Гражданский кодекс часть 1

при ведении протокола судебного заседания секретарём судебного заседания М.В.Блажновой, рассмотрел в открытом судебном заседании дело по иску открытого акционерного общества «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия», ИНН <***>, ОГРН <***>,

к КИТ Финанс Капитал (обществу с ограниченной ответственностью), ИНН <***>, ОГРН <***>,

о взыскании неосновательного обогащения 29 822 руб. 85 коп.,

при участии в деле третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, КИТ Финанс «Инвестиционный банк» (открытого акционерного общества).

В соответствии со статьёй 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в судебном заседании 22 июня 2011 года объявлялся перерыв до 29 июня 2011 года. Информация о перерыве в судебном заседании размещалась на официальном Интернет-сайте Арбитражного суда Республики Хакасия 22 июня 2011 года.

В судебном заседании 22 июня 2011 года и 29 июня 2011 года принял участие представитель истца ФИО1 на основании ордера от 29.03.2011 №061774.

Открытое акционерное общество «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» обратилось в арбитражный суд с исковым заявлением к КИТ ФИО2 (обществу с ограниченной ответственностью) с требованием о взыскании 29 822 руб. 85 коп., составляющих сумму неосновательного обогащения, полученную ответчиком в результате списания денежных средств со счета истца по платежному ордеру № 1 от 13.01.2011 в рамках взыскания по исполнительному листу серии АС № 001306515 от 22.06.2010 по делу № А74-997/2010, и с требованием к Акционерному коммерческому банку «Хакасский республиканский банк - Банк Хакасии» (открытому акционерному обществу) об обязании возвратить исполнительный лист серии АС № 001306515 от 22.06.2010 по делу № А74-997/2010 в Арбитражный суд Республики Хакасия в связи с полным погашением задолженности перед взыскателем.

Определением Арбитражного суда Республики Хакасия от 28.04.2011 удовлетворено ходатайство ответчика КИТ ФИО2 (общества с ограниченной ответственностью) о замене стороны правопреемником: ответчик КИТ ФИО2 (общество с ограниченной ответственностью) заменен его правопреемником – КИТ Финанс Капитал (общество с ограниченной ответственностью).

Определением от 27.05.2011 арбитражный суд принял отказ ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» от иска к Акционерному коммерческому банку «Хакасский республиканский банк - Банк Хакасии» об обязании возвратить исполнительный лист серии АС № 001306515 от 22.06.2010 по делу № А74-997/2010 в Арбитражный суд Республики Хакасия, производство по делу в этой части прекратил.

Этим же определением к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен платежный агент, исполнявший обязательства истца перед держателями облигаций по выплате купонного дохода - КИТ Финанс «Инвестиционный банк» (открытое акционерное общество).

В заседание суда ответчик и третье лицо не явились. Поскольку они надлежащим образом извещены о времени и месте судебного разбирательства, на основании части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса РФ дело рассмотрено в отсутствие указанных лиц.

Представитель истца поддержал заявленное требование, ссылаясь на то, что списание суммы 29 822 руб. 85 коп. с его счета в пользу ответчика платежным ордером № 1 от 13.01.2011 повлекло возникновение у ответчика неосновательного обогащения, так как на момент предъявления ответчиком к исполнению исполнительного листа серии АС № 001306515 от 22.06.2010 по делу № А74-997/2010 истец добровольно в полном объеме оплатил задолженность по указанному исполнительному листу в соответствии с решением Арбитражного суда РХ по делу №А74-997/2010 от 13.05.2010г.

В обоснование требования истец указал на следующие обстоятельства:

- 14.05.2007 Советом директоров ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» принято решение о размещении неконвертируемых документарных процентных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01, в количестве 380000 штук, номинальной стоимостью 1000 руб., каждая, со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска и выплатой купонного дохода. Решение о выпуске ценных бумаг утверждено Советом директоров 26.06.2007, зарегистрировано в установленном законом порядке.

