Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании дело №А72-9176/2019 по исковому заявлению общества с ограниченной ответственностью «Авто73» (432047, г.Ульяновск, <...>, ОГРН <***>, ИНН <***>)

к ФИО1 (г.Ульяновск)

к ФИО2 (г.Ульяновск)

об истребовании документов общества,

с привлечением к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора,

общества с ограниченной ответственностью «Книжный двор» (432063 <...>, ОГРН <***>, ИНН <***>),

при участии:

представителя ООО «АВТО73» - ФИО3 по доверенности от 25.12.2018,

представителя ФИО1 - ФИО4 по доверенности от 02.12.2019,

представителя ФИО2 - ФИО5 по доверенности от 29.11.2019,

представителя ООО «Книжный двор» - ФИО3 по доверенности от 13.08.2019,

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью «Авто73» обратилось в Арбитражный суд Ульяновской области с исковым заявлением (уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе в ходе судебного заседания 18.03.2020, что отражено в протоколе судебного заседания), в котором просит:

Обязать бывшего директора общества с ограниченной ответственностью «Авто73» передать обществу в лице его действующего директора документы общества:

1. Приказ о продлении полномочий (назначения) ФИО1 на должность директора ООО «Авто73»;

2. Штатное расписание ООО «Авто73»;

3. Реестр общих собраний участников ООО «Авто73» за период с 2016-2018 годы;

4. Протоколы прошедших общих собраний участников ООО «Авто73» за период 2016-2018 годы;

5. Приказы руководителя ООО «Авто73» об утверждении учетной политики по бухгалтерскому и налоговому учету, учетной политики по бухгалтерскому и налоговому учету на 2016, 2017 годы;

6. Приказ о проведении наиболее поздней по дате инвентаризации имущества ООО «Авто73»;

7. Сводной инвентаризационной ведомости результатов наиболее поздней по дате инвентаризации имущества ООО «Авто73»;

8. Бухгалтерской отчетности ООО «Авто73» за период с 2016-2018 годы с подтверждением сдачи отчетности в налоговый орган (бухгалтерский баланс, отчет о финансовых результатах, приложения и пояснения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах, пояснительные записки к ним);

9. Кассовые книги ООО «Авто73 » за период с 2016-2018 годы;

10. Главные книги ООО «Авто73», журналы-ордеры за период с 2016-2018 годы;

11. Оборотно-сальдовые ведомости по отраженным в главной книге счетам с оборотами ООО «Авто73» за период с 2016-2018 годы;

12. Регистры бухгалтерского учета ООО «Авто73» за период с 2016-2018 годы (оборотно-сальдовые ведомости по счетам 01, 02, 08, 10, 26, 41, 44, 50, 51, 55, 58, 60, 62, 66, 67, 76, 90, 91,97; анализ счетов с субсчетами 50, 51, 90, 91, 99);

13. Бухгалтерские документы, отражающие операции по продаже и покупке основных средств, а также движимого имущества, прав требований, займов, кредитов, векселей и других ценных бумаг ООО «Авто73» за период с 2016-2018 годы, в соответствии со статьями 8, 13 ФЗ «О бухгалтерском учете», в том числе оборотно-сальдовых ведомостей по счёту 02 «Амортизация основных средств», ведомостей амортизации основных средств.

14. Декларации за период с 2016-2018 годы (годовых) ООО «Авто73» по налогам на прибыль, на имущество, земельному, транспортному и др.;

15. Расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности ООО «Авто73» за 2016-2018 гг.;

16. Документы по списанию дебиторской задолженности ООО «Авто73» в 2016-2018 гг.;

17. Сведения о предоставленных и полученных ООО «Авто73» кредитах и займах в 2016-2018 гг.;

18. Платежные ведомости о выплате заработной платы, премиальных, поощрений работникам ООО «Авто73» за 2016-2018 гг.;

