Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры в составе судьи Е.А. Кузнецовой при ведении протокола секретарем судебного заседания Томшиной Д.А., рассмотрев в открытом судебном заседании дело № А75-10213/2017 по исковому заявлению Центрального банка Российской Федерации (ОГРН 1037700013020, ИНН 7702235133, место нахождения: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12) к акционерному обществу «РЫБОКОМБИНАТ ХАНТЫ-МАНСИЙСКИЙ» (ОГРН 1048600003451, ИНН 8601022973, место нахождения: 628011, Ханты-Мансийский автономный округ - Югра, г. Ханты-Мансийск, ул. Объездная, д. 7) о признании выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг недействительным,

третьи лица: Департамент муниципальной собственности Администрации города Ханты-Мансийска, акционерное общество «НЕЗАВИСИМАЯ РЕГИСТРАТОРСКАЯ КОМПАНИЯ»

при участии представителей:

от истца: Гайнанова В.А., по доверенности от 03.08.2016;

от ответчика: Тоюнда А.А., по доверенности от 16.01.2017;

установил:

Центральный банк Российской Федерации (далее - истец) обратился в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры с исковым заявлением
к акционерному обществу «РЫБОКОМБИНАТ ХАНТЫ-МАНСИЙСКИЙ» (далее - ответчик) о признании дополнительного выпуска ценных бумаг ответчика, размещенных путём закрытой подписки в количестве 8 153 000 рублей обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 1 (Один) рубль каждая, государственный регистрационный номер 1-01-32211-D-005D, недействительным.

Просит обязать ответчика вернуть муниципальному образованию город
Ханты-Мансийск в лице Департамента муниципальной собственности Администрации муниципального образования город Ханты-Мансийск недвижимое имущество, внесенное в счет оплаты ценных бумаг дополнительного выпуска ответчика государственный регистрационный номер 1-01-32211-D-005D:

- идентификационный номер судна ОИ-17-ЮЗ, название судна или его номер: «Иртыш-2»; тип назначение: пассажирский теплоход; класс судна: Р1,2; проект
№ 82270П: год и место постройки: 2004, ЗАО «АКС-Инвест», г. Нижний Новгород (свидетельство о праве собственности на судно от 23.01.2017 ОИ № 004737);

- идентификационный номер судна ОИ-18-421; название судна или его номер; «Иртыш-3»; тип назначение: пассажирский теплоход;, класс судна: Р1,2; проект
№ 82270П; год и место постройки: 2004, ЗАО «АКС-Инвест», г. Нижний Новгород (свидетельство о праве собственности на судно от 23.01.2017 ОН № 004734);

- идентификационный номер судна ОИ-18-415; название судна или его номер: «Иртыш-4»; тип назначение: пассажирский теплоход; класс судна: Р1,2; проект
№ 82270П; год и место постройки: 2005, ЗАО «АКС-Инвест», г. Нижний Новгород (свидетельство о праве собственности на судно от 23.01.2017 ОН № 004739);

- идентификационный номер судна ОИ-18-418; название судна или его номер: «Иртыш-5»; тип назначение: пассажирский теплоход; класс судна: Р1,2; проект
№ 82270П, год и место постройки: 2005, ЗАО «АКС-Инвест», г. Нижний Новгород (свидетельство о праве собственности на судно от 23.01.2017 ОИ № 004741);

- идентификационный номер судна ОИ-18-419; название судна или его номер: «Иртыш-6»; тип назначение: пассажирский теплоход; класс судна: Р1,2; проект
№ 82270П, год и место постройки: 2005, ЗАО «АКС-Инвест», г. Нижний Новгород (свидетельство о праве собственности на судно от 23.01.2017 ОИ № 004743);

- идентификационный номер судна ОИ-18-420; название судна или его номер: «Иртыш-7»; тип назначение: пассажирский теплоход; класс судна: Р1,2; проект
№ 82270П, год и место постройки: 2005, ЗАО «АКС-Инвест», г. Нижний Новгород (свидетельство о праве собственности на судно от 23.01.2017 ОИ № 004733);

- идентификационный номер судна AA0026RUS86; название судна: «Инженер Дорофеев»; год и место постройки: 2007, Российская Федерация ЗАО «АКС-Инвест», город Нижний Новгород; тип и модель судна: моторное судно 82270Р (судовой билет от 09.03.2017 АА 051033);

- идентификационный номер судна AA0016RUS86; год и место постройки: 2006, Финляндия; тип и модель судна: моторное судно AKWADOR-32C (судовой билет от 17.02.2017 АА 051021);

- судно «Мастер Обадьянов»; регистрационный номер судна 44-277; порт (место государственной регистрации г. Омск (судовой билет от 23.01.2017 ОИ № 000584).

Определением арбитражного суда от 26.06.2017 производство по делу приостановлено до вступления в законную силу судебного актав рамках дела
№ А75-11374/2017.

