Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа – Югры в составе судьи Чешковой О.Г., при ведении протокола секретарем Фролковой Е.С., рассмотрев
в судебном заседании дело по заявлению некоммерческого партнерства содействия развитию строительной индустрии «Наш дом» (ОГРН: <***>, ИНН: <***>, место нахождения: 119633, <...>) к Службе жилищного и строительного надзора Ханты-Мансийского автономного округа – Югры об оспаривании постановления от 30.11.2017 № 67ДС/17 о привлечении к административной ответственности по части 4 статьи 14.28 Кодека Российской Федерации об административных правонарушениях,

третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора - Нефтеюганская межрайонная прокуратура,

при участии представителей сторон:

от заявителя – не явились,

от административного органа – ФИО1 по доверенности от 28.10.2016 № 24, ФИО2 по доверенности от 29.03.2018 № 10,

от третьего лица (Прокуратуры ХМАО) – ФИО3 по доверенности от 02.04.2018 № 28,

установил:

некоммерческое партнерство содействия развитию строительной индустрии «Наш дом» (далее – заявитель, НП «Наш дом») обратилось в суд с заявлением к Службе жилищного
и строительного надзора Ханты-Мансийского автономного округа – Югры
(далее - административный орган, Служба) об оспаривании постановления от 30.11.2017 № 67ДС/17 о привлечении к административной ответственности по части 4 статьи 14.28 Кодека Российской Федерации об административных правонарушениях
(далее - КоАП РФ).

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора привлечена Нефтеюганская межрайонная прокуратура (далее так же - прокуратура).

Лица, участвующие в деле, о времени и месте судебного разбирательства извещены надлежащим образом, заявитель своего представителя для участия в судебном заседании не направил.

Административный орган с заявленными требованиями не согласен по мотивам, изложенным в отзыве на заявление.

Прокуратура с заявленными требованиями не согласна по мотивам, изложенным
в отзыве на заявление.

Заслушав представителей административного органа и прокуратуры, исследовав материалы дела, суд установил следующие обстоятельства.

Как следует из материалов дела, в 2016 году Нефтеюганской межрайонной прокуратурой проводилась проверка в отношении общества с ограниченной ответственностью «Юганскстрой» (далее - ООО «Юганскстрой»).

В ходе проверки установлено, что ООО «Юганскстрой», зарегистрированное по адресу: г. Нефтеюганск, 11мкр., д. 47, кв. 27, осуществляя деятельность по организации строительства восьмиэтажного многоквартирного дома (далее – МКД) по адресу:
<...> территория № 3 (строительный), в период с 27.07.2016
по 01.12.216 при посредничестве НП «Наш дом» привлекло денежные средства граждан, не имея разрешения на строительство МКД при следующих условиях:

14.10.2015 между Департаментом имущественных и земельных отношений администрации г. Нефтеюганска и ООО «Юганскстрой» по результатам аукциона заключен договор № 118 о развитии застроенной территории, расположенной по адресу:
г. Нефтеюганск, мкр. 11, территория № 3.

27.07.2016 между ООО «Юганскстрой» (застройщик) и НП «Наш дом» (партнерство) был заключен инвестиционный договор № 3-С, в соответствии с условиями которого партнерство обязуется финансировать строительство жилого дома, находящегося по адресу: г. Нефтеюганск, мкр. 11, территория № (строительный)
(далее – объект), а застройщик обязуется построить объект в сроки в соответствии
с условиями договора (пункт 1.1 договора).

Согласно пункту 2.1.2 договора следует, что ООО «Юганскстрой» обязано предоставить партнерству все документы, предусмотренные законодательством Российской Федерации, необходимые для исполнения партнерством своих обязательства по договору в течение 30 календарных дней с момента заключения договора.

Партнерство обязано осуществлять непрерывное и достаточное для своевременной сдачи объекта в эксплуатацию инвестирование строительства жилого дома по графику финансирования (приложение № 5). На основании действующего законодательства Российской Федерации, Ханты-Мансийского автономного округа – Югры привлекать денежные средства от юридических и физических лиц, именуемых в дальнейшем инвесторы для строительства объекта (пункт 2.4.1 договора).