- Согласно пункту 7.3. решения о выпуске ценных бумаг владелец облигаций имеет право на получение номинальной стоимости в порядке и сроки, установленные пунктами 9 .1. и 9.2. решения, и на получение купонного дохода, порядок определения и выплаты которого указан в пунктах 9.3., 9.4. решения. Пунктами 9.1., 9.2., 9.3., 9.4. решения о выпуске ценных бумаг предусмотрено, что погашение облигаций осуществляется денежными средствами в валюте Российской Федерации. Срок (дата) погашения облигаций или порядок его определения: 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска. Датой начала купонного периода 8-го купона является 637-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, датой окончания купонного периода является 728-й день с даты начала размещения облигаций выпуска.

- 01.02.2008 истцом был заключен договор №08-1/14-ПА оказания услуг платежного агента с КИТ Финанс Инвестиционный банк (открытое акционерное общество). Согласно пункту 3.1.2. указанного договора платежный агент обязался от имени и за счет эмитента осуществлять перечисление денежных средств лицам, указанным в списке, в размере, в сроки и в порядке, установленными решением о выпуске облигаций, договором №08-1/14-ПА.

- Согласно дополнительному соглашению №1 к договору №08-1/14-ПА оказания услуг платежного агента от 10.03.2010г. пункт 3.1.2. был изложен в следующей редакции: «от имени и за счет эмитента осуществлять перечисление денежных средств тем держателям облигаций, в отношении которых эмитент предоставил поручение на проведение выплат по облигациям, в случае наличия их в списке, сформированном уполномоченным депозитарием...»

- ЗАО «Национальный депозитарный центр» по состоянию на 27.02.2010г. предоставило список владельцев и/или номинальных держателей неконвертируемых документарных процентных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01 ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства РХ», составленный 03.03.2010г., в котором в качестве держателя 155 000 шт. облигаций указано ООО «Композиция - Управление активами», в качестве получателя дохода - КИТ Финанс (ООО).

- В соответствии с данными, предоставленными ЗАО «НДЦ», истцом были сформированы поручение №1 от 27.08.2010, поручение №2 от 21.09.2010г., поручение №3 от 16.11.2010г. об оплате 8 купонного дохода. Размер купонного дохода, подлежащего выплате владельцу облигаций ООО «Композиция - Управление активами», составил 4 080 036,50 руб. На основании указанных поручений платежный агент произвел выплаты 8 купонного дохода, в подтверждение чего представил отчет о выплате, состоящий из сводной таблицы, содержащей данные о держателе облигаций, количестве облигаций, перечисленной сумме, а также дате перечисления и банковские реквизиты получателя, а также платежные поручения, в том числе: № 484 от 27.08.2010, № 699 от 16.11.2010, № 145 от 21.09.2010г.

- Решением Арбитражного суда РХ по делу №А74-997/2010 от 13.05.2010г. удовлетворен иск держателя облигаций - ООО «Композиция-Управление активами» к ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» о взыскании 4 334 985 руб. 56 коп., в том числе: 4 250 100 руб. - купонного дохода за 8 купонный период, 84 885 руб. 56 руб. - процентов за пользование чужими денежными средствами. Кроме того, указанным решением с истца взысканы расходы по госпошлине 44 674,93 руб.

- Определением Арбитражного суда РХ от 10.08.2010 удовлетворено заявление о замене стороны по делу № А74-997/2010 правопреемником. Произведена замена истца ООО «Композиция - Управление активами» на его правопреемника КИТ ФИО2 (ООО).

- Во исполнение решения Арбитражного суда РХ по делу №А74-997/2010 от 13.05.2010г. истец добровольно перечислил на счет КИТ ФИО2 (OOO) 129 560,49 руб. - проценты за пользования денежными средствами, а также расходы по уплате госпошлины 44 674,93 руб.

- На основании выданного Арбитражным судом РХ исполнительного листа серии АС № 001306515 от 22.06.2010г. делу №А74-997/2010 с расчетного счета истца было произведено списание денежных средств: 19.10.2010г. - 4 224,28 руб., 20.10.2010г. - 165 839,14 руб.

