Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры в составе судьи Подгурской Н.И., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Томшиной Д.А., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Аналитический центр» (ОГРН <***>, ИНН <***>, место нахождения: 125319, <...>) к обществу с ограниченной ответственностью «ЮТэйр-Финанс» (ОГРН <***>, ИНН <***>, место нахождения: 628012, Ханты-Мансийский автономный округ - Югра, г. Ханты-Мансийск, территория Аэропорт), публичному акционерному обществу «Авиакомпания «ЮТэйр» (ОГРН <***>, ИНН <***>, место нахождения: 628012, Ханты-Мансийский автономный округ - Югра, г. Ханты-Мансийск, территория Аэропорт) о взыскании 3 479 067 рублей 13 копеек;

третье лицо: Акционерное общество «Негосударственный пенсионный фонд «Участие» ООО «Брокерская компания «Регион»; ООО «Корпоративный менеджмент Рус»; ООО «Финанс-Авиа»,

при участии представителей сторон:

от ответчиков: ПАО «Авиакомпания «ЮТэйр» - ФИО1 по доверенности
№Д-647/15-4 от 24.08.2015;

установил:

закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Аналитический центр» обратилось в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа – Югры с исковым заявлением к ООО «ЮТэйр-Финанс» и ПАО «Авиакомпания «Ютэйр» в солидарном порядке номинальную стоимость облигаций серии Б0-09 в размере 1000 000 рублей; с ООО «ЮТэй Финанс» и ПАО «Авиакомпания «Ютэйр» в солидарном порядке номинальную стоимость облигаций серии БО-10 в размере 2 100 000 рублей; взыскать с ООО «Ютэйр-Финанс по облигациям серии БР-09: сумму неполученного купонного дохода за 9-й период, в сумме 32 410 рублей; сумму
неполученного купонного дохода за 10-й период, в сумме 32 410 рублей, всего 64 820 рублей. По облигациям серии БО-10: сумму неполученного купонного дохода за 9-й период, в сумме 68 061 рубль; сумму неполученного купонного дохода за 10-й период, в сумме 68 061 рубль 00 кон., а всего 129 640 рубль.

Проценты за несвоевременное исполнение обязательств по досрочному погашению облигаций в соответствии со ст. 395 ГК РФ по состоянию на 02.10.2015 в размере 86 385 рублей, с учетом уточнения (том 1, л.д.118).

В обоснование заявленных исковых требований ЗАО «УКАЦ» ссылается на статьи 309, 310, 329, 363, 395, 810, 811, 816 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Заявленные исковые требования мотивированы не исполнением ответчиками обязательств по выкупу предъявленных истцом облигаций и выплате их номинальной стоимости и купонного дохода.

Определением суда от 05.10.2015 к участию в деле в качестве третьего лица привлечено ООО «Брокерская компания «Регион».

Определением суда от 29.10.2015 к участию в деле в качестве третьего лица привлечены ООО «Корпоративный менеджмент Рус» и ООО «Финанс-Авиа».

В судебном заседании представитель ответчиков возражал против удовлетворения исковых требований.

Представитель третьего лица просил отказать в удовлетворении исковых требований.

Суд, исследовав с учетом статей 65, 67, 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации материалы дела, приходит к следующим выводам.

Как следует из материалов дела, закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Аналитический центр» Д.У. средствами пенсионных накоплений (договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений от 29.08.2012 № 20-12-ДУ является владельцем 1 000 штук биржевых облигаций процентных документарных на предъявителя серии Б0-09, государственный регистрационный номер 4В02-09-36059-R, дата государственной регистрации выпуска 05.12.2011 года и 2 100 штук биржевых облигаций процентных документарных на предъявителя серии Б0-10, государственный регистрационный номер 4В02-10-36059-R, дата государственной регистрации выпуска 05.12.2011 года общества с ограниченной ответственностью «ЮТэйр-Финанс».

Права истца на облигации подтверждаются выписками по счету депо из депозитария.

Биржевые облигации представляют собой прямые безусловные обязательства ООО «ЮТэйр-Финанс». Все задолженности эмитента по биржевым облигациям, согласно Решению о выпуске ценных бумаг юридически равны и в равной степени обязательны к исполнению (п.6 Решения о выпуске ценных бумаг серии Б0-09, Б0-10).