Согласно пункту 3.2 договора следует, что после сдачи объекта в эксплуатацию, право собственности на помещения (квартиры) в объекте переходит партнерству или по согласованию сторон члену партнерства непосредственно. Передача прав на помещения подлежит обязательной государственной регистрации.

Всего за период с 27.07.2016 по 24.11.2016 в качестве инвестиционных взносов
ПН «Наш дом» перечислены в адрес ООО «Юганскстрой» денежные средства граждан, полученных по договорам приобретения жилых помещений посредством инвестирования в строительство на общую сумм 2 500 000 руб.

Разрешение на строительство данного жилого дома отсутствует.

При анализе договоров о приобретении жилых помещений посредством инвестирования в строительство, заключенных НП «Наш дом» с гражданами установлено, что данными договорами НП «Наш дом» осуществлена уступка прав требования по инвестиционному договору № 3-С от 27.07.2016, после исполнения которого у граждан возникает право собственности на жилое помещение в строящемся (создаваемом) МКД, так как договоры с гражданами на конкретные жилые помещения размер и их стоимость полностью соответствуют условиям инвестиционного договора № 3-С между НП «Наш дом» и ООО «Юганскстрой».

Прокуратурой в результате осмотра 01.12.2016 территории № 1 в 11 мкр.
г. Нефтеюганска, переданной ООО «Юганскстрой» по договору развития застроенной территории установлено, что строительно-монтажные работы по возведению дома не начаты.

Таким образом, прокуратура установила, что ООО «Юганскстрой» привлечены денежные средства граждан для строительства МКД до получения разрешения на строительство.

По результатам проверки 06.12.2017 прокуратура возбудила производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении
ООО «Юганскстрой» и направила материалы проверки в Службу жилищного и строительного надзора Ханты-Мансийского автономного округа – Югры.

Постановлением Службы от 07.02.2017 производство по делу об административном правонарушении в отношении ООО «Юганскстрой» прекращено
в связи с отсутствием доказательств, подтверждающих привлечение денежных средств граждан непосредственно данной ООО «Юганскстрой» (том 2 л. д. 20).

В связи с поступлением по подведомственности из прокуратуры в Службу материалов проверки, содержащих сведения о привлечении НП «Наш дом» денежных средств граждан для строительства МКД, Службой в адрес партнерства направлено распоряжение от 04.10.2017 № 8ДС/17 о предоставлении для проверки необходимых документов (с приложением перечня необходимых документов), в соответствии
с требованиями Федерального закона от 30.12.2004 № 214-ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» (том 1 л. д. 48-51).

Однако НП «Наш дом» указанные документы не представило, представив ответ
от 20.10.2017 о том, что НП «Наш дом» не является лицом, деятельность которого регулируется законом о долевом строительстве.

Службой в период с 09.10.2017 по 03.11.2017 проведена внеплановая проверка
в отношении НП «Наш дом».

По результатам проверки установлено, что партнерством нарушены требования Приказа Службы от 23.12.2013 № 23-нп «Об утверждении перечня сведений и документов, необходимых для осуществления контроля и надзора в области долевого строительства МКД и (или) иных объектов недвижимости на территории ХМАО-Югры», являющегося обязательным для исполнения региональным нормативным правовым актом (опубликован в издании «Новости Югры», № 2, 10.01.2014), распространяющего своё действие на деятельность партнерства, которая связана с привлечением денежных средств граждан и юридических лиц для строительства МКД.

По результатам проверки составлен акт от 06.11.2017 № 6 (том 1 л. д. 56).

Партнерству выдано предписание от 06.11.2017 № 8 о необходимости в срок до 30.11.2017 представить документы, указанные в распоряжении от 04.10.2017 № 8ДС/17 (том 1 л. д. 60), необходимые для осуществления регионального государственного контроля в области долевого строительства многоквартирных жилых домов.

Поскольку партнерством не выполнены требования распоряжения от 04.10.2017
№ 8ДС/17, а именно, не представлены документы, необходимые для осуществления государственного регионального контроля и надзора в области долевого строительства многоквартирных домов, усмотрев в деянии НП «Наш дом» наличие признаков административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ, Кодекс), уполномоченное должностное лицо Службы составило в отношении него протокол от 10.11.2017 № 72ДС/17 об административном правонарушении.