- В январе 2011 года КИТ ФИО2 (ООО) обратилось АКБ Банк Хакасии (ОАО) с заявлением о произведении списания денежных средств с расчетного счета ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» на основании исполнительного листа серии АС № 001306515 от 22 июня 2010 года по делу № А74-997/2010.

- К моменту обращения КИТ ФИО2 (ООО) к АКБ «Банк Хакасии» (ОАО) с заявлением об исполнении исполнительного документа истец полностью погасил долг по выплате купонного дохода 4 250 100 руб., исполнил в полном объеме решение Арбитражного суда по делу №А74-997/2010 по уплате 84 885 руб. 56 руб. процентов за пользование чужими денежными средствами расходов по госпошлине 44 674,93 руб.

- В результате незаконного предъявления в кредитную организацию исполнительного листа с расчетного счета ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» произведено списание более одного миллиона рублей в пользу КИТ ФИО2 (ООО).

- На основании платежного ордера № 1 от 13.01.2011 года с истца в пользу КИТ ФИО2 (ООО) было перечислено 29 822,85 рублей, которые являются неосновательным обогащением и подлежат взысканию в пользу ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия».

Первоначально привлеченный ответчик КИТ ФИО2 (ООО) в отзыве на иск от 16.03.2011 иск не признал, указав на то, что истцом не представлено доказательств исполнения решения Арбитражного суда Республики Хакасия от 13.05.2010 по делу № А74-997/2010. Вступившим в законную силу судебным актом изменен по сравнению с установленным эмиссионными документами ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» порядок исполнения обязательств эмитента по выплате купонного дохода за 8 купонный период и процентов за пользование денежными средствами в размере 84 885,56 рублей. Денежные средства должны поступить на расчетный счет КИТ ФИО2 (ООО). Единственным возможным доказательством перечисления денежных средств от ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» в пользу КИТ ФИО2 (ООО) является любой платежный документ (платежное поручение) о перечислении денежных средств с расчетного счета истца на расчетный счет ответчика. Однако вопреки императивным требованиям процессуального законодательства ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» в материалы дела не представлено соответствующее платежное поручение или иной платежный документ, подтверждающий перечисление денежных средств с расчетного счета истца на расчетный счет КИТ ФИО2 (ООО).

Правопреемник КИТ ФИО2 (ООО) по данному делу после завершения его реорганизации, проведения процессуального правопреемства и замены ответчика - КИТ Финанс Капитал (общество с ограниченной ответственностью) письмом от 03.05.2011 заявил о поддержке возражений своего правопредшественника - КИТ ФИО2 (ООО).

Третье лицо КИТ Финанс «Инвестиционный банк» (открытое акционерное общество) в отзыве на иск от 27.06.2011 заявил о необоснованности требования о взыскании неосновательного обогащения, указав на то, что им, как платежным агентом, не производилось перечисление денежных средств на счет КИТ ФИО2 (ООО): 1 013 700 руб. по платежному поручению № 484 от 27.08.2010; 424 700 руб. по платежному поручению № 145 от 21.09.2010; 2 641 636 руб. 58 коп. по платежному поручению № 599 от 16.11.2010. В указанных поручениях получателем указан КИТ Финанс (ООО) - иное юридическое лицо, имеющее иной ИНН.

Представитель истца не согласился с возражениями ответчика и третьего лица, указав на то, что платежный агент представил ему информацию о полной выплате 8 купонного дохода владельцу облигаций по поручениям истца. Выплата производилась на основании выданного ЗАО «Национальный депозитарный центр» списка владельцев и/или номинальных держателей неконвертируемых документарных процентных облигаций ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства РХ». В списке, составленном 03.03.2010г., в качестве держателя 155 000 шт. облигаций указано ООО «Композиция - Управление активами», в банковских реквизитах которого указан получатель дохода - КИТ Финанс (ООО).