В соответствии с п.10.1 Решения о выпуске ценных бумаг так как ставка по 9 (девятому) купонному периоду (начало 9-го купонного периода 14.11.2014) не была определена у эмитента возникла обязанность приобретения биржевых облигаций у всех держателей направивших уведомление о намерении продать облигации 20.11.2014 (т.е. на 5-й рабочий день купонного периода). Обязательство эмитента по приобретению биржевых облигаций наступило 20.11.2014 года.

В соответствии с п.10.1 Решения о выпуске ценных бумаг ООО «ЮТэйр-Финанс» истец обратился к ООО «Брокерская компания «РЕГИОН», выступающего в качестве агента по приобретению биржевых облигаций эмитента – ООО «ЮТэйр-Финанс» серии Б0-09, Б0-10 с уведомлениями от 12.11.2014 исх.№14.11/12.09 и от 12.11.2014 исх.№ 14.11/12.022 о намерении продать ООО «ЮТэйр-Финанс» биржевые облигации.

Уведомление полностью соответствует п. 10.1 Решения о выпуске ценных бумаг.

В дату подачи адресных заявок на продажу Облигаций, а именно-20.11.2014г. Закрытым акционерным обществом «Управляющая компания «Аналитический центр» Д.У. средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии НПФ «Участие» (договор Доверительного управления средствами пенсионных накоплений от 29.08.2012 года №20/12-ДУ) через систему торгов ЗАО «ФБ ММВБ» подана заявка в адрес ООО «Брокерская компания «РЕГИОН» на продажу Биржевых облигаций: Облигации серии Б0-09, государственный регистрационный номер 4В02-09- 36059-R в количестве 1 000 (одна тысяча) штук и Облигации серии БО-Ю гос. per. 4R02- 10-36059-R в количестве 2 100 (две тысячи сто) штук согласно условиям решений о выпуске данных облигаций, однако Эмитент обязательство по приобретению облигаций не выполнил.

Факт не исполнения эмитентом подтверждается сообщением от 20..11.2014 о существенных фактах «О неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг» размещенного на официальном сайте «ЮТэйр-Финанс.

05.12.2014 года Эмитентом на официальном сайте Авиакомпании «ЮТэйр» опубликовано сообщение о существенном факте « О неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг», которым предоставлена возможность досрочного погашения по требованию владельцев Биржевых облигаций серии БО-09, государственный регистрационный номер 4B02-09-360S9-R, дата государственной регистрации выпуска 05Л2.2011 и серии БО-Ю, государственный регистрационный номер 4B02-10-36059-R, дата государственной регистрации выпуска 05.12.2011г.

Причина неисполнения (частичного неисполнения) эмитентом соответствующего обязательства перед владельцами эмиссионных ценных бумаг - отсутствие денежных средств в необходимом объеме по причине срока возврата займов, раннее выданных эмитентом в ОАО «Авиакомпания «ЮТэйр» за счет средств от размещения облигаций.

Таким образом, ООО «ЮТэйр-Финанс» допустило просрочку исполнения обязательств по приобретению облигаций на срок более десяти рабочих дней, что является существенным нарушением условий исполнения обязательств по облигациям.

По условиям пунктов 7, 9.7. 12.2. Решения о выпуске ценных бумаг исполнение обязательств по облигациям обеспечивается поручительством ОАО «Авиакомпания ЮТэйр». Поручитель отвечает солидарно с эмитентом за неисполнение эмитентом его обязательств, возникающих перед владельцами биржевых облигаций по выплате номинальной стоимости при досрочном погашении облигаций по требованию владельцев.

Согласно условиям п.9.5.1. решения о выпуске ценных бумаг досрочное погашение биржевых облигаций производится платежным агентом по поручению и за счет эмитента, сведения о котором указаны в п.9.6. решения о выпуске ценных бумаг и п.9.1.2. Проспекта ценных бумаг.

Депонент небанковской кредитной организации ЗАО «национальный расчетный депозитарий» либо номинальный держатель – депонент НРД, уполномоченный владельцем биржевых облигаций совершать действия, направленные на досрочное погашение биржевых облигаций подает в НРД поручение на перевод биржевых облигаций, подлежащих досрочному погашению, в раздел своего счета депо, предназначенный для учета биржевых облигаций, подлежащих досрочному погашению.

