Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры в составе судьи Микрюковой Е.Е., при ведении протокола судебного заседания секретарем Пуртовой М.А. рассмотрев в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Аналитический центр» Д.У. Негосударственного пенсионного фонда «Оборонно-промышленный фонд им. В.В. Ливанова» (ОГРН <***>, ИНН <***>, место нахождения: 125319, <...>) к обществу с ограниченной ответственностью «ЮТэйр-Финанс» (ОГРН <***>, ИНН <***>, место нахождения: 628012, Ханты-Мансийский автономный округ – Югра, г. Ханты-Мансийск, Аэропорт), открытому акционерному обществу «Авиакомпания «ЮТэйр» (ОГРН <***>, ИНН <***>, место нахождения: 628012, Ханты-Мансийский автономный округ – Югра, г. Ханты-Мансийск, Аэропорт) о взыскании 330 878 363 руб. 68 коп.,

третье лицо: ООО «Корпоративный менеджмент Рус»

при участии представителей сторон:

от ответчиков: ПАО «Авиакомпания «ЮТэйр» - ФИО1 по доверенности
№Д-647/15-4 от 24.08.2015,

ООО «ЮТэйр-Финанс» - ФИО1 по доверенности от 01.01.2016,

от третьего лица – ФИО2 по доверенности №07-15 РОА/CMR от 09.11.2015,

установил:

закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Аналитический центр» Д.У. Негосударственного пенсионного фонда «Оборонно-промышленный фонд
им. В.В. Ливанова» (далее – ЗАО «УКАЦ») обратилось в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа – Югры с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью «ЮТэйр-Финанс» (далее – ООО «ЮТэйр-Финанс») к публичному акционерному обществу «Авиакомпания «ЮТэйр» (далее – ПАО «Авиакомпания «ЮТэйр») о взыскании номинальной стоимости биржевых облигаций серии БО - 09 в размере 196 063 000 рублей, серии БО - 10 в размере 98 764 000 рублей, накопленного купонного дохода за 9-ый купонный период в размере 12 708 803 рублей 66 копеек, накопленного купонного дохода за 10-ый купонный период в размере 6 401 882 рублей 48 копеек, процентов за пользование чужими денежными средствами за период с 21.11.2014 по 12.07.2015 в размере 13 945 564 рублей 05 копеек.

В обоснование заявленных исковых требований ЗАО «УКАЦ» ссылается на статьи 309, 310, 329, 363, 395, 810, 811, 816 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Заявленные исковые требования мотивированы не исполнением ответчиками обязательств по выкупу предъявленных истцом облигаций и выплате их номинальной стоимости и купонного дохода.

Определением суда от 30.09.2015 суд принял к рассмотрению уточненные исковые требования:

1. Взыскать с ООО «ЮТэйр-Финанс» и ПАО «Авиакомпания «ЮТэйр» в солидарном порядке номинальную стоимость облигаций серии БО-09 в размере 196 063 000 руб., номинальную стоимость облигаций серии БО-10 в размере 98 764 000 руб.

2. Взыскать с ООО «ЮТэйр-Финанс» по облигациям серии БО-09 сумму неполученного купонного дохода за 9-й период, в размере 6 354 401 руб., 83 коп., за 10-й период в сумме 6 354 401 руб. 83 коп., всего 12 708 803 руб. 66 коп.; по облигациям серии БО-10 сумму неполученного купонного дохода за 9-й период, в размере 3 200 941 руб. 24 коп., за 10-й период в сумме 3 200 941 руб. 24 коп., всего 6 401 882 руб. 48 коп.

Проценты за несвоевременное исполнение обязательств по досрочному погашению облигаций в соответствии со ст. 395 ГК РФ по состоянию на 12.07.2015 в размере 1 149 825 руб. 30 коп.

Определением суда от 29.10.2015 к участию в деле в качестве третьего лица привлечено ООО «Корпоративный менеджмент Рус».

12.01.2016 в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры поступили письменные пояснения истца, согласно которым истец подтверждает, что обязательства ответчиков перед истцом прекращены путем предоставления отступного, в связи с изложенным истец соглашается с отзывом ответчика (письменные пояснения с приложенными документами приобщены в материалы дела – статья 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В судебном заседании представитель ответчиков возражал против удовлетворения исковых требований.

Представитель третьего лица просил отказать в удовлетворении исковых требований.

Суд, исследовав с учетом статей 65, 67, 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации материалы дела, приходит к следующим выводам.

