Гражданский кодекс часть 1

о признании незаконными действий эмитента по списанию с лицевого счета акций и об обязании независимого регистратора списать со счета акции другого лица

В заседании принимали участие представителей:

от истца - отсутствует

от ответчиков – ЗАО «Барит» - Шатько В.Ю. по дов. 10.02.2010

Гражданин Щапов Андрей Юрьевич обратился в арбитражный суд Красноярского края с иском к закрытому акционерному обществу «Барит» ( далее ЗАО «Барит»), открытому акционерному обществу «Межрегиональный регистрационный центр» о признании незаконными действий эмитента по списанию с лицевого счета акций и об обязании независимого регистратора списать со счета акции.

Определением арбитражного суда Красноярского края от 29.01.2009 г.

возбуждено производство по делу № А33- 1178/2009.

Определением арбитражного суда Красноярского края от 20.04.2009 производство по делу было приостановлено до вступления в законную силу судебного акта по делу № А74-1563/2009.

Определением арбитражного суда от 03.08.2009 г. производство по делу возобновлено. Определением суда от 27.10.2009 дело направлено по подсудности в Арбитражный суд Республики Хакасия по месту регистрации юридического лица в соответствии с пунктом 8 статьи 15 Федерального закона № 205 от 19.07.2009 по правилам исключительной подсудности.

Определением от 02.12.2009 дело принято к производству Арбитражного суда Республики Хакасия, делу присвоен № А74-5159/2009.

Свои исковые требования истец мотивирует тем, что 01.09.2006 г. Щапов Ю.С. подарил ему пакет именных обыкновенных бездокументарных акций ЗАО «Барит» в количестве 51 510 штук. Во исполнение договора дарения Щапов Ю.С. подписал передаточное распоряжение. В тот же день в системе ведения реестра, который вел эмитент, был открыт лицевой счет № 021-014 и от регистратора ( эмитента) было получено уведомление о проведении операции по зачислению по лицевому счету № 021-014 указанного количества акций.

В январе 2009 г. ему стало известно о том, что в реестре акционеров значится Щапов Ю.С. Считает, что регистратор – ОАО «Межрегиональный регистраторский центр» без согласия истца незаконно списал с его лицевого счета спорный пакет акций номинальной стоимостью 515 100 руб. и зачислил на счет Щапова Ю.С. Просит признать действия регистратора незаконными и обязать его списать со счета Щапова Ю.С. 51 510 акций и зачислить на счет Щапова Андрея Юрьевича.

Ответчик ОАО «Межрегиональный регистраторский центр» в судебное заседание не явился, направил письменное сообщение, что ранее он представлял в материалы дела отзыв и просит рассмотреть дело в его отсутствие. В письменном отзыве ( том 1 л.д. 98) ответчик поясняет, что на основании договора № РА-11/08 на оказание услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг от 09.12.2008 г. он осуществляет ведение реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Барит». Акт приема-передачи документов и информации, составляющих систему ведения реестра ЗАО «Барит» был подписан 30.12.2008. Согласно переданному регистратору Списку зарегистрированных лиц в реестре владельцев именных ценных бумаг по состоянию на 30.12.2008 Щапов Андрей Юрьевич не значится в числе акционеров ЗАО «Барит». Регистратор не уполномочен осуществлять проверку каких-либо действий эмитента, не связанных с заключением договора на ведение реестра акционеров и последующими операциями в реестре.

Ответчик – ЗАО «Барит» пояснил, что в июне 2006 г. в обществе велось два реестра акционеров. 01.09.2006 г. эмитенту были представлены передаточное распоряжение и договор дарения акций от Щапова Юрия Степановичу в пользу Щапова Андрея Юрьевича. На имя Щапова А.Ю. был открыт лицевой счет № 021-014, на который были зачислены 51 510 обыкновенных акций ЗАО «Барит». Эмитент на основании вступившего в законную силу решения арбитражного суда по делу № А74-1093/07, признавшего недействительным договора доверительного управления активами Щапова Ю,С., восстановил Щапова Ю.С. в реестре акционеров, и передал реестр акционеров независимому регистратору ЗАО «Межрегиональный регистраторский центр» ( ОАО «МРЦ»). Решением арбитражного суда РХ от 06.07.2009 по делу № А74-1625/09 признано право собственности Щапова Ю.С. на пакет акций 51510 штук.

Третье лицо – Щапов Ю.С. в настоящее судебное заседание не явилось, хотя надлежащим образом по месту регистрации было извещено о месте и времени судебного разбирательства. В порядке статьи 156 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации дело рассматривается в отсутствие указанного третьего лица.

Исследовав доказательства, выслушав пояснения лица, участвующих в деле, арбитражный суд, установил следующие фактические обстоятельства дела.