Заслушав устные пояснения истца, исследовав представленные письменные доказательства, арбитражный суд установил следующие обстоятельства:

Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Республики Хакасия от 13.05.2010 по делу № А74-997/2010 с открытого акционерного общества «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» в пользу общества с ограниченной ответственностью «Композиция – Управление активами» взыскано 4 334 985 руб. 56 коп., в том числе 4 250 100 руб. купонного дохода за восьмой купонный период, 84 885 руб. 56 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами, а также 44 674 руб. 93 коп. расходов по государственной пошлине.

В соответствии с частью 2 статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

При рассмотрении дела № А74-997/2010 арбитражным судом установлены следующие обстоятельства:

- 14.05.2007 Советом директоров ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» (протокол № 23 от 16.05.2007) принято решение о размещении неконвертируемых документарных процентных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01, в количестве 380000 штук, номинальной стоимостью 1000 руб. каждая, со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска и выплатой купонного дохода. Решение о выпуске ценных бумаг утверждено Советом директоров 26.06.2007, Протокол № 24 от 26.06.2007.

- ООО «Композиция – Управление активами» по состоянию на 30.11.2009, на 09.12.2009, на 09.02.2010 являлось владельцем 155 000 штук облигаций ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия», государственный регистрационный номер 4-01-40446-F.

- Согласно пункту 7.3. решения о выпуске ценных бумаг владелец облигаций имеет право на получение номинальной стоимости в порядке и сроки, установленные пунктами 9.1. и 9.2. настоящего решения, и на получение купонного дохода, порядок определения и выплаты которого указан в пунктах 9.3., 9.4. решения.

- Пунктами 9.1., 9.2., 9.3., 9.4. решения о выпуске ценных бумаг предусмотрено, что погашение облигаций осуществляется денежными средствами в валюте Российской Федерации. Срок (дата) погашения облигаций или порядок его определения: 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска. Датой начала купонного периода 8-го купона является 637-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, датой окончания купонного периода является 728-й день с даты начала размещения облигаций выпуска. Процентная ставка по 8-му купону равна процентной ставке по первому купону.

- В силу пункта 9.7. решения о выпуске ценных бумаг эмитент обязан возвратить владельцам облигаций при погашении облигаций их номинальную стоимость и выплатить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями решения о выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных бумаг.

- На сервере раскрытия информации Интерфакс 12.12.2007 ответчиком (эмитентом) опубликовано сообщение о существенном факте «Сведения о начисленных и/или выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента», «Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг эмитента»: Общий размер дохода по восьмому купону, подлежащего выплате по облигациям составляет 10 419 600 руб. Размер дохода по первому купону, подлежащего выплате по одной облигации, составляет 11 % годовых или 27,42 руб. 42 коп. Дата, в которую обязательство по выплате восьмого купона по облигациям должно быть исполнено: 09.12.2009.

- После наступления срока исполнения обязательства по выплате купонного дохода за 8 купонный период ответчик ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» доказательств его исполнения не представил.

Признав не исполненными обязательства по выплате купонного дохода за 8-ой купонный период, суд удовлетворил исковые требования ООО «Композиция – Управление активами» решением от 13.05.2010 по делу № А74- 997/2010.

После вступления указанного решения в законную силу арбитражный суд выдал взыскателю ООО «Композиция – Управление активами» исполнительный лист серии АС № 001306515 от 22.06.2010.

01.02.2008 года ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» - эмитент и КИТ Финанс Инвестиционный банк (ОАО) - платежный агент заключили договор № 08 – 1/14 – ПА оказания услуг платежного агента (т.3 л.д. 55-61). В соответствии с условиями указанного договора платежный агент принял на себя обязательства осуществлять от имени и за счет эмитента комплекс действий по проведению выплат по облигациям в соответствии с условиями договора и порядком выплат по облигациям, предусмотренным решением о выпуске облигаций и действующим законодательством.