19. Документы, содержащие информацию о размере вознаграждения членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, включая документы, подтверждающие такую информацию, за период с 2016-2018 годы;

20. Отчеты руководителя ООО «Авто73» о финансово-хозяйственной деятельности общества за период с 2016-2018 годы.;

21. Документы, подтверждающие права ООО «Авто73» на имущество (в том числе недвижимое), находящееся на его балансе и забалансовых счетах;

22. Перечень основных средств ООО «Авто73»;

23. Годовые отчеты ООО «Авто73» за 2016-2018 гг.;

24. Банковские выписки по всем расчетным счетам ООО «Авто73» за период с 2016 г. по 2018 г. с расшифровкой назначения платежа, выписок о движении денежных средств по банковским счетам за указанный период;

25. Документы, содержащие информацию о заключенных обществом крупных сделках и сделках с заинтересованностью за 2016-2018 годы (протоколы одобрения, договоры, платежные документы).

По ходатайству истца к участию в деле в качестве второго ответчика привлечен ФИО2, в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено общество с ограниченной ответственностью «Книжный двор».

ФИО1 представил отзыв на иск, в котором с требованиями истца не согласился, указав, что он был номинальным директором ООО «Авто73» по просьбе ФИО2, что управленческие решения он не принимал, а подписывал документы только с подачи ФИО2, и что денежные средства в качестве вознаграждения ему выплачивал ФИО2

ФИО1 также указал, что в настоящее время документы финансово-хозяйственной деятельности ООО «Авто73» у него отсутствуют, так как они все время находились у ФИО2, и что ФИО2документы финансово-хозяйственной деятельности ООО «Авто73» ФИО1 не передавал.

ФИО2 представил отзыв на иск, в котором заявил о полном несогласии с исковыми требованиями об истребовании документов ООО «Авто 73», указав, что с 20.06.2019 в соответствии с внесенными сведениями в ЕГРЮЛ он перестал быть директором ООО «Авто 73», и что новым директором был назначен ФИО1

ФИО2 также указал, что в соответствии с актом приема-передачи документов ООО «Авто73» от 27.06.2019 он в полном объеме передал, а новый директор ООО «Авто73» ФИО1 принял документы общества.

ФИО1 заявлено о фальсификации доказательства (акта приема-передачи документации ООО «Авто73» при смене директора от 27.06.2017), представлено ходатайство о назначении по делу судебной почерковедческой экспертизы, с целью ответа на следующий вопрос: кем, самим ФИО1 или иным лицом выполнена подпись, проставленная под актом приёма-передачи документов ООО «Авто73» 27.06.2019. Проведение экспертизы просил поручить ООО экспертный союз «Каплан» (432005, <...>).

В судебном заседании 16.12.2019 суд предупредил ФИО1 и полномочного представителя ФИО1 об уголовной ответственности по статье 306 УК РФ за заведомо ложный донос, по статье 128.1 УК РФ за клевету.

Суд предупредил полномочного представителя ФИО2 об уголовной ответственности по статье 303 Уголовного кодекса Российской Федерации за фальсификацию доказательств по делу. В порядке статьи 161 АПК РФ суд предложил исключить из числа доказательств по делу упомянутый документ. Полномочный представитель ФИО2 своего согласия на исключение из числа доказательств по делу не дал.

В судебном заседании 16.01.2020 полномочным представителем ФИО2 представлен оригинал акта приема-передачи документации ООО «Авто73» при смене директора от 27.06.2017.

ФИО1 в судебном заседании с ходатайством от 16.01.2020 представлены документы, запрошенные по определению суда от 16.12.2019 (свободные образцы подписи).

Судом отобраны в судебном заседании 16.01.2020 экспериментальные образцы подписи ФИО1

Определением от 14.02.2020 суд по ходатайству ответчика ФИО1 назначил судебную экспертизу, поручив проведение экспертизы ООО «Каплан», эксперту ФИО6.