НП «Наш дом» извещено надлежащим образом о составлении протокола, уведомление направлено 30.10.2017 на адрес юридического лица (том 1 л. д. 72-73). Протокол составлен в отсутствие законного представителя НП «Наш дом».

Партнерству направлено определение о назначении времени рассмотрения материалов административного дела.

Председатель НП «Наш дом» направил в адрес административного органа заявление от 30.11.2017, в котором сообщил, что вину признаёт, просил рассмотреть дело об административном правонарушении в его отсутствие и применить наказание в пределах минимальной санкции (том 1 л. д. 88).

Постановлением по делу об административном правонарушении от 30.11.2017
№ 67ДС/17 партнерство привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.28 КоАП РФ в виде штрафа в размере 50 000 руб. (том 1 л. д. 89).

Не согласившись с вынесенным постановлением заявитель обратился в суд
с заявлением о признании незаконным и отмене указанного постановления.

Заявитель ссылается на то, что согласно Закону о долевом участии в строительстве застройщиком является лишь юридическое лицо, являющееся хозяйственным обществом или некоммерческой организацией в единственном случае, указанном в законе РФ от 15.04.1993 № 4802-1 «О статусе столицы РФ». Однако согласно сведениям из ЕГРЮЛ и из устава заявителя организационно-правовой формой НП «Наш дом» является некоммерческое партнерство. Имущество, переданное некоммерческому партнерству его членами, является собственностью партнерства. Члены некоммерческого партнерства не отвечают по его обязательствам, а некоммерческое партнерство не отвечает по обязательствам своих членов, если иное не установлено федеральным законом. НП «Наш дом» не относится к лицам, деятельность которых регулируется Законом о долевом строительстве. Таким образом, заявитель не является субъектом правонарушения.

В соответствии с частью 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела. При рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме (часть 7 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Согласно части 1 статьи 1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

В силу статьи 26.1 КоАП РФ выяснению подлежит, в том числе виновность лица в совершении административного правонарушения.

Часть 4 статьи 14.28 КоАП РФ устанавливает ответственность за непредставление лицом, деятельность которого связана с привлечением денежных средств граждан и юридических лиц для строительства (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, в установленный срок в орган, осуществляющий контроль
и надзор в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, сведений и (или) документов, которые необходимы для осуществления указанных контроля и надзора и перечень которых устанавливается органами государственной власти субъектов Российской Федерации, а равно представление таких сведений и (или) документов не в полном объеме или недостоверных сведений.

Объективную сторону состава административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.28 КоАП РФ образует не представление лицом, деятельность которого связана с привлечением денежных средств граждан и юридических лиц для строительства (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, в установленный срок в контролирующий орган сведений, необходимых для осуществления регионального государственного контроля (надзора), а равно представление неполных или недостоверных сведений.

Соответствующее полномочие контролирующего органа по получению от указанных лиц в установленный разумный срок сведений и (или) документов, необходимых для контроля и надзора в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости предусмотрено, в частности, в пунктах 4 и 8 части 5 статьи 23 Федерального закона от 30.12.2004 № 214-ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» (далее - Закон о долевом строительстве, Федеральный закон № 214-ФЗ).

Диспозиция части 4 статьи 14.28 КоАП РФ предусматривает в качестве субъекта административного правонарушения не только застройщиков, привлекающих денежные средства граждан и юридических лиц для строительства недвижимого имущества, но и иных лиц, чья деятельность связана с привлечением денежных средств.

Как следует из буквального содержания указанной нормы в качестве субъекта данного административного правонарушения поименовано лицо, деятельность которого связана с привлечением денежных средств граждан и физических лиц в целях осуществления долевого строительства. Данное обстоятельство подлежит доказыванию административным органом при решении вопроса о привлечении к административной ответственности.

Согласно части 2 статьи 23 Федерального закона № 214-ФЗ государственный контроль (надзор) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости осуществляется в соответствии с данным Законом уполномоченным органом исполнительной власти субъекта Российской Федерации, на территории которого осуществляется строительство (далее - контролирующий орган).

