Гражданский кодекс часть 1

о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ (Постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 27.08.2021),

третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора, временный управляющий ООО «Строительное объединение «Квадрат» ФИО2,

при участии в заседании:

от Прокурора Мелекесского района Ульяновской области – прокурор гражданско-судебного отдела Прокуратуры Ульяновской области ФИО3, удостоверение,

от бывшего директора ООО «Строительное объединение «Квадрат» Д.Ш.Дзебисашвили - не явились, извещены,

от временного управляющего ООО «Строительное объединение «Квадрат» ФИО2 - не явились, извещены,

УСТАНОВИЛ:

Прокурор Мелекесского района Ульяновской области обратился в Арбитражный суд Ульяновской области с заявлением о привлечении бывшего директора ООО «Строительное объединение «Квадрат» Д.Ш.Дзебисашвили к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Ответчик и третье лицо, уведомленные о месте и времени проведения судебного заседания надлежащим образом, явку представителей в суд не обеспечили.

Дело в порядке статьи 156 АПК РФ рассматривается в отсутствие их представителей.

Из материалов дела следует, что определением Арбитражного суда Ульяновской области 17.02.2021 по делу А72-13006/2020 в отношении ООО «Строительное объединение «Квадрат» введена процедура банкротства, арбитражным управляющим утвержден ФИО4

Запрос был получен представителем по доверенности ООО «Строительное объединение «Квадрат» ФИО5 в почтовом отделении ОПС 433507 г.Димитровграда 02.03.2021, что подтверждается, отчетом об отслеживании отправления.

Требования арбитражного управляющего «Строительное объединение «Квадрат» в установленный срок генеральным директором ООО «Строительное объединение «Квадрат» не исполнены. Запрашиваемая документация арбитражному управляющему не была представлена в полном объеме.

На основании заявления арбитражного управляющего ООО «Строительное объединение «Квадрат» ФИО2 прокуратурой Мелекесского района Ульяновской области в отношении генерального директора ООО «Строительное объединение «Квадрат» ФИО1 27.08.2021 вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении по части 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

ФИО1 уведомлен о дате, времени и месте составления постановления о возбуждении дела об административном правонарушении.

Прокуратура Мелекесского района Ульяновской области просит суд привлечь генерального директора ООО «Строительное объединение «Квадрат» ФИО1 к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Генеральный директор ООО «Строительное объединение «Квадрат» ФИО1 отзыв на заявление в материалы не представил.

Заслушав лиц, участвующих в деле, исследовав и оценив имеющиеся в деле доказательства, суд пришел к следующим выводам.

В соответствии с частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объективной стороной данного правонарушения является незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

В силу п. 1 ст. 20.3 Федерального закона №127-ФЗ от 26.10.2002 «О несостоятельности (банкротстве)» арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Согласно п. 3.2 статьи 64 Закон о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

В пункте 24 постановления Пленума Верховного суда РФ от 21.12.2017 №53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» разъяснено, что в силу пункта 3.2 ст. 64, абз. 4 п. 1 ст. 94, абз. 3 п.2 ст. 126 Закон № 127-ФЗ на руководителе должника лежат обязанности по предоставлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передачи управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам ст. 308.3 ГК РФ.

Материалами дела подтверждается, что с 22.07.2020 по 18.06.2021 генеральным директором ООО «Строительное объединение «Квадрат» являлся ФИО1

Временным управляющим ООО «Строительное объединение «Квадрат» ФИО4 в целях получения требуемых для реализации своих полномочий 24.02.2021 в адрес директора ООО «Строительное объединение «Квадрат» ФИО1 направлен запрос о предоставлении следующих документов: учредительные документы; расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; расшифровка дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения, расшифровка начислений по каждому дебитору, акты сверок; документы, подтверждающие принятие мер по взысканию дебиторской задолженности; договоры, соглашения, контракты заключенные ООО «Строительное объединение «Квадрат» с юридическими и физическими лицами за период с 2017 года по дату получения запроса, а также акты выполненных работ, оказанных услуг по данным договорам; приказы по личному составу, трудовые договоры, расчетно-кассовые ведомости по заработной . плате, личные карточки работников, книгу учета движения трудовых книжек, табель учета использования рабочего времени работниками вредных профессий, штатные расписания, листы временной нетрудоспособности работников, справки по беременности и родам, заявления на выплату пособия по уходу за ребенком до достижения им возраста полутора лет; кассовые книги за период с 2017 года по дату получения запроса; счета, счета-фактуры, товарные накладные (полученные и выданные) за период с 2017 года по дату получения запроса; оборотно-сальдовые ведомости по учету основных средств в организации за 2017-2020 годы; хозяйственные договоры с поставщиками товаров, услуг за период с 2017 года по дату получения запроса; авансовые отчеты за период 2017 года по дату получения запроса; карточки учета страховых взносов по сотрудникам; регистры налогового учета по НДФЛ; акты сверки расчетов, информационные базы по ведению бухгалтерского и налогового учета; договоры на аренду помещений и техники; путевые листы транспортных и технических средств; выписки по расчетным счетам за период 2017 года по дату получения запроса; иные документы, отражающие экономическую деятельность должника затри года введения наблюдения.