Согласно свидетельству о внесении записей в ЕГРЮЛ № 0311831 открытое акционерное общество «Барит» зарегистрировано Администрацией Боградского района 12.08.1997 г.

13.09.2001 г. зарегистрирован отчет об итогах выпуска ценных- акций обыкновенных, именных, бездокументарных ОАО «Барит», государственный номер 1-01-40297-А.

В соответствии с решением общего собрания акционеров от 03.12.2002 ОАО «Барит» преобразовано в ЗАО «Барит», принят Устав общества в новой редакции.

22.12.2002 г. произведена государственная регистрация изменений, вносимых в учредительные документы юридического лица ЗАО «Барит».

Согласно Уставу ЗАО «Барит», утвержденному собранием акционеров протоколом № 14 от 18.06.2004 уставный капитал общества равен 1010000 руб. и состоит из 101 000 размещенных обыкновенных акций общества номинальной стоимостью 10 руб. каждая.

Выписка из ЕГРЮЛ по состоянию на 10.12.2008 свидетельствует, что с 05.12.2008 г. внесена запись о руководителе ( директоре) ЗАО «Барит» Щапове Ю.С.

09 декабря 2008 г. закрытое акционерное общество «Барит» ( далее Эмитент ЗАО «Барит») и открытое акционерное общество « Межрегиональный регистраторский центр»

( далее Регистратор) заключили договор № РА-11/08 на оказание услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, в соответствии с которым Эмитент поручает, а Регистратор за вознаграждение обязуется предоставить ему комплекс услуг по ведении реестра владельцев именных ценных бумаг Эмитента.

( том 3 л.д. 53-56)

30.12.2008 г. по акут приема-передачи документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, регистратор получил документы для ведения реестра акционеров.

( том 3 л.д. 57)

В силу статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом.

В соответствии со статьей 12 Гражданского Кодекса Российской Федерации защита гражданских прав осуществляется путем пресечения действий, создающих угрозу нарушения права.

Оценив в совокупности представленные сторонами документы, пояснения лиц, участвующих в деле, арбитражный суд не находит оснований для удовлетворения исковых требований, учитывая следующее.

В соответствии со статьей 142 Гражданского кодекса РФ ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов неимущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении. С передачей ценной бумаги переходят все удостоверяемые ею права в совокупности. В случаях, предусмотренных законом или в установленном им порядке, для осуществления и передачи прав, удостоверенных ценной бумагой, достаточно доказательств их закрепления в специальном реестре ( обычном или компьютизированном).

В соответствии со статьей 2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг – форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

В силу статьи 29 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» право на бездокументарные бумаги переходит в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

В соответствии со статьями 44,45 Федерального закона «Об акционерных обществах» в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом заинтересованном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами РФ. Держателем реестра акционеров общества может быть это общество или регистратор.

Внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренном настоящим Федеральным законом случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами РФ. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд.

Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 № 27 утверждено Положение о ведении реестра акционеров владельцев именных ценных бумаг, которое устанавливает порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательные для исполнения регистраторами и эмитентами.

С учетом приведенных норм материального права, исходя из заявленного основания и предмета иска, в предмет доказывания входит установление следующих обстоятельств:

- возникновение права собственности у истца на спорный пакет акций;

- определение порядка ведения реестра акционеров ( эмитент или регистратор) по состоянию на дату совершения сделки дарения 01.09.2006 г.;

- документы, направленные истцом в адрес регистратора и доказательства их получения последним;

- наличие или отсутствие письменного уведомления от реестродержателя об отказе внесения записи в реестр о смене владельца спорного пакета акций.

Истец в качестве доказательства наличия прав акционера ссылается на договор дарения от 01.09.2006 г., в соответствии с которым Щапов Юрий Степанович передал одаряемому Щапову Андрею Юрьевича бездокументарные именные ценные бумаги в количестве 51 510 шт., эмитентом которых является ЗАО «Барит». Представлено и соответствующее передаточное распоряжение.

(том 1 л.д. 77-78)

Согласно Выписке из реестра владельца именных ценных бумаг от 01.09.2006 г. Щапов Андрей Юрьевич был зарегистрирован в реестре акционеров ЗАО «Барит», выписка заверена печатью и подписью директора Щапова Юрия Степановича.

( том 1 л.д. 79)

Из Списка зарегистрированных лиц в реестре владельцев именных ЗАО «Барит» по состоянию на 30.12.2008 г. ( на дату передачи реестра ответчику ОАО «МРЦ») истец в качестве владельца 51510 штук акций не значится. Спорный пакет акций зарегистрирован на имя Щапова Юрия Степановича.