Как следует из материалов дела, закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Аналитический центр» Д.У. Негосударственного пенсионного фонда «Оборонно-промышленный фонд им. В.В. Ливанова» (договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений от 21.12.2004 года (в ред. от 03.04.2006 г.) №12/06-ДУ) является владельцем 196 063 (сто девяносто шести тысяч шестидесяти трёх) штук биржевых облигаций процентных документарных на предъявителя серии Б0-09, государственный регистрационный номер 4В02-09-36059-R, дата государственной регистрации выпуска 05.12.2011 года и 98 764 (девяносто восемь тысяч семьсот шестьдесят четыре) штуки биржевых облигаций процентных документарных на предъявителя серии Б0-10, государственный регистрационный номер 4В02-10-36059-R, дата государственной регистрации выпуска 05.12.2011 года общества с ограниченной ответственностью «ЮТэйр-Финанс».

Права истца на облигации подтверждаются выписками по счету депо из депозитария (т. 1 л.д.43-46).

Биржевые облигации представляют собой прямые безусловные обязательства ООО «ЮТэйр-Финанс». Все задолженности эмитента по биржевым облигациям, согласно Решению о выпуске ценных бумаг юридически равны и в равной степени обязательны к исполнению (п.6 Решения о выпуске ценных бумаг серии Б0-09, Б0-10).

В соответствии с п.10.1 Решения о выпуске ценных бумаг так как ставка по 9 (девятому) купонному периоду (начало 9-го купонного периода 14.11.2014) не была определена у эмитента возникла обязанность приобретения биржевых облигаций у всех держателей направивших уведомление о намерении продать облигации 20.11.2014 (т.е. на 5-й рабочий день купонного периода). Обязательство эмитента по приобретению биржевых облигаций наступило 20.11.2014 года.

В соответствии с п.10.1 Решения о выпуске ценных бумаг ООО «ЮТэйр-Финанс» истец обратился к ООО «Брокерская компания «РЕГИОН», выступающего в качестве агента по приобретению биржевых облигаций эмитента – ООО «ЮТэйр-Финанс» серии Б0-09, Б0-10 с уведомлениями от 10.11.2014 исх.№51 и от 10.11.2014 исх.№54 о намерении продать ООО «ЮТэйр-Финанс» биржевые облигации.

В дату подачи адресных заявок на продажу – 20.11.2014 истцом через систему торгов ЗАО «ФБ ММВБ» подана заявка в адрес ООО «Брокерская компания «РЕГИОН» на продажу биржевых облигаций: серии Б0-09, государственный регистрационный номер 4В02-09-36059-R в количестве 173 437 (сто семьдесят три тысячи четыреста тридцать семь) штук, и облигации серии Б0-10, государственный регистрационный номер 4В02-10-36059-R в количестве 75 221 (семьдесят пять тысяч двести двадцать одна) штука согласно решениям о выпуске указанных облигаций, однако эмитент обязательство по приобретению облигаций не выполнил.

Причина не исполнения (частичного неисполнения) эмитентом соответствующего обязательства перед владельцами эмиссионных ценных бумаг – отсутствие денежных средств в необходимом объеме по причине срока возврата займов, ранее выданных эмитентом в ОАО «Авиакомпания ЮТэйр» за счет средств размещения облигаций.

По условиям пунктов 7, 9.7. 12.2. Решения о выпуске ценных бумаг исполнение обязательств по облигациям обеспечивается поручительством ОАО «Авиакомпания ЮТэйр». Поручитель отвечает солидарно с эмитентом за неисполнение эмитентом его обязательств, возникающих перед владельцами биржевых облигаций по выплате номинальной стоимости при досрочном погашении облигаций по требованию владельцев.

Согласно условиям п.9.5.1. решения о выпуске ценных бумаг досрочное погашение биржевых облигаций производится платежным агентом по поручению и за счет эмитента, сведения о котором указаны в п.9.6. решения о выпуске ценных бумаг и п.9.1.2. Проспекта ценных бумаг.

Депонент небанковской кредитной организации ЗАО «национальный расчетный депозитарий» либо номинальный держатель – депонент НРД, уполномоченный владельцем биржевых облигаций совершать действия, направленные на досрочное погашение биржевых облигаций подает в НРД поручение на перевод биржевых облигаций, подлежащих досрочному погашению, в раздел своего счета депо, предназначенный для учета биржевых облигаций, подлежащих досрочному погашению.

Во исполнение вышеуказанного по поручению истца биржевые облигации были переведены на счет депо, предназначенный для учета биржевых облигаций, подлежащих досрочному погашению.

08.06.2015 истец направил ответчику претензию с требованием о досрочном погашении облигаций.

30.06.2015 эмитентом на официальном сайте Интерфакс – сервер раскрытия информации опубликовано сообщение о существенном факте «О неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг» срок не более 7 рабочих дней с даты предъявления требований – 19.06.2015. Причина неисполнения (частичного неисполнения) эмитентом соответствующего обязательства перед владельцами эмиссионных ценных бумаг – отсутствие денежных средств в необходимом объеме.