Согласно пункту 3.1.2. указанного договора оказания услуг платежного агента (в редакции дополнительного соглашения от 10.03.2010) платежный агент обязан от имени и за счет эмитента осуществлять перечисление денежных средств тем держателям облигаций, в отношении которых эмитент предоставил поручение на проведение выплат по облигациям, в случае наличия их в списке, сформированном уполномоченным депозитарием, в размере, в сроки и в порядке, установленными решением о выпуске облигаций, настоящим договором. При этом денежные средства эмитента, предназначенные для проведения платежным агентом выплат по облигациям, должны быть предварительно перечислены эмитентом по реквизитам банковского счета, указанным в разделе 9 настоящего договора.

Пунктом 4.2 договора оказания услуг платежного агента предусмотрено право эмитента требовать от платежного агента соблюдения условий выплат по облигациям, установленных решением о выпуске облигаций, условиями эмиссии и договором, а также требовать предоставления отчета о произведенных выплатах по облигациям.

Во исполнение договора оказания услуг платежного агента истец ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» направил платежному агенту КИТ Финанс Инвестиционный банк (ОАО) поручение №1 от 27.08.2010 о выплате 27 августа 2010 года купонного дохода за восьмой купонный период трем держателям облигаций, а в том числе 1 013 700 руб. ООО «Композиция - Управление активами» (т.1 л.д. 121).

Платежный агент КИТ Финанс Инвестиционный банк (ОАО) предоставил истцу отчет о проведении выплаты купонного дохода за восьмой купонный период 27.08.2010 (т.1 л.д. 122), в том числе суммы 1 013 700 руб. получателю КИТ Финанс (ООО) для ООО «Композиция - Управление активами» платежным поручением № 484 от 27.08.2010 (т.3 л.д. 68).

На основании договора оказания услуг платежного агента истец ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» направил платежному агенту КИТ Финанс Инвестиционный банк (ОАО) поручение №2 от 21.09.2010 о выплате 21 сентября 2010 года купонного дохода за восьмой купонный период трем держателям облигаций, а в том числе 424 700 руб. ООО «Композиция - Управление активами» (т.1 л.д. 123).

Платежный агент КИТ Финанс Инвестиционный банк (ОАО) предоставил истцу отчет о проведении выплаты купонного дохода за восьмой купонный период 21.09.2010 (т.1 л.д. 126), в том числе суммы 424 700 руб. получателю КИТ Финанс (ООО) для ООО «Композиция - Управление активами» платежным поручением № 145 от 21.09.2010 (т.3 л.д. 71).

На основании договора оказания услуг платежного агента истец ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» направил платежному агенту КИТ Финанс Инвестиционный банк (ОАО) поручение № 3 от 16.11.2010 о выплате 16 ноября 2010 года купонного дохода за восьмой купонный период одному держателю облигаций ООО «Композиция - Управление активами» в сумме 2 641 636,58 руб. (т.1 л.д. 124).

Платежный агент КИТ Финанс Инвестиционный банк (ОАО) предоставил истцу отчет о проведении выплаты купонного дохода за восьмой купонный период 16.11.2010 в сумме 2 641 636,58 руб. получателю КИТ Финанс (ООО) для ООО «Композиция - Управление активами» (т.3 л.д. 73) платежным поручением № 599 от 16.11.2010 (т.3 л.д. 74).

Платежным ордером № 00002 от 19.10.2010 года со счета истца ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» взыскано 4 224,28 руб. и перечислено на счет КИТ ФИО2 (ООО) на основании исполнительного листа АС № 001306515 от 22.06.2010 по делу № А74-997/2010 (т.3 л.д. 76).

Платежным ордером № 00002 от 20.10.2010 года со счета истца ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» взыскано 165 839,14 руб. и перечислено на счет КИТ ФИО2 (ООО) на основании исполнительного листа АС № 001306515 от 22.06.2010 по делу № А74-997/2010(т.3 л.д. 77).