Истец в 2009 г. обратился в арбитражный суд Республики Хакасия с иском о праве собственности на 51 510 обыкновенных именных ценных бумаг ЗАО «Барит», в качестве ответчика являлся Щапов Юрий Степанович и другие. В указанном деле был заявлен и встречный иск Щапова Юрия Степановича с аналогичными исковыми требованиями ( о праве собственности на 51510 шт. акций)

Решением арбитражного суда от 06.07.2009 г. по делу № А74-1625/09 в иске Щапову Андрею Юрьевичу отказано. Встречный иск Щапова Юрия Степановича удовлетворен, признано право собственности Щапова Юрия Степановича на 51 510 обыкновенных именных акций ЗАО «Барит» государственный регистрационный номер 1-01-40297-А.

( том 4 л.д. 100-104)

В силу статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса РФ обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

Кроме того, из материалов дела усматривается, что на период совершения сделки дарения ( сентябрь 2006 г.) общество вело два реестра: один – Эмитент, другой реестродержатель общества - ЗАО «ДАРОСС» на основании договора на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг № 104/06 от 30.05. 2006 г.

Решением арбитражного суда по делу № А74- 298/2007 г. по иску гражданина Щапова Юрия Степановича о признании сделки недействительной и применении последствий ее недействительности ( договора № 104/06 от 30.05.2006 г.) в удовлетворении требования истца отказано, постановлением апелляционной инстанции от 09.07.2007 г. решение оставлено без изменения.

В силу статей 44-46 Федерального закона «Об акционерных обществах» право собственности на ценные бумаги переходит с момента внесения записи в реестр. Однако указанным решением по делу № А74-298/2007 очевидно установлено, что по состоянию на сентябрь 2006 г. регистратором являлось ЗАО «ДАРОСС», соответственно, истцом должны были быть направлены документы по внесению записей реестр в адрес регистратора, а не эмитента. Таких доказательств суду не представлено.

Не представлено и документа, подтверждающего факт обращения истца к ответчику ОАО «МРЦ» с требованием о внесении записи в реестр владельцев акций на основании договора дарения от 01.09.2006 г. и передаточного распоряжения.

Таким образом, истец в силу статьи 65 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации не подтвердил надлежащих доказательств факта нарушения прав и законных интересов акционера, поскольку таковым не является, не представлено доказательств наличия письменного отказа ответчика ОАО «МРЦ» от внесения записей в реестр ЗАО «Барит».

Соответственно, законных оснований для удовлетворения иска гражданина Щапова Андрея Юрьевича не имеется.

Постановлением Третьего арбитражного апелляционного суда определение Арбитражного суда Красноярского края от 19.02.2009 г. по делу № А33-1178/2009 отменено. Заявление о принятии обеспечительных мер удовлетворено. Запрещено эмитенту – ЗАО «Барит» и держателю реестра акционеров общества – открытому акционерному обществу «Межрегиональный регистраторский центр» ( г. Красноярск) передавать любым третьим лицам, в том числе специализированным регистраторам и депозитариям, осуществляющим профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, реестр владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Барит», а также информацию и документы, составляющие систему ведения реестра акционеров общества.

На основании пункта 5 статьи 96 Арбитражного процессуального кодекса РФ обеспечительные меры сохраняют свое действие до вступления в законную силу настоящего судебного акта.

Государственная пошлина по иску составляет 3 000 руб. ( 2000 руб. по иску и 1000 руб. по обеспечению иска), которая истцом уплачена при подаче иска и заявления о принятии обеспечительных мер.

На основании статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по уплате госпошлины по иску 2000 руб. относятся на истца, госпошлина по обеспечительным мерам в сумме 1000 руб. относится на ЗАО «Барит». Истцу подлежит возврату излишне уплаченная госпошлина в сумме 1000 руб.

Руководствуясь ст. 44-46 Федерального закона «Об акционерных обществах», статьями 110, 167-170,176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

1..В удовлетворении иска отказать.

2. Обеспечительные меры, принятые Постановлением Третьего арбитражного апелляционного суда от 17.04.2009 г., отменить с даты вступления в законную силу решения суда.

3. Взыскать с закрытого акционерного общества «Барит», г. Черногорск в пользу гражданина Щапова Андрея Юрьевича, п. озеро Тагарское расходы по уплаченной госпошлине в сумме 1000 ( тысяча) руб.

Выдать исполнительный лист в порядке статьи 319 Арбитражного процессуального кодекса РФ.

4. Возвратить гражданину Щапову Андрею Юрьевича, п. озеро Тагарское излишне уплаченную госпошлину по платежной квитанции от 21.01.2009 в сумме 1000 ( тысяча) руб.

Выдать справку.

Настоящее решение может быть обжаловано в месячный срок в Третий апелляционный суд либо в двухмесячный срок в кассационную инстанцию Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа.

Судья Арбитражного суда

Республики Хакасия Г.И.Струкова