Определением суда от 15.01.2018 производство по делу возобновлено и назначено на 19.02.2018.

В судебном заседании представитель истца поддерживает требования в полном объеме.

Требования истца основаны на пунктах ст. 4, 76.2 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» от 10.07.2002 № 86-ФЗ,
п. 8 ст. 44 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 № 39-Ф3,
ст. 11 «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

Изучив материалы дела и доводы истца, суд установил следующее.

30.12.2015 Уральским главным управлением Центрального банка Российской Федерации (далее - Уральское главное управление) зарегистрировано решение о дополнительном выпуске ценных бумаг Акционерного общества «Рыбокомбинат Ханты-Мансийский» (далее - Эмитент, Общество) размещаемых путём закрытой подписки в количестве 8 153 000 (Восемь миллионов сто пятьдесят три тысячи) обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 1 (Один) рубль каждая (далее - Решение), выпуску присвоен государственный регистрационный номер 1-01-32211-D-005D (далее - Выпуск).

В силу п. 1 ст. 25 Закона №39-Ф3 не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан представить в Банк России отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а при соблюдении условий, указанных в п. 2 ст. 25 названного закона, вместо отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) вправе представить уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

Согласно п. 8.2 Решения дата окончания размещения ценных бумаг Эмитента - не позднее одного года с даты государственной регистрации Выпуска.

В соответствии с п. 8.1 Решения круг потенциальных приобретателей ценных бумаг Общества состоит из одного лица - Муниципального образования город Ханты-Мансийск в лице Департамента муниципальной собственности Администрации города Ханты-Мансийска (далее - Департамент).

Пунктом 8.6 Решения для лица участвующего в закрытой подписке предусмотрена неденежная форма оплаты (согласно перечню имущества, вносимого в оплату ценных бумаг: судно «Иртыш -2»; судно «Иртыш -3»; судно «Иртыш -4»; судно «Иртыш -5»; судно «Иртыш -6»; судно «Иртыш -7»; судно «Мастер Обадьянов»; катер «Aquador 32С»; грузовой катер «Инженер Дорофеев»). Имущество передается в оплату ценных бумаг по акту-приёма передачи имущества в течение 14 дней с даты заключения договора мены.

09.01.2017 в Уральское главное управление Эмитентом были предоставлены документы для государственной регистрации отчёта об итогах выпуска (дополнительного выпуска) обыкновенных именных бездокументарных акций Общества (далее - Отчёт).

Согласно представленному Отчету, утвержденному решением Совета директоров Эмитента, протокол от 28.12.2016 №4, количество фактически размещенных ценных бумаг составило 8 153 ООО обыкновенных акций, дата фактического окончания размещения ценных бумаг (дата внесения последней записи по лицевому счету (счету депо) приобретателя ценных бумаг или дата передачи последнего сертификата ценных бумаг приобретателю) - 27.12.2016.

23.01.2017 Уральским главным управлением эмиссия ценных бумаг была приостановлена, в связи с непредставлением Эмитентом копий документов, подтверждающих право собственности Эмитента на недвижимое имущество, внесенное в оплату размещенных ценных бумаг (п.24.3 Положения Банка России от 11.08.2014 №428-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» (далее - Положение №428-П), о чем Эмитент был уведомлен письмом Уральского главного управления от 23.01.2017 №Т5-22-1-1/3323.

15.03.2017 Эмитентом письмом от 10.03.2017 б/н (с приложениями) в ответ на названное уведомление Уральского главного управления были представлены исправленные документы, по результатам рассмотрения которых 28.03.2017 Уральским главным управлением Отчет был зарегистрирован.

При рассмотрения представленных 15.03.2017 Эмитентом документов, в частности справки от 10.03.2017 б/н об оплате ценных бумаг, размещенных путем подписки (по форме Приложения 24 Положения №428-П); копии свидетельств о праве собственности на судно от 23.01.2017 серия ОИ №004733, ОИ №004743, ОИ №004741, ОИ №004737, ОИ №004734, ОИ №004739; судового билета от 23.01.2017 серия ОИ №000584, судового билета от 09.03.2017 серия АА 051033, судового билета от 17.02.2017 серия АА 051021, подтверждающих право собственности Эмитента на недвижимое имущество, внесенное Департаментом в оплату акций Эмитента, Уральским главным управлением было установлено, что право собственности Общества на недвижимое имущество возникло после внесения последней записи по лицевому счету (счету депо) приобретателя ценных бумаг (дата окончания размещения 27.12.2016).

Таким образом, в действиях Общества были выявлены признаки административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена статьей 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), выразившегося в нарушении эмитентом установленного порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг.