В соответствии с п.9.7 решения о выпуске ценных бумаг, указанные действия эмитента являются нарушением условий договора займа.

Поскольку ответчик выкуп биржевых облигаций не произвел, истец, начислив проценты за пользование чужими денежными средствами за период, обратился в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры с настоящим иском.

Отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг независимо от типа эмитента, при обращении иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральными законами, а также особенности создания и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг регулируются
Федеральным Законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Согласно ст. 29.7 ФЗ от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» общее собрание владельцев облигаций вправе принимать решения по вопросам о согласии на заключение от имени владельцев облигаций соглашения о прекращении обязательств по облигациям предоставлением отступного или новацией, а также об утверждении условий указанного соглашения.

В соответствии со ст. 29.8 ФЗ от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» решение по вопросу, поставленному на голосование, принимается общим собранием владельцев облигаций большинством голосов, которыми обладают лица, имеющие право голоса на общем собрании владельцев облигаций.

Судом установлено, что 21.08.2015 состоялось общее собрание владельцев облигаций серий Б0-09, Б0-10 на котором был избран представитель владельцев облигаций - ООО «Корпоративный менеджмент Рус», а также принято решение о даче согласия на заключение представителем владельцев облигаций серии Б0-10 от имени владельцев облигаций соглашения о прекращении обязательств по облигациям серии Б0-10 предоставлением отступного не позднее 31.12.2015, в соответствии с проектом соглашения об отступном, утвержденным решением единственного участника ООО «ЮТэйр-Финанс» от 04.08.2015. Аналогичное решение по облигациям серии Б0-09 было принято 20.11.2015.

Согласно ст. 29.6 ФЗ от 22.04.1996 № 39-ФФ «О рынке ценных бумаг» решение общего собрания владельцев облигаций является обязательнымдля всех владельцев облигаций, в том числе для владельцев облигаций, которые голосовали против принятия соответствующего решения или не принимали участия в голосовании.

Таким образом, в соответствии со ст. 29.7 и 29.8 ФЗ от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» владельцы облигаций серий Б0-09, Б0-10 дали согласие на заключение соглашения о прекращении обязательств по облигациям предоставлением отступного.

В соответствии с пп. 1 п. 11 ст. 29.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» представитель владельцев облигаций обязан исполнять решения, принятые общим собранием владельцев облигаций.

30.11.2015 между представителем владельцев облигаций - ООО «Корпоративный менеджмент Рус» и эмитентом ООО «ЮТэйр-Финанс» было заключены соглашения о прекращении обязательств по облигациям серий Б0-09, Б0-10 предоставлением отступного (далее - «Соглашение»).

Согласно условиям Соглашения стороны согласились полностью прекратить все обязательства ООО «ЮТэйр-Финанс» (далее — «Должник») по каждой облигации, включая, но не ограничиваясь, обязательства по досрочному погашению, обязательства по уплате невыплаченного купонного дохода, а также возникшие до даты предоставления Отступного 1 или Отступного 2 обязательства по уплате неустойки за несвоевременное исполнение обязательств по облигациям, включая проценты за несвоевременное погашение облигаций и проценты за пользование чужими денежными средствами, (далее - «Первоначальное обязательство») предоставлением Должником каждому законному владельцу Отступного 1 или Отступного 2 в соответствии с условиями, предусмотренными Соглашением. Первоначальное обязательство полностью прекращается в дату предоставления соответствующему законному владельцу Отступного 1 или Отступного 2 соответственно.

Стороны договорились, что в качестве отступного за прекращение Первоначального обязательства Должник уплачивает каждому Законному владельцу Отступное 1. Должник обязуется уплатить Отступное 1 путем банковского перевода на банковский счет соответствующего Законного владельца, указанный в Уведомлении, в течение 12 (двенадцати) рабочих дней с Даты регистрации отчета. Законный владелец вправе предоставить Уведомление Должнику в течение 14 (четырнадцати) календарных дней с даты настоящего Соглашения. Обязательство Должника по передаче Отступного 1 считается исполненным, и отступное по настоящему Соглашению считается предоставленным соответствующему Законному владельцу с момента зачисления Отступного 1 на его банковский счет, указанный в Уведомлении. Если Должник не получит Уведомления в срок (14 календарных дней с даты Соглашения), или если реквизиты банковского счета Законного владельца не будут указаны или будут указаны в Уведомлении неполно или неточно по внешним признакам, Стороны соглашаются, что в этих случаях обязательство Должника по передаче Отступного 1 считается исполненным и отступное по настоящему Соглашению считается предоставленным соответствующему Законному владельцу с момента зачисления Отступного 1 на депозитный счет Нотариуса.

