Гражданский кодекс часть 1

о признании незаконным и отмене постановлений от 19 июня 2007года №093-2007-19-Ю-15.19ч.2-РО и № 095-2007-19-Ю-15.19ч.2-РО о привлечении к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

В судебном заседании принимали участие представители:

заявителя- ФИО1( по доверенности от 06.09.2007г.),

административного органа – ФИО2 ( по доверенности от 25.06.2007г. №33).

Протокол судебного заседания вела судья Журба Н.М.

Открытое акционерное общество «Автотранспортное предприятие №2», г.Саяногорск ( далее в тексте - ОАО «АТП-2») обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и отмене постановлений Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе, г.Красноярск (далее в тексте - РО ФСФР или административный орган) от 19 июня 2007года №093-2007-19-Ю-15.19ч.2-РО и № 095-2007-19-Ю-15.19ч.2-РО о привлечении к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

В судебном заседании представители ОАО «АТП -2» заявленные требования поддержали, просили арбитражный суд признать совершенное административное правонарушение малозначительным и ограничиться устным замечанием.

По мнению заявителя, о малозначительности правонарушения свидетельствуют следующие обстоятельства: акции ОАО «АТП -2» не имеют хождения на рынке ценных бумаг в связи с отсутствием на них спроса, представленные отчеты содержат минимальную экономическую информацию, не способную повлиять на рынок ценных бумаг, непредставление сведений об аффилированных лицах не несёт негативных последствий для потенциальных инвесторов, так как ценные бумаги заявителя не представляют значимой ценности на рынке ценных бумаг. В качестве смягчающих обстоятельств названо крайне тяжелое материальное положение ОАО «АТП - 2».

Возражений по поводу порядка привлечения к административной ответственности от заявителя не поступало.

Представитель административного органа в судебном заседании возражала против удовлетворения требований заявителя, сославшись на соблюдение РО ФСФР процедуры привлечения ОАО «АТП -2» к административной ответственности, установленной Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях ( далее в тексте – КоАП).

Представитель РО ФСФР пояснила, что основанием для привлечения ОАО «АТП -2» к административной ответственности явилось нарушение порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, выразившееся в непредставлении в установленный срок административному органу списка аффилированных лиц и ежеквартального отчёта эмитента эмиссионных ценных бумаг за 1 квартал 2007 года. Данный порядок установлен пунктом 2 статьи 92 Федерального закона «Об акционерных обществах» и Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10 октября 2006г. № 06-117/пз-н.

Ссылаясь на постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 02 июня 2004 года № 10 и от 24 марта 2005 года № 5, представитель административного органа возражала против довода ОАО «АТП - 2» о малозначительности совершенного правонарушения, пояснив при этом, что с учетом всех обстоятельств РО ФСФР назначило минимальное наказание за совершенное правонарушение.

При рассмотрении дела арбитражный суд установил следующее:

21 мая 2007г. должностными лицами РО ФСФР составлен акт о нарушении открытым акционерным обществом «Автотранспортное предприятие №2» порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг в форме представления списка аффилированных лиц, который должен быть составлен по состоянию на 31 марта 2007года и представлен в РО ФСФР до 15 мая 2007г.

Телефонограммой от 21 мая 2007г. административный орган вызвал руководителя ОАО «АТП-2» для составления и подписания протокола об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.19 КоАП, выразившемся в непредставлении списка аффилированных лиц на дату окончания первого квартала 2007года. Составление протокола назначено на 14часов 30 минут 25 мая 2007года.

В ответ на телефонограмму РО ФСФР получило по факсу сообщение (входящий №1424/05 от 24 мая 2007г) генерального директора ОАО «АТП-2» ФИО3 о том, что руководитель не имеет возможности для участия в составлении протокола. Одновременно сообщалось об отсутствии у ОАО «АТП-2» аффилированных лиц, а также фактов и сведений, которые могут повлиять на стоимость ценных бумаг, и об отправлении почтой ежеквартального отчета, который не может быть опубликован в связи с отсутствием электронной почты.

Надлежащее извещение Общества о составлении протокола подтверждается также его письмом от 21 мая 2007года №107.

23 мая 2007года должностными лицами РО ФСФР был составлен еще один акт – о нарушении ОАО «АТП-2» порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг в форме представления ежеквартального отчета эмитента ценных бумаг. В акте указывалось на то, что ОАО «АТП-2» в срок до 15 мая 2007года не представило ежеквартальный отчет эмитента ценных бумаг за 1 квартал 2007года.

На имя генерального директора ОАО «АТП-2» была направлена телеграмма о необходимости явиться 25 мая 2007года в 14часов 40 минут для составления и подписания протокола об административном правонарушении.