15 ноября 2010 года истец ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» перечислил на счет КИТ ФИО2 (ООО) сумму 129 560 руб. 49 коп. платежным поручением № 824 (т.3 л.д. 75), указав в назначении платежа: оплата согласно решения Арбитражного суда РХ по делу № А74-997/2010 от 13 мая 2010 года - 84 885 руб. 56 коп. проценты за пользование чужими денежными средствами, 44 674,93 руб. расходы по государственной пошлине.

В связи с реорганизацией в форме присоединения общества с ограниченной ответственностью «Композиция-Управление активами» к КИТ ФИО2 (ООО) оно обратилось в арбитражный суд 13.07.2010 с заявлением по делу № А74- 997/2010 о замене стороны в установленном правоотношении правопреемником: истца общества с ограниченной ответственностью «Композиция-Управление активами» на КИТ ФИО2 (ООО).

Определением Арбитражного суда Республики Хакасия от 10.08.2010 по делу № А74- 997/2010 заявление о процессуальном правопреемстве удовлетворено, произведена замена истца – общества с ограниченной ответственностью «Композиция-Управление активами» в установленном решением Арбитражного суда Республики Хакасия от 13.05.2010 по делу № А74-997/2010 правоотношении его правопреемником – КИТ ФИО2 (ООО) со всеми вытекающими из этого последствиями, предусмотренными действующим законодательством.

Правопреемник ООО «Композиция-Управление активами» - КИТ ФИО2 (ООО) направил в АКБ «Банк Хакасии» для исполнения исполнительный лист серии АС № 001306515 от 22.06.2010 по делу № А74- 997/2010.

Во исполнение исполнительного листа серии от 22.06.2010 по платежному ордеру № 1 от 13.01.2011 со счета истца списана денежная сумма 29 822 руб. 85 коп. и перечислена на счет получателя КИТ ФИО2 (ООО) (т.1 л.д.19).

Получатель КИТ ФИО2 (ООО) при рассмотрении данного дела поступление на счет указанной денежной суммы не оспорил. Перечисление указанной суммы со счета истца на счет КИТ ФИО2 (ООО) также подтверждает отзыв АКБ «Банк Хакасии» (т.3 л.д. 81-82).

На основании решения внеочередного общего собрания участников КИТ ФИО2 (ООО) от 15.10.2010 (т.2 л.д. 46) о реорганизации общества в форме присоединения к КИТ Финанс Капитал (ООО), договора о присоединении от 15.10.2010 (т.2 л.д. 51-54), передаточного акта от 15.10.2010 (т.2 л.д. 55-104) произведена реорганизация КИТ ФИО2 (ООО) в форме присоединения к КИТ Финанс Капитал (ООО). Данный факт подтверждает свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о прекращении деятельности КИТ ФИО2 (ООО) путем реорганизации общества в форме присоединения (т.2 л.д. 107).

В соответствии со статьей 58 Гражданского кодекса РФ и выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц от 22.03.2011 (т.2 л.д. 108-128) КИТ Финанс Капитал (ООО )является правопреемником КИТ ФИО2 (ООО).

Истец требует взыскать с ответчика КИТ Финанс Капитал (ООО) неосновательное обогащение 29 822 руб. 85 коп. на том основании, что эта сумма списана с его счета по исполнительному листу после того, как истец добровольно уплатил задолженность 4 334 985 руб. 56 коп., в том числе 4 250 100 руб. купонного дохода за восьмой купонный период, 84 885 руб. 56 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами, 44 674 руб. 93 коп. расходов по государственной пошлине.

Оценив исковое требование на основе исследования представленных доказательств, возражений ответчика и третьего лица, арбитражный суд не установил законных оснований для удовлетворения иска.

В соответствии со статьей 1102 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, которое без установленных законом, иными правовыми актами или сделкой оснований приобрело или сберегло имущество (приобретатель) за счет другого лица (потерпевшего), обязано возвратить последнему неосновательно приобретенное или сбереженное имущество (неосновательное обогащение), за исключением случаев, предусмотренных статьей 1109 настоящего Кодекса.