В качестве альтернативы Отступного 1, любой Законный владелец вправе предоставить Должнику Заявку в течение в течение 14 (четырнадцати) календарных дней с даты настоящего Соглашения. Во избежание сомнений, если Должник не получил от соответствующего Законного владельца Заявки в указанный выше срок, Стороны признают, что соответствующий Законный владелец согласился принять Отступное 1.

Соглашение было опубликовано на официальном сайте Эмитента http://finance.utair.rU/index.html#restructuring, доведено до сведения неограниченного круга лиц, в том числе до Истца по настоящему делу.

В соответствии со ст. 409 ГК РФ по соглашению сторон обязательство может быть прекращено предоставлением отступного - уплатой денежных средств или передачей иного имущества.

По смыслу статьи 409 ГК РФ, если иное не следует из соглашения об отступном, с предоставлением отступного прекращаются все обязательства, существовавшие между сторонами в связи с заключенным ими договором.

При этом для прекращения обязательства по основанию, предусмотренному названной статьей кодекса, необходимо:

наличие соглашения об отступном и исполнение данного соглашения, выражающееся в фактическом предоставлении отступного.

Обязательство прекращается с момента предоставления отступного взамен исполнения.

Соглашение об отступном порождает право должника на замену исполнения и обязанность кредитора принять отступное (пункт 1 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного суда РФ от 21.12.2005 N 102).

Истец реализовал свое право на получение отступного, направив Уведомление
от 03.12.2015 г., в котором прямо выразил свою волю на получение Отступного 1 как оно определено в Соглашении взамен прекращения первоначального обязательства в отношении принадлежащих Истцу облигаций.

Согласно положениям ст. 11 ГК РФ суд, арбитражный суд или третейский суд осуществляет защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав.

Согласно положениям ст. 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

С учетом изложенного, в связи с избранием представителя владельцев облигаций, заключением последним соглашения об отступном и прекращением обязательства путем предоставления отступного у истца отсутствует материальное право на судебную защиту, а также процессуальное право на обращение в суд в индивидуальном порядке.

Вынесение решения о взыскании денежных средств невозможно в силу
ст. 2 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с подпунктом 1 п. 11 ст. 29.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг» ст. представитель владельцев облигаций обязан исполнять решения, принятые общим собранием владельцев облигаций.

В соответствии с подпунктом 6 п. 12 ст. 29.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг» представитель владельцев облигаций вправе обращаться с требованиями в арбитражный суд, а также совершать любые другие процессуальные действия.

В соответствии си. 15 ст. 29.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг» владельцы облигаций не вправе в индивидуальном порядке осуществлять действия, которые в соответствии с настоящим Федеральным законом отнесены к полномочиям их представителя, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, условиями выпуска облигаций или решением общего собрания владельцев облигаций.

Таким образом, только общество с ограниченной ответственностью «Корпоративный менеджмент Рус», являясьпредставителем владельцев облигаций, вправе предъявлять иски, совершать процессуальные действия, получать денежные средства или иное имущество.

Согласно представленным платежными поручениям № 344 и №236 от 28.12.2015 ответчик предоставил истцу отступное по следующим эмиссионным ценным бумагам:

по серии Б0-09 за 196 063 шт. (20% от 196 063 000 = 39 212 600 руб.)

по серии Б0-10 за 98 764 шт. (20% от 98 764 000 = 19 752 800 руб.),

Учитывая оплату ответчиком отступного, в удовлетворении исковых требований следует отказать.

Также суд учитывает, что требования истца фактически удовлетворены ответчиком после обращения истца в суд, что подтверждается прекращением обязательств перед истцом путем предоставления отступного, в связи с чем судебные расходы по уплате государственной пошлины суд относит на ответчика (ст. 110, 111 АПК РФ).

Руководствуясь статьями 110, 167, 170, 171, 176, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа – Югры

Р Е Ш И Л:

в удовлетворении исковых требований закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Аналитический центр» Д.У. Негосударственного пенсионного фонда «Оборонно-промышленный фонд им. В.В. Ливанова» отказать.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «ЮТэйр-Финанс» в пользу закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Аналитический центр» Д.У. Негосударственного пенсионного фонда «Оборонно-промышленный фонд им. В.В. Ливанова» расходы по уплате госпошлины в сумме 100 000 руб.

Взыскать с открытого акционерного общества «Авиакомпания «ЮТэйр» в пользу закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Аналитический центр» Д.У. Негосударственного пенсионного фонда «Оборонно-промышленный фонд им. В.В. Ливанова» расходы по уплате госпошлины в сумме 100 000 руб.

Решение может быть обжаловано в Восьмой арбитражный апелляционный суд в течение месяца после его принятия путем подачи апелляционной жалобы через Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры.

Судья Е.Е. Микрюкова