25 мая 2007года в 14часов 30 минут заместителем начальника отдела финансов, бюджетного учета и отчетности РО ФСФР ФИО4 в отношении ОАО «АТП-2» составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.19 КоАП, которой предусмотрена ответственность за нарушение порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг. Обществу вменялось нарушение в виде непредставления в РО ФСФР списка аффилированных лиц ОАО «АТП-2» на дату окончания отчетного квартала – 31 марта 2007г.

В 14 часов 40 минут того же дня начальником отдела организации и проведения надзорных и контрольных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР ФИО5 в отношении ОАО «АТП-2» составлен второй протокол об административном правонарушении по той же статье ( части 2 статье 15.19КоАП ). Действия правонарушителя в этом случае выразились в непредставлении ежеквартального отчета эмитента ценных бумаг за 1 квартал 2007года.

Определениями от 25 мая 2007года дело об административном правонарушении по части 2 статьи 15.19 КоАП ( по двум протоколам) назначено к рассмотрению на 11 часов 30 минут 19 июня 2007года. Определения получены ОАО «АТП- 2» 31 мая и 04 июня 2007года, что подтверждается номерами входящей корреспонденции №129, 135.

19 июня 2007года руководитель РО ФСФР ФИО6 вынес два постановления о привлечении ОАО «АТП-2» к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП в виде штрафа по 300 минимальных размеров оплаты труда, что в общей сумме составило 60 000рублей. В постановлении по делу №093-2007-19-Ю-15.19ч.2 – РО наказание назначено за непредставление в срок до 15 мая 2007года списка аффилированных лиц за 1 квартал 2007года, в постановлении по делу № 095-2007-19-Ю-15.19ч.2-РО – за непредставление в тот же срок ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за тот же период.

Не согласившись с постановлениями о привлечении к административной ответственности от 19 июня 2007года по основаниям, указанным выше, ОАО «АТП-2» обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании их незаконными и отмене.

Исследовав материалы дела, представленные доказательства, оценив доводы сторон, арбитражный суд пришел к следующим выводам:

В силу части 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности в предмет доказывания входят обстоятельства, свидетельствующие о законности и обоснованности оспариваемого решения, наличии соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, законных оснований для привлечения к административной ответственности, соблюдении установленного порядка привлечения к ответственности, сроков давности привлечения к административной ответственности, и иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Оценив протокол и постановление о привлечении к административной ответственности с точки зрения соответствия их статьям 28. 2, 28.3, 23.47 Кодекса РФ об административных правонарушениях, арбитражный суд полагает, что должностные лица регионального отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском действовали в пределах предоставленных им полномочий.

Процедура и срок рассмотрения дел, предусмотренные статьями 29.6, 29.7 Кодекса, также соблюдены должностным лицом при рассмотрении дел в отношении заявителя.

Что касается существа правонарушения, вменяемого ОАО «АТП-2», то в соответствии с частью 2 статьи 15.19 КоАП нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от трехсот до четырехсот минимальных размеров оплаты труда.

Объективная сторона правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 КоАП, выражается в действиях (бездействии), выраженных в форме непредставления либо представления с нарушением установленного порядка информации на рынке ценных бумаг, обязанность представления которой предусмотрена законодательством.

Обязанность по раскрытию информации на рынке ценных бумаг предусмотрена Федеральным законом от 22 апреля 1996г N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

Согласно абзацу 1 статьи 30 названного Федерального закона под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение.

В соответствии с положениями статьи 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» в случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальный отчет), который должен содержать информацию, состав и объем которой соответствуют требованиям настоящего Федерального закона, предъявляемым к проспекту ценных бумаг, за исключением информации о порядке и об условиях размещения эмиссионных ценных бумаг. Ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не позднее чем через 45 дней со дня окончания отчетного квартала.

Абзацем 19 статьи 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» определено, что состав, порядок и сроки раскрытия информации, а также представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Пунктом 5.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10 октября 2006г. № 06-117/пз-н ( далее в тексте – Положение), предусмотрено, что обязанность по осуществлению раскрытия информации в форме ежеквартального отчета распространяется на эмитентов, являющихся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и/или муниципальных предприятий (их подразделений), в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц.

Представленные сторонами Устав ОАО «АТП-2», план приватизации подтверждают, что на заявителя распространяются обязанности по представлению ежеквартального отчета. Это обстоятельство его представителем не оспаривается.

Согласно части 4 статьи 93 Федерального закона от 26 декабря 1995г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" общество обязано вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации. Данная обязанность установлена для всех акционерных обществ без исключения независимо от объемов их деятельности, конкурентоспособности и влияния на товарных рынках.