В соответствии с пунктами 4, 7 - 10 части 6 Федерального закона № 214-ФЗ контролирующий орган вправе:

- получать от лиц, привлекающих денежные средства граждан для строительства, в определенный статьей 11 Федерального закона от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» (далее - Закон № 294-ФЗ) срок сведения и (или) документы, которые необходимы для осуществления государственного контроля (надзора) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости и перечень которых устанавливается органами государственной власти субъектов Российской Федерации;

- осуществлять контроль за деятельностью застройщиков, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости;

- осуществлять контроль за соблюдением требований настоящего Федерального закона, рассматривать жалобы граждан и юридических лиц, связанные с нарушениями данного Федерального закона;

- направлять лицам, привлекающим денежные средства граждан для строительства, предписания об устранении нарушения требований настоящего Федерального закона, нормативных правовых актов Президента Российской Федерации, нормативных правовых актов Правительства Российской Федерации, нормативных правовых актов уполномоченного органа и устанавливать сроки устранения таких нарушений;

- принимать меры, необходимые для привлечения лиц, привлекающих денежные средства граждан для строительства (их должностных лиц), к ответственности, установленной настоящим Федеральным законом и законодательством Российской Федерации об административных правонарушениях.

Постановлением Правительства Ханты-Мансийского автономного округа - Югры от 25.06.2012 № 216-п Служба определена как орган, осуществляющий государственный контроль (надзор) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости в соответствии с Законом о долевом строительстве.

Приказом Службы от 23.12.2013 № 23-нп утвержден Перечень сведений и документов, необходимых для осуществления контроля и надзора в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости на территории Ханты-Мансийского автономного округа - Югры, который опубликован
в средствах массовой информации («Новости Югры», № 2, 10.01.2014) и является обязательным для лиц, привлекающих средства граждан.

Административный орган получил от прокуратуры достоверные сведения, которые представлены в материалы дела, о том, что именно НП «Над дом» привлекало средства граждан для строительства многоквартирного жилого дома по адресу: <...> территория № 3 (строительный) на земельном участке, отведенном застройщику ООО «Юганскстрой», а именно, привлечены денежные средства граждан: ФИО4, ФИО5, что подтверждается объяснениями указанных лиц; ФИО6, ФИО7, что подтверждается договорами о приобретении жилого помещения посредством инвестирования строительства.

В адрес НП «Наш дом» Службой в рамках регионального государственного надзора за долевым строительством направлено распоряжение от 04.10.2017 № 8ДС/17, которым предписано представить для проверки документы, поименованные в вышеуказанном Перечне (указано 24 наименования документов).

Материалами дела подтверждается и заявителем не оспаривается, что требование административного органа о предоставлении необходимых документов в Службу партнерством получено, но не исполнено, НП «Наш дом» направило в Службу ответ от 20.10.2017 исх. № 10 (том 1 л. д. 64), в котором сообщило, что его деятельность не подпадает под регулирование Федерального закона № 214-ФЗ.

В соответствии со статьей 1 Федерального закона № 214-ФЗ действие этого Закона распространяется на отношения, связанные с привлечением денежных средств граждан и юридических лиц для долевого строительства многоквартирных домов и (или) объектов недвижимости.

Согласно части 2 статьи 3 Федерального закона № 214-ФЗ право на привлечение денежных средств граждан для строительства (создания) многоквартирного дома с принятием на себя обязательств, после исполнения которых у гражданина возникает право собственности на жилое помещение в строящемся (создаваемом) многоквартирном доме, имеют отвечающие требованиям названного Закона застройщики на основании договора участия в долевом строительстве.

В силу части 2 статьи 1 Федерального закона № 214-ФЗ привлечение денежных средств граждан, связанное с возникающим у граждан правом собственности на жилые помещения в многоквартирных домах, которые на момент привлечения таких денежных средств граждан не введены в эксплуатацию в порядке, установленном законодательством о градостроительной деятельности, допускается только:

1) на основании договора участия в долевом строительстве;

2) путем выпуска эмитентом, имеющим в собственности или на праве аренды, праве субаренды земельный участок и получившим в установленном порядке разрешение на строительство на этом земельном участке многоквартирного дома, облигаций особого вида - жилищных сертификатов, закрепляющих право их владельцев на получение от эмитента жилых помещений в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

3) жилищно-строительными и жилищными накопительными кооперативами в соответствии с федеральными законами, регулирующими деятельность таких кооперативов.