В связи с установлением названного выше правонарушения, с целью проведения проверки, Уральским главным управлением в адрес регистратора Общества Акционерного общества «Независимая регистраторская компания» (далее - Регистратор) направлены запросы от 12.04.2017 ЖГ5-22-1-3/19081 и от 02.05.2017 ЖГ5-22-1-3/22629 о предоставлении справок об операциях, проведенных по лицевому счету зарегистрированного юридического лица - Муниципального образования город Ханты-Мансийск в лице Департамента муниципальной собственности Администрации муниципального образования город Ханты-Мансийск, за период с 14.12.2016 по 28.03.2017.

Согласно представленным отчетам Регистратора от 14.04.2017 №17041459 и от 04.05.2017 №170504110 операции по лицевому счету Муниципального образования город Ханты-Мансийск в лице Департамента муниципальной собственности Администрации муниципального образования город Ханты-Мансийск за указанный выше период не совершались.

Следовательно, сведения о размещении всех 8 153 000 обыкновенных именных без документарных акций, содержащиеся в зарегистрированном Отчёте, при отсутствии соответствующей записи по лицевому счёту приобретателя, являются недостоверными.

В соответствии с законом №39-Ф3 «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» и Положение №428-П не предусматривает представление эмитентом в регистрирующий орган документов, подтверждающих совершение операций по лицевым счетам зарегистрированных в реестре акционеров Общества лиц.

В соответствии с пунктом 8.8 Положения №428-П подписывая отчет (уведомление) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, лицо, занимающее должность (осуществляющее функции) единоличного исполнительного органа эмитента, подтверждает тем самым достоверность и полноту всей информации, содержащейся в отчете (уведомлении) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

Таким образом, Эмитентом в Банк России были представлены документы, содержащие недостоверную информацию о количестве фактически размещенных ценных бумаг Выпуска.

Исходя из п. 1 ст. 149.2 ГК РФ передача прав на бездокументарные ценные бумаги приобретателю осуществляется посредством списания бездокументарных ценных бумаг со счета лица, совершившего их отчуждение, и зачисления их на счет приобретателя на основании распоряжения лица, совершившего отчуждение.

Права по бездокументарной ценной бумаге переходят к приобретателю с момента внесения лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, соответствующей записи по счету приобретателя (п. 2 ст. 149.2 ГК РФ, ч. 2 ст. 29 Закона №39-Ф3).

Между тем, приходные записи по лицевому счету Муниципального образования город Ханты-Мансийск в лице Департамента муниципальной собственности Администрации муниципального образования город Ханты-Мансийск в реестре Эмитента не внесены.

15.06.2017 Уральским главным управлением в отношении Общества составлен протокол об административном правонарушении ответственность за которое предусмотрена ст. 19.7.3 КоАП РФ (непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в Банк России отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством и (или) необходимой для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, за исключением случаев, если в соответствии со страховым законодательством, законодательством Российской Федерации о кредитной кооперации, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях и о ломбардах Банком России дается предписание об устранении нарушения страхового законодательства, законодательства Российской Федерации о кредитной кооперации, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях и о ломбардах, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния) (протокол №ТУ-65-ЮЛ-17-6833/1020-1 (65-17-Ю/1282/1020) от 15.06.2017).

По результатам протокола вынесено постановление от 05.07.2017 года, которым установлена вина ответчика в совершении правонарушения, предусмотренного ст. 19.7.3 КоАП РФ. Будучи оспорено ответчиком в суде, названное постановление оставлено без изменений решение Арбитражного суда Ханты-мансийского автономного округа – Югры 25.09.2017. судебный акт вступил в законную силу.

В соответствии с п. 6 ст. 26 Закона №39-Ф3 выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг может быть признан недействительным на основании решения суда по иску Банка России, регистрирующего органа или органа, осуществляющего государственную регистрацию юридических лиц, а также по иску участника (акционера) эмитента или владельца эмиссионных ценных бумаг эмитента того же вида, категории (типа), что и эмиссионные ценные бумаги выпуска (дополнительного выпуска).

Основанием для признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг недействительным, в том числе является: нарушение эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, которое не может быть устранено иначе, чем посредством изъятия из обращения эмиссионных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), обнаружение в документах, на основании которых были осуществлены государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или присвоение выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг идентификационного номера, либо в документах, на основании которых была осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, недостоверной или вводящей в заблуждение информации, повлекшей за собой существенное нарушение прав и (или) законных интересов инвесторов или владельцев эмиссионных ценных бумаг (п.п.2 п. 7 ст. 26 Закона №39-Ф3).

Согласно п. 11 ст. 26 Закона №39-Ф3 признание выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным влечет за собой аннулирование его государственной регистрации, изъятие из обращения эмиссионных ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска) и возвращение владельцам таких эмиссионных ценных бумаг денежных средств или иного имущества, полученных эмитентом в счет их оплаты.