На разрешение эксперта суд поставил следующий вопрос: Кем, самим ФИО1, или иным лицом выполнена подпись от имени ФИО1 на втором листе акта приёма-передачи документации ООО «Авто73» при смене директора от 27.06.2019?

Суд предупредил эксперта ФИО6 об уголовной ответственности по статье 307 Уголовного кодекса Российской Федерации за дачу заведомо ложного заключения.

03.03.2020 в материалы дела поступило экспертное заключение эксперта общества с ограниченной ответственностью «Каплан» ФИО6 № 118/02-20 от 03.03.2020.

По поставленному судом вопросу экспертом сделан вывод о том, что подпись от имени ФИО1 в акте приёма-передачи документации ООО «Авто73» при смене директора от 27.06.2017 выполнена не ФИО1, а другим лицом.

Заслушав участвующих в деле лиц и их представителей, исследовав и оценив имеющиеся в деле доказательства, суд пришел к следующим выводам.

В соответствии с пунктом 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Данное требование непосредственно связано с установленной пунктом 2 этой же статьи обязанностью общества обеспечить по требованию участника доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В силу пункта 3 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов.

В связи с тем, что у ООО «Авто73» отсутствуют документы, предусмотренные статьей 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», оно не имеет возможности исполнить установленную вышеуказанной нормой обязанность по обеспечению доступа участника общества к соответствующим документам.

Как следует из материалов дела, отсутствие у ООО «Авто73» указанных документов обусловлено тем, что они не были переданы действующему директору ООО «Авто73» ФИО7, сведения о котором внесены в Единый государственный реестр юридических лиц 18.10.2018, каким-либо из лиц, ранее осуществлявших полномочия директора ООО «Авто73».

До июня 2017 года директором ООО «Авто73» являлся ФИО2, после чего директором ООО «Авто73» являлся ФИО1.

В подтверждение того, что при смене директора ФИО2 передал документы ООО «Авто73» новому директору ФИО1, ФИО2 представил акт приёма-передачи документации ООО «Авто73» при смене директора от 27.06.2017.

Но в результате проведенной в рамках настоящего дела судебной экспертизы эксперт ООО «Каплан» ФИО6 пришел к выводу о том, что подпись от имени ФИО1 в акте приёма-передачи документации ООО «Авто73» при смене директора от 27.06.2017 выполнена не ФИО1, а другим лицом. Данный вывод отражен в экспертном заключении эксперта ООО «Каплан» ФИО6 № 118/02-20 от 03.03.2020.

В данном экспертном заключении имеется подписка эксперта ООО «Каплан» ФИО6 от 18.02.2020 о том, что он предупрежден об уголовной ответственности по статье 307 Уголовного кодекса Российской Федерации за дачу заведомо ложного заключения.

В связи с изложенным акт приёма-передачи документации ООО «Авто73» при смене директора от 27.06.2017 не может быть признан достоверным доказательством (часть 3 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) и допустимым доказательством (статья 68 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Так как бывший директор ООО «Авто73» ФИО2 не представил надлежащих доказательств, подтверждающих передачу им документов ООО «Авто73» новому директору, исковые требования ООО «Авто73» следует удовлетворить за счет ФИО2.

Так как достоверных доказательств получения ФИО1 истребуемых в рамках настоящего спора документов ООО «Авто73» в материалах дела не имеется, в части требований к ФИО1 исковое заявление следует оставить без удовлетворения.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы следует отнести на ФИО2, в том числе расходы по уплате государственной пошлины в сумме 6 000 руб. (которые подлежат уплате непосредственно в бюджет в связи с предоставлением истцу отсрочки по уплате государственной пошлины) и понесенные ФИО1 расходы на проведение судебной экспертизы в размере 7 000 руб.

