное протоколом нарушение вышеуказанных норм в виде отсутствия регистрации депозитария в журнале принятых поручений поручение ФИО3 № 12 о передаче в залог привилегированных акций ОАО «Волгателеком». Такое поручение зарегистрировано в журнале под порядковым номером 13.

Согласно п.п. 3.5, 5.1 Положения о депозитарной деятельности условия осуществления депозитарной деятельности, утвержденные депозитарием, являются неотъемлемой частью депозитарного договора с клиентом (депонентом). Депозитарий обязан совершать операции с ценными бумагами клиентов (депонентов) только по поручению этих клиентов (депонентов) или уполномоченных ими лиц, включая попечителей счетов, и в срок, установленный депозитарным договором. Депозитарий обязан осуществлять записи по счету депо клиента (депонента) только при наличии документов, являющихся в соответствии с настоящим Положением иными нормативными правовыми актами и депозитарным договором, основанием для совершения таких записей.

Материалами дела не подтверждается зафиксированное протоколом об административном правонарушении нарушение требований п.п.3.5,5.1. п.9.1.1 Условий осуществления депозитарной деятельности общества, п. 2.2., 3.5 Правил совершения операций и документооборота депозитария общества, выразившееся в том, что обществом внесена запись в учетную систему депозитария общества об открытии счета депо (внесение изменений в информацию счета депо) в отношении ФИО3, ФИО8 на основании анкет, не содержащих всей необходимой информации. В протоколе указано, что анкета ФИО3 не содержит данные: о форме приема поручений от владельца; форме передачи информации владельцу; форме получения доходов по ценным бумагам. Анкета ФИО8 не содержит данные о ее банковском счете, тогда как в разделе о форме получения доходов по ценной бумаге анкеты указано - на лицевой счет в АКБ «С-Банк».

Представленные ответчиком в материалы дела электронные формы анкет ФИО3, ФИО8 системы депозитарного учета содержат полную информацию, необходимую для осуществления депозитарной деятельности. Согласно доводам ответчика, указанным в отзыве, выводы проверяющих сделаны на основании анкет указанных лиц на бумажном носителе, которые хранились банком для сверки подписей в качестве образцов и не требовали заполнения всех полей анкеты, т.к. обязательная информация о клиенте содержалась в электронных анкетах.

В силу п. 9.3.3. Условий осуществления депозитарной деятельности операция обременения ценных бумаг обязательствами представляет собой действия депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета обременения ценных бумаг депонента путем их перевода на определенный раздел счета депо депонента либо их перевода на счет депо залогодержателя.

Материалами дела также не подтверждается зафиксированное протоколом об административном правонарушении нарушение требований п.п.3.5,5.1. п. 9.1.1 Условий осуществления депозитарной деятельности Общества, выразившееся во внесении записи в учетную систему депозитария о передаче в залог ценных бумаг в отношении ФИО3 на основании поручений №№ 10, 11, 12, не содержащих данных о номере счета депо залогодержателя, т.к. положением Условий осуществления депозитарной деятельности допускается проведение операции обременения ценных бумаг без отражения залога на счете залогодержателя.

Материалами дела подтверждается и ответчиком не оспаривается зафиксированное протоколом об административном правонарушении нарушение п.п. 3.5, 5.1 Положения о депозитарной деятельности, п. 9.2.1 Условий осуществления депозитарной деятельности Общества, п.п. 2.2., 3.5 Правил совершения операций и документооборота депозитария, выразившееся в том, что обществом внесена запись в учетную систему депозитария о передаче на хранение ценных бумаг в отношении ООО «Т-сервис», ФИО7 на основании поручений №№ 4, 5, 6, 9, которые не содержат данных: о номере счета депо внешнего депозитария; дате заключения сделки (за исключением поручения № 9); дате поставки по сделке; цене одной ценной бумаги (за исключением поручения № 9); сумме сделки (за исключением поручения № 9). При этом ответчиком указанное нарушение исправлено.

Подтверждается материалами дела зафиксированное протоколом об административном правонарушении нарушение вышеуказанных положений, выразившееся в том, что обществом внесена запись в учетную систему депозитария о снятии с хранения ценных бумаг в отношении ФИО8 на основании поручения № 6, не содержащего данных разделе счета депо (основной, торговый, иное).

Таким образом, при рассмотрении дела судом установлен факт совершения ответчиком правонарушения в виде нарушения лицензионных требований и условий при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренного ч.3 ст.14.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Однако суд не усматривает оснований для привлечения к ответственности по данной норме в связи со следующим.

В соответствии со ст. 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения орган, уполномоченный решить дело об административном правонарушении, может освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Как указано в Постановлении Конституционного Суда Российской Федерации от 15.07.1999г. № 11-П, санкции штрафного характера должны отвечать вытекающим из Конституции Российской Федерации требованиям справедливости и соразмерности. Принцип соразмерности, выражающий требования справедливости, предполагает установление публично-правовой ответственности лишь за виновное деяние и ее дифференциацию в зависимости от тяжести содеянного, размера и характера причиненного ущерба, степени вины правонарушителя и иных существенных обстоятельств, обусловливающих индивидуализацию при применении взыскания. Указанные принципы привлечения к ответственности в равной мере относятся к физическим и юридическим лицам.

В силу п. 18 постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004г. № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

По смыслу статьи 2.9 КоАП РФ оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо с угрозой причинения вреда личности, обществу или государству. Таким образом, административные органы при разрешении вопроса о привлечении к административной ответственности обязаны установить не только формальное сходство содеянного с признаками того или иного административного правонарушения, но и решить вопрос о социальной опасности деяния.

Суд считает, что в настоящем случае при формальном наличии всех признаков состава правонарушения отсутствует существенная угроза охраняемым законом общественным отношениям. Нарушение обществом лицензионных требований и условий при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не является значительным. Поэтому совершение заявителем административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 14.1 КРФоАП, в значительной степени не нарушает охраняемые общественные отношения в сфере рынка ценных бумаг.

На основании изложенного, ЗАО «Коммерческий банк «С-Банк» не подлежит привлечению к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.1 КРФ оАП в связи с малозначительностью правонарушения. Обществу объявлено устное замечание.

Заявление о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

Руководствуясь ст.ст. 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса РФ, Арбитражный суд Удмуртской Республики

РЕШИЛ:

1.В удовлетворении требований Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе по привлечению Закрытого акционерного общества «Коммерческий банк «С-Банк» к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ, отказать.

2. Объявить Закрытому акционерному обществу «Коммерческий банк «С-Банк», расположенному по адресу: <...> ОГРН <***> устное замечание на основании ст. 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

3. Решение суда вступает в силу по истечении 10 дней с момента его изготовления в полном объеме.

4. Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня его принятия, а также в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в течение двух месяцев со дня его вступления в законную силу путем подачи жалобы через Арбитражный суд Удмуртской Республики.

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной или кассационной жалобы можно получить соответственно на интернет-сайтах Семнадцатого арбитражного апелляционного суда www.17aas.arbitr.ru или Федерального арбитражного суда Уральского округа www.fasuo.arbitr.ru.

Судья Т.С.Коковихина