При этом привлечение денежных средств граждан для строительства в нарушение требований, установленных частью 2 статьи 1 названного Закона, запрещается. Лица, привлекающие денежные средства граждан для строительства в нарушение требований, установленных названной статьей, несут ответственность в соответствии
с законодательством Российской Федерации об административных правонарушениях (части 2.1 и 2.2 статьи 1 Федерального закона № 214-ФЗ).

Кроме того, в пункте 11 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 11.07.2011 № 54 «О некоторых вопросах разрешения споров, возникающих из договоров по поводу недвижимости, которая будет создана или приобретена в будущем» разъяснено, что привлечение средств граждан для строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости возможно только способами, указанными в пункте 2 статьи 1 Закона № 214-ФЗ.

Привлечение партнерством денежных средств граждан с нарушением приведенных положений Закона о долевом строительстве не исключает контроля за его деятельностью со стороны уполномоченного органа.

Судом установлено и материалами дела подтверждается, что НП «Наш дом», не являющийся застройщиком объекта, привлекало денежные средства граждан на основании инвестиционных договоров, то есть способом, отличным от указанных в части 2 статьи 1 Закона № 214-ФЗ, в связи с чем суд приходит к выводу о наличии в действиях партнерства события административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 4 статьи 14.28 КоАП РФ.

Факт правонарушения подтверждается в том числе, распоряжением от 04.10.2017
№ 8ДС/17, актом проверки от 06.11.2017 № 6, предписанием от 06.11.2017 № 8, письмами партнерства в адрес Службы, протоколом об административном правонарушении от 10.11.2017 № 72ДС/17.

Доводы заявителя о том, что он не является субъектом вменяемого правонарушения, так как не соответствует понятию застройщика, судом отклоняются, поскольку сведения и (или) документы, которые необходимы для проведения государственного контроля (надзора) должны предоставляться по запросу государственного органа, осуществляющего контроль (надзор) в области долевого строительства, не только застройщиками, но и иными лицами, привлекающими денежные средства для строительства.

В силу части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых кодексом и законами субъекта Российской Федерации установлена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Доказательств того, что НП «Наш дом» были предприняты все зависящие от него меры по предупреждению совершения указанного административного правонарушения, заявителем суду представлено не было.

До рассмотрения дела в адрес административного органа законный представитель НП «Наш дом» представил заявление от 30.11.2017, в котором сообщил, что с правонарушением согласен, просил назначить наказание в виде минимального размера санкции, из чего следует, что партнерством не оспаривался ни факт привлечения средств граждан, ни совершение правонарушения.

Таким образом, суд счел установленной и доказанной материалами дела вину партнерства в описанном выше правонарушении.

Нарушения процедуры привлечения НП «Наш дом» к административной ответственности судом не установлено. Срок давности привлечения к ответственности соблюден. Штраф наложен в размере минимальной санкции, предусмотренной частью 4 статьи 14.28 КоАП РФ.

По смыслу статьи 2.9 КоАП РФ оценив представленные доказательства по делу, суд не находит оснований для признания данного правонарушения малозначительным.

Из содержания статьи 1 Закона № 214-ФЗ следует, что указанный Закон устанавливает гарантии защиты прав, законных интересов и имущества участников долевого строительства.

Учитывая конкретные обстоятельства совершенного правонарушения, исследовав и оценив представленные по делу доказательства, суд пришел к выводу о том, что данное нарушение не может быть отнесено к малозначительным. Доказательств исключительности обстоятельств, имеющих значение для квалификации правонарушения в качестве малозначительного, заявителем не представлено.

С учетом изложенного, административным органом вынесено законное и обоснованное решение и оснований для отмены не имеется, в связи с чем, заявленные требования удовлетворению не подлежат.

Требования об оспаривании решений административных органов о привлечении
к административной ответственности государственной пошлиной не оплачиваются,
в связи с чем, судебные расходы не распределяются.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 180, 181, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры

РЕШИЛ:

в удовлетворении заявленных требований отказать в полном объёме.

Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Апелляционная жалоба может быть подана в Восьмой арбитражный апелляционный суд в десятидневный срок через Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа – Югры.

Судья О.Г. Чешкова