Руководствуясь статьями 112, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Обязать бывшего директора ООО «Авто73» ФИО2 передать обществу с ограниченной ответственностью «Авто73» в лице его действующего директора следующие документы:

1. Приказ о продлении полномочий (назначения) ФИО1 на должность директора ООО «Авто73»;

2. Штатное расписание ООО «Авто73»;

3. Реестр общих собраний участников ООО «Авто73» за период 2016-2018 годы;

4. Протоколы прошедших общих собраний участников ООО «Авто73» за период 2016-2018 годы;

5. Приказы руководителя ООО «Авто73» об утверждении учетной политики по бухгалтерскому и налоговому учету, учетной политике по бухгалтерскому и налоговому учету на 2016, 2017, 2018 годы;

6. Приказ о проведении наиболее поздней по дате инвентаризации имущества ООО «Авто73 »;

7. Сводную инвентаризационную ведомость результатов наиболее поздней по дате инвентаризации имущества ООО «Авто73 »;

8. Бухгалтерскую отчетность ООО «Авто73» за период 2016-2018 годы с подтверждением сдачи отчетности в налоговый орган (бухгалтерский баланс, отчет о финансовых результатах, приложения и пояснения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах, пояснительные записки к ним);

9. Кассовые книги ООО «Авто73 » за период 2016-2018 годы;

10. Главные книги ООО «Авто73», журналы-ордеры за период 2016-2018 годы;

11. Оборотно-сальдовые ведомости по отраженным в главной книге счетам с оборотами ООО «Авто73» за период 2016-2018 годы;

12. Регистры бухгалтерского учета ООО «Авто73» за период 2016-2018 годы (оборотно-сальдовые ведомости по счетам 01, 02, 08, 10, 26, 41, 44, 50, 51, 55, 58, 60, 62, 66, 67, 76, 90, 91,97; анализ счетов с субсчетами 50, 51, 90, 91, 99);

13. Бухгалтерские документы, отражающие операции по продаже и покупке основных средств, а также движимого имущества, прав требований, займов, кредитов, векселей и других ценных бумаг ООО «Авто73» за период 2016-2018 годы, в соответствии со статьями 8, 13 ФЗ «О бухгалтерском учете», в том числе оборотно-сальдовые ведомости по счёту 02 «Амортизация основных средств», ведомости амортизации основных средств.

14. Декларации за период 2016-2018 годы (годовые) ООО «Авто73» по налогам на прибыль, на имущество, земельному, транспортному и др.;

15. Расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности ООО «Авто73» за 2016-2018 гг.;

16. Документы по списанию дебиторской задолженности ООО «Авто73» в 2016-2018 гг.;

17. Сведения о предоставленных и полученных ООО «Авто73» кредитах и займах в 2016-2018 гг.;

20. Отчеты руководителя ООО «Авто73» о финансово-хозяйственной деятельности общества за период 2016-2018 годы.;

22. Перечень основных средств ООО «Авто73»;

23. Годовые отчеты ООО «Авто73» за 2016-2018 гг.;

24. Банковские выписки по всем расчетным счетам ООО «Авто73» за период с 2016 г. по 2018 г. с расшифровкой назначения платежа, выписки о движении денежных средств по банковским счетам за указанный период;

В части требований к ФИО1 исковое заявление оставить без удовлетворения.

Взыскать с ФИО2 в доход федерального бюджета 6000 (шесть тысяч) руб. 00 коп. государственной пошлины.

Взыскать с ФИО2 в пользу ФИО1 7000 (семь тысяч) руб. 00 коп. в возмещение расходов на проведение судебной экспертизы.

Перечислить с депозитного счета Арбитражного суда Ульяновской области в пользу общества с ограниченной ответственностью «Каплан» 7000 (семь тысяч) руб. 00 коп. в оплату проведения судебной экспертизы по счету на оплату от 03.03.2020 № 2779066016.

Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия.

Решение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Ульяновской области в течение месяца после принятия решения.

Судья Е.Е.Каргина