В силу пункта 2 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) учёт прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

Согласно п. 5 ст. 3 Федерального закона от 02.07.2013 №142-ФЗ «О внесении изменений в подраздел 3 раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» (далее - Закон №142-ФЗ) акционерные общества, которые на день вступления в силу названого закона в соответствии с п. 3 ст. 44 Федерального закона от 26 декабря 1995 года №208-ФЗ «Об акционерных обществах» были держателями реестров акционеров этих обществ, сохраняют право вести указанные реестры в течение года после дня вступления в силу указанного закона. По истечении года после дня вступления в силу данного закона указанные акционерные общества обязаны передать ведение реестра лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, в соответствии с п. 2 ст. 149 ГК РФ (в редакции названного закона).

Закон №142-ФЗ вступил в силу с 01.10.2013 (п. 1 ст. 3 Закона №142-ФЗ).

Соответственно срок на исполнение установленной законом обязанности по передаче ведения реестра владельцев бездокументарных именных ценных бумаг (далее - реестр) лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, то есть профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра (далее - регистратор) истек 01.10.2014.

Уральским главным управлением Центрального банка Российской Федерации (далее - Уральское главное управление) установлено, что Закрытое акционерное общество «Электроника и коммерция» (далее - Общество, ЗАО «Электроника и коммерция»), в нарушение указанных выше требований законодательства Российской Федерации, осуществляет ведение реестра самостоятельно (акт Уральского главного управления от 01.12.2016 №1).

В связи с выявленными нарушениями Уральское главное управление направило в адрес Общества предписание об устранении нарушений от 08.12.2016 №Т5-22-2-5/67994 (далее - Предписание), в соответствии с которым ЗАО «Электроника и коммерция» надлежало в течение 90 календарных дней со дня получения Предписания:

1.передать ведение реестра владельцев именных ценных бумаг Общества профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра (регистратору);

2.представить в Уральское главное управление документы, подтверждающие исполнение Предписания (копию договора на ведение реестра и акта приема-передачи реестра).

Согласно почтовому уведомлению предписание получено Обществом 28.12.2016.

В установленный срок Предписание Обществом исполнено не было, в связи с чем, 26.04.2017 в отношении Общества составлен протокол об административном правонарушении №ТУ-65-ЮЛ-17-4731/1020-1 (65-17-Ю/1186/1020), ответственность за совершение которого предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В ответ на уведомление о времени и месте составления протокола об административном правонарушении от 12.04.2017 №22169/1010-1, направленного в адрес Общества, письмом от 14.04.2017 №23 Общество сообщило о том, что оно принимает меры для исполнения Предписания.

Согласно пункту 4.1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Банку России предоставлено право обращаться в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции Банка России, в том числе с заявлением о принудительном исполнении предписания Банка России, что предусмотрено пунктом
4 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», статьей 6 федерального закона
«О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», пунктом 8 статьи
44 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

Таким образом, в настоящем судебном заседании установлено, и не оспорено ответчиком, что при размещении акций были допущены существенные нарушения действующего законодательства, а также была представлена недостоверная информация. При этом на возможность устранения допущенных нарушений иным способом, изъятия ценных бумаг из обращения, ответчиком не указано. Не оспорены и доводы истца о нарушении прав инвестора, который, оплатив акции путем передачи ответчику в собственность имущества, владельцем этих ценны бумаг не стал.

В соответствии с частью 3.1 статьи 70 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований.

Согласно статье 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

На основании вышеизложенного, суд считает заявленные исковые требования обоснованными и подлежащими удовлетворению в полном объеме.

Руководствуясь статьями 9, 16, 64, 65, 71, 167, 168, 169, 170, 171, 176, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа – Югры

РЕШИЛ:

признать дополнительный выпуск ценных бумаг акционерного общества «РЫБОКОМБИНАТ ХАНТЫ-МАНСИЙСКИЙ», размещенных путём закрытой подписки в количестве 8 153 000 рублей обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 1 (Один) рубль каждая, государственный регистрационный номер 1-01-32211-D-005D, недействительным.

Обязать акционерное общество «РЫБОКОМБИНАТ ХАНТЫ-МАНСИЙСКИЙ» вернуть муниципальному образованию город Ханты-Мансийск в лице Департамента муниципальной собственности Администрации муниципального образования город Ханты-Мансийск недвижимое имущество, внесенное в счет оплаты ценных бумаг дополнительного выпуска ответчика государственный регистрационный номер 1-01-32211-D-005D:

Решение может быть обжаловано в Восьмой арбитражный апелляционный суд в течение месяца после его принятия путем подачи апелляционной жалобы.

Решение арбитражного суда первой инстанции может быть обжаловано в суд кассационной инстанции Арбитражного суда Западно-Сибирского округа при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Апелляционная и кассационная жалоба подаются через Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры.

Судья Е.А. Кузнецова