В силу части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

По заявленному требованию о взыскании неосновательного обогащения истец должен доказать следующие обстоятельства:

- получение ответчиком денежных средств;

- отсутствие установленных законом или сделкой оснований для получения денежных средств;

- размер неосновательного обогащения.

Получение денежных средств 29 822 руб. 85 коп. по платежному ордеру № 1 от 13.01.2011 ответчик не оспорил. Перечисление указанной суммы со счета истца на счет КИТ ФИО2 (ООО) также подтверждает отзыв АКБ «Банк Хакасии» (т.3 л.д. 81-82).

Вместе с тем, материалами дела подтверждается, что указанная сумма получена ответчиком на законном основании - взыскана по исполнительному листу Арбитражного суда РХ серии АС № 001306515 от 22.06.2010 по делу № А74-997/2010.

Довод истца о том, что в результате добровольного исполнения им в 2010 году решения суда от 13.05.2010 по делу № А74-997/2010 по выплате ответчику присужденных сумм и повторного получения суммы 29 822 руб. 85 коп. у ответчика возникло неосновательное обогащение, не подтверждается представленными доказательствами.

Согласно части 3.1. статьи 70 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований.

Довод истца о получении ответчиком 84 885 руб. 56 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами и 44 674,93 руб. расходов по государственной пошлине по решению Арбитражного суда РХ по делу № А74-997/2010 от 13.05.2010 года подтверждается платежным поручением № 824 от 15.11.2010 на сумму 129 560 руб. 49 коп. и ответчиком не оспаривается.

Довод истца о получении ответчиком купонного дохода 170 063 руб. 42 коп. подтверждается платежными ордерами №№ 00002 от 19.10.2010 года и от 20.10.2010 года и ответчиком не оспаривается.

Довод истца о получении ответчиком в полном объеме суммы купонного дохода за 8 купонный период - 4 250 100 руб. в соответствии с решением Арбитражного суда РХ по делу № А74-997/2010 от 13.05.2010 года до предъявления в январе 2011 года в АКБ «Банк Хакасии» к исполнению исполнительного листа серии АС № 001306515 от 22.06.2010 оспаривается ответчиком и третьим лицом.

Ответчик заявил о том, что истцом не представлены надлежащие допустимые доказательства - платежные поручения, подтверждающие перечисление купонного дохода за 8 купонный период на счет владельца облигаций - ООО «Композиция-Управление активами» и его правопреемника - КИТ ФИО2 (ООО). Возражения ответчика суд признал обоснованными, так как истец не представил доказательств перечисления купонного дохода его платежным агентом на счет владельца облигаций - ООО «Композиция-Управление активами» или его правопреемника - КИТ ФИО2 (ООО).

При рассмотрении данного дела привлеченный к качестве третьего лица КИТ Финанс «Инвестиционный банк» (ОАО), являющий платежным агентом истца, не подтвердил довод истца о выплате купонного дохода за 8 период ответчику, а напротив, заявил суду о том, что не производил перечисление денежных средств 4 080 036,58 на счет КИТ ФИО2 (ООО) по платежным поручениям № 484 от 27.08.2010, № 145 от 21.09.2010, № 599 от 16.11.2010, что доказывает указание в поручениях получателя другого юридического лица КИТ Финанс (ООО), имеющего свой ИНН, отличающийся от ИНН ООО «Композиция-Управление активами», его правопреемника - КИТ ФИО2 (ООО) и КИТ Финанс Капитал (ООО).

Доводы третьего лица о том, что средства 4 080 036,58 по платежным поручениям № 484 от 27.08.2010, № 145 от 21.09.2010, № 599 от 16.11.2010 перечислены получателю КИТ Финанс (ООО) подтверждаются представленными в дело платежными поручениями и отчетами платежного агента.