В силу пункта 8.1.1 Положения открытое акционерное общество помимо иной информации, предусмотренной настоящим Положением, обязано раскрывать и сведения об аффилированных лицах акционерного общества. Обязанность по раскрытию информации, предусмотренной разделом 8 Положения, возникает для открытых акционерных обществ с даты государственной регистрации открытого акционерного общества.

Представленные в дело доказательства свидетельствуют о том, что обязанность по раскрытию информации в форме списка аффилированных лиц и ежеквартального отчета ОАО «АТП-2» в установленный срок не выполнило. Указанное обстоятельство заявитель не отрицает. Нарушение упомянутого выше срока является нарушением порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

Таким образом, событие правонарушения имело место, что не отрицается и самим нарушителем.

Однако, при назначении наказания административный орган не учел следующего.

В соответствии с частью 1 статьи 4.1 КоАП административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом.

Как уже упоминалось выше, законодатель предусмотрел ответственность за нарушение порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством. К этой информации относятся как сведения об аффилированных лицах, так и ежеквартальный отчет. Указанная в оспариваемых постановлениях информация должна быть представлена за один и тот же период – за 1 квартал 2007года, и к одному сроку – до 15 мая 2007года. Следовательно, оснований для того, чтобы оценивать деяния ОАО «АТП-2» как разные правонарушения, отсутствуют, поскольку законодатель не установил ответственность за непредставление каждой из форм этой информации отдельно, а в силу части 5 статьи 4.1 КоАП никто не может нести административную ответственность дважды за одно и то же административное правонарушение.

Следует отметить, что в соответствии с частью 1 статьи 4.4 КоАП наказание назначается за каждое совершенное административное правонарушение при совершении двух и более административных правонарушений. В силу части 2 названной статьи при совершении лицом одного действия (бездействия), содержащего составы административных правонарушений, ответственность за которые предусмотрена двумя и более статьями (частями статей) настоящего Кодекса и рассмотрение дел о которых подведомственно одному и тому же судье, органу, должностному лицу, административное наказание назначается в пределах санкции, предусматривающей назначение лицу, совершившему указанное действие (бездействие), более строгого административного наказания.

В связи с изложенным арбитражный суд полагает удовлетворить требование заявителя частично и признать незаконным и отменить постановление от 19 июня 2007года № 095-2007-19-Ю-15.19ч.2-РО, которое принято позже постановления №093-2007-19-Ю-15.19ч.2-РО и, следовательно, свидетельствует о повторном привлечении ОАО «АТП-2» к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП.

Доводы заявителя о том, что совершенное им правонарушение является малозначительным, в связи с чем РО ФСФР необоснованно не применило статью 2.9 КоАП РФ, не могут быть приняты во внимание.

Статьей 2.9 КоАП РФ предусмотрена возможность освобождения от административной ответственности в случае, если судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, сочтут, что совершенное правонарушение является малозначительным.

В пунктах 18 и 21 Постановлений Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02 июня 2004г. N 10 и 24 марта 2005г. N 5 соответственно разъяснено, что малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Такие обстоятельства, как имущественное положение привлекаемого к ответственности лица и добровольное устранение последствий правонарушения не являются обстоятельствами, характеризующими малозначительность правонарушения. Они в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП учитываются при назначении административного наказания. При этом судья или административный орган не вправе назначить наказание ниже низшего предела, установленного санкцией соответствующей статьи.

Последствия совершения административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП, могут наступить только в будущем времени, размер последствий непредсказуем, возможно, что последствий не будет вообще, непредоставленная своевременно информация касается неопределенного круга лиц, поэтому рассмотрение вопроса о малозначительности правонарушения при данном составе административного правонарушения лишено оснований. Такие признаки, как убыточность ценных бумаг общества, направление отделению списка аффилированных лиц и ежеквартального отчета до рассмотрения дела в арбитражном суде, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения.

В соответствии с частью 4 статьи 208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 207, частью 4 статьи 208, статьей 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

1. Заявление открытого акционерного общества «Автотранспортное предприятие №2», г.Саяногорск, - удовлетворить частично.

2. Признать незаконным и отменить постановление от 19 июня 2007года № 095-2007-19-Ю-15.19ч.2-РО о привлечении открытого акционерного общества «Автотранспортное предприятие №2» к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

3. В остальной части заявление открытого акционерного общества «Автотранспортное предприятие №2» оставить без удовлетворения.

Настоящее решение может быть обжаловано в течение 10 дней со дня его вынесения в Третий арбитражный апелляционный суд, г.Красноярск, или путем подачи кассационной жалобы в течение двух месяцев после вступления решения в законную силу в Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа, г.Иркутск. Жалобы подаются через Арбитражный суд Республики Хакасия.

Судья Арбитражного суда

Республики Хакасия Н.М. Журба