Запрос было получен ООО «Строительное объединение «Квадрат» в почтовом отделении ОПС 433507 г.Димитровграда 02.03.2021, что подтверждается, отчетом об отслеживании отправления.

09.03.2021 ООО «Строительное объединение «Квадрат» в адрес арбитражного управляющего ФИО4 в ответ на запрос было направлено сопроводительное письмо, определение суда по делу №А72-225/2021, исковое заявление по делу №А72-225/2021, уточнение исковых требований по делу №А72-225/2021, учредительные документы, справка по оплате задолженности, исполнительные листы, апелляционная жалоба по делу№А72-13005/2020.

Расшифровки дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения, расшифровки начислений по каждому дебитору, актов сверок; документов, подтверждающих принятие мер по взысканию дебиторской задолженности; договоров, соглашений, контрактов заключенных ООО «Строительное объединение «Квадрат» с юридическими и физическими лицами за период с 2017 года по дату получения запроса, а также актов выполненных работ, оказанных услуг по данным договорам; приказов по личному составу, трудовых договоров, расчетно-кассовых ведомостей по заработной плате, личных карточек работников, книг учета движения трудовых книжек, табель учета использования рабочего времени работниками вредных профессий, штатных расписаний, листов временной нетрудоспособности работников, справок по беременности и родам, заявлений на выплату пособия по уходу за ребенком до достижения им возраста полутора лет; кассовых книг за период с 2017 года по дату получения запроса; счетов, счетов-фактур, товарных накладных (полученных и выданных) за период с 2017 года по дату получения запроса; оборотно-сальдовых ведомостей по учету основных средств в организации за 2017-2020 годы; хозяйственных договоров с поставщиками товаров, услуг за период с 2017 года по дату получения запроса; авансовых отчетов за период 2017 года по дату получения запроса; карточек учета страховых взносов по сотрудникам; регистры налогового учета по НДФЛ; актов сверок расчетов, информационных баз по ведению бухгалтерского и налогового учета; договоров на аренду помещений и техники; путевых листов транспортных и технических средств; выписок по расчетным счетам за период 2017 года по дату получения запроса; иных документов, отражающих экономическую деятельность должника за три года ведения наблюдения в адрес арбитражного управляющего не направлены. Доказательства, подтверждающее обратное суду не представлены.

Факт совершения генеральным директором ООО «Строительное объединение «Квадрат» ФИО1 правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, подтверждается постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении от 27.08.2021 и другими материалами дела.

С учетом вышеизложенного, суд приходит к выводу, что в действиях ФИО1 имеется состав административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

В данном случае суд не находит оснований для применения статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях РФ.

Согласно статье 2.9 КоАП РФ, при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Высший Арбитражный Суд Российской Федерации в пункте 18 постановления Пленума от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" разъяснил, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Малозначительность деяния является оценочным признаком, который устанавливается в зависимости от конкретных обстоятельств дела.

Между тем, оценив конкретные обстоятельства рассматриваемого дела, суд не находит оснований исключительности в характере совершенного правонарушения, основания для применения статьи 2.9 КоАП РФ отсутствуют.

Процессуальные нарушения, которые, в силу статьи 24.5 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации, могли быть основанием для прекращения производства по делу, судом не установлены.

В соответствии с положениями части 1 статьи 4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к административной ответственности не истек.

Санкция части 4 статьи 14.13 КоАП РФ предусматривает наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Статья 4.1 КоАП РФ предусматривает возможность назначения административного наказания в пределах минимального и максимального размеров санкций с учетом характера совершенного правонарушения, данных о правонарушителе, а также обстоятельств, смягчающих административную ответственность.

В соответствии с частью 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ, некоммерческим организациям, а также являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

В соответствии с частью 2 статьи 3.4 КоАП РФ, предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

ФИО1 ранее к административной ответственности не привлекался. Таким образом, учитывая статус субъекта административного правонарушения, объективную сторону совершенного правонарушения, совершение административного правонарушения впервые, при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба, суд находит возможным заменить административный штраф на предупреждение.

Руководствуясь статьями 167-170, 180-182, 202, 205, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л:

Привлечь ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, ИНН <***>) к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить наказание в виде предупреждения.

Решение по делу о привлечении к административной ответственности вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не изменено или не отменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражным судом апелляционной инстанции.

Решение по делу о привлечении к административной ответственности может быть обжаловано в течение десяти дней в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд, г.Самара, с направлением жалобы через Арбитражный суд Ульяновской области.

Судья О.А.Лубянова