Доказательств того, что купонный доход в сумме 4 080 036,58 по платежным поручениям № 484 от 27.08.2010, № 145 от 21.09.2010, № 599 от 16.11.2010 получен владельцем облигаций - ООО «Композиция-Управление активами», указанным в поручениях истца платежному агенту № 1, № 2, № 3, или его правопреемниками в дело не представлено.

Доводы истца о том, что платежный агент представил ему отчеты о полной выплате 8 купонного дохода по облигациям по поручениям истца не подтвержден первичными документами – платежными поручениями.

Указание в платежных поручениях № 484 от 27.08.2010, № 145 от 21.09.2010, № 599 от 16.11.2010 в назначении платежа на то, что средства перечисляются для ООО «Композиция - Управление активами», суд не признал надлежащим доказательством получения денежных средств владельцем облигаций ООО «Композиция - Управление активами»или его правопреемниками, так как платежный агент КИТ Финанс «Инвестиционный банк» (ОАО) заявил суду и доказал, что купонный доход перечислил на счет другого лица КИТ ФИО2 (ООО).

В соответствии с пунктами 5.3, 5.3.1 договора оказания услуг платежного агента от 01.02.2008, заключенного истцом с третьим лицом, выплаты по облигациям производятся платежным агентом лицам, указанным в списке, сформированном уполномоченным депозитарием в соответствии с решением о выпуске облигаций по состоянию на даты и время, установленные решением о выпуске облигаций для каждой выплаты по облигациям.

В разделе 9.4 Решения о выпуске ценных бумаг ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства РХ» от 26.06.2007 предусмотрено, что выплата дохода по облигациям производится в пользу владельцев облигаций, являющихся таковыми по состоянию на конец операционного дня депозитария, предшествующего шестому рабочему дню до даты выплаты дохода по облигациям. Владелец облигации, если он не является депонентом депозитария, может уполномочить держателя облигаций – депонента депозитария получать суммы от выплаты доходов по облигациям.

Ни истец, ни ответчик, ни третье лицо не представили арбитражному суду доказательств того, что владелец облигаций ООО «Композиция - Управление активами» уполномочил другое лицо на получение дохода по облигациям. Арбитражный суд не признал таким доказательством представленный истцом список владельцев и/или номинальных держателей неконвертируемых документарных процентных облигаций ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства РХ» выданный ЗАО «Национальный депозитарный центр» на дату 03.03.2010, в котором указано, что владельцем 155 000 шт. облигаций является ООО «Композиция - Управление активами», а в разделе «Банковские реквизиты» указан получатель - КИТ Финанс (ООО). В указанном списке значатся один владелец облигаций - ООО «Композиция - Управление активами» и три номинальных держателя облигаций, среди которых нет КИТ Финанс (ООО).

Кроме того, представленные истцом списки владельцев и/или номинальных держателей неконвертируемых документарных процентных облигаций ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства РХ», выданные ЗАО «Национальный депозитарный центр» на дату 03.03.2010 и на 02.12.2010, не доказывают состав владельцев и/или номинальных держателей облигаций на дату возникновения обязательства по выплате купонного дохода за 8 купонный период, указанную в разделе 9.4 Решения о выпуске ценных бумаг ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства РХ» от 26.06.2007.

На основании изложенного арбитражный суд признал недоказанным довод истца о неосновательном обогащении ответчика в связи с получением суммы 29 822 руб. 85 коп. по платежному ордеру № 1 от 13.0.2011. Исковое требование о взыскании неосновательного обогащения арбитражный суд признал недоказанным и не подлежащим удовлетворению.

Государственная пошлина по иску в сумме 2 000 руб. в соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации относится на истца, но не подлежит взысканию, так как уплачена истцом при обращении в арбитражный суд с данным иском.

Руководствуясь статьями 110, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л :

Отказать в удовлетворении иска.

Решение арбитражного суда первой инстанции может быть обжаловано в Третий арбитражный апелляционный суд (г.Красноярск) путем подачи апелляционной жалобы в течение месячного срока со дня принятия. Жалоба подается через Арбитражный суд Республики Хакасия.

Судья Н.П.Кириллова