Во исполнении вышеуказанного, а также согласно сообщению о существенном факте «О возникновении и (или) прекращении у владельцев облигаций эмитента права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций эмитента» от 05.12.2015 годам по поручению ЗАО «УКАЦ» Д.У. №450221 от 29.05,2015г. и №450369 от 01,06,2015г. Биржевые облигации серии Б0-09, государственный регистрационный номер 4B02-09-36059-R, дата государственной регистрации выпуска 05.12,2011 и серии БО-Ю, государственный регистрационный номер 4B02-10-36059-R, дата государственной регистрации выпуска 05.12.2011г. были переведены на счет депо, предназначенного для учета биржевых облигаций, подлежащих досрочному погашению, что подтверждается отчетом №15751801 от 02.06.2015г. и №15751804 от 02.06.2015г. из НКО ЗАО НРД, отчетом по операциям №954817 от 01.06.2015г. из ЗАО ВТБ Специализированный депозитарий и выпиской №954823 и №954822 по счету ДЕПО из ЗАО ВТБ Специализированный депозитарий по состоянию на 01.06.2015г.

08.06.2015г. ЗАО «УКАЦ» Д.У. направил в адрес Эмитента и поручителя претензию с требованием о досрочном погашении облигаций. Факт соблюдения досудебного порядка надлежащим образом подтверждается копиями претензий, адресованных Эмитенту и поручителю отдельно, а также описи вложения в ценное письмо с чеком Почты России и информации с официального сайта Почты России.

30.06.2015 года Эмитентом на официальном сайте Интерфакс- Сервер раскрытия информации опубликовано сообщение о существенном факте «О неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг» с рок не более 7 рабочих дней с даты предъявления требований- 19.06.2015г. Причина неисполнения (частичного неисполнения) эмитентом соответствующего обязательства перед владельцами эмиссионных ценных бумаг - отсутствие денежных средств в необходимом объеме.

Согласно условиям размещения Облигаций, изложенным в Решении о выпуске ценных бумаг и Проспекте ценных бумаг, 13 февраля 2015 года и 18 мая 2015 года ответчик должен был выплатить владельцам Облигаций купонный доход за 9-й и 10-й купонные периоды. Однако данная обязанность ответчиком не была выполнена. Указанное обстоятельство подтвердил сам ответчик, опубликовав в ленте новостей сообщение о существенном факте.

В соответствии с п.9.7 решения о выпуске ценных бумаг, указанные действия эмитента являются нарушением условий договора займа.

Поскольку ответчик выкуп биржевых облигаций не произвел, истец, начислив проценты за пользование чужими денежными средствами за период, обратился в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры с настоящим иском.

Отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг независимо от типа эмитента, при обращении иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральными законами, а также особенности создания и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг регулируются
Федеральным Законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Согласно ст. 29.7 ФЗ от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» общее собрание владельцев облигаций вправе принимать решения по вопросам о согласии на заключение от имени владельцев облигаций соглашения о прекращении обязательств по облигациям предоставлением отступного или новацией, а также об утверждении условий указанного соглашения.

В соответствии со ст. 29.8 ФЗ от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» решение по вопросу, поставленному на голосование, принимается общим собранием владельцев облигаций большинством голосов, которыми обладают лица, имеющие право голоса на общем собрании владельцев облигаций.

Судом установлено, что 21.08.2015 состоялось общее собрание владельцев облигаций серий Б0-09, Б0-10 на котором был избран представитель владельцев облигаций - ООО «Корпоративный менеджмент Рус», а также принято решение о даче согласия на заключение представителем владельцев облигаций серии Б0-10 от имени владельцев облигаций соглашения о прекращении обязательств по облигациям серии Б0-10 предоставлением отступного не позднее 31.12.2015, в соответствии с проектом соглашения об отступном, утвержденным решением единственного участника ООО «ЮТэйр-Финанс» от 04.08.2015. Аналогичное решение по облигациям серии Б0-09 было принято 20.11.2015.

Согласно ст. 29.6 ФЗ от 22.04.1996 № 39-ФФ «О рынке ценных бумаг» решение общего собрания владельцев облигаций является обязательным для всех владельцев облигаций, в том числе для владельцев облигаций, которые голосовали против принятия соответствующего решения или не принимали участия в голосовании.

Таким образом, в соответствии со ст. 29.7 и 29.8 ФЗ от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» владельцы облигаций серий Б0-09, Б0-10 дали согласие на заключение соглашения о прекращении обязательств по облигациям предоставлением отступного.

В соответствии с пп. 1 п. 11 ст. 29.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» представитель владельцев облигаций обязан исполнять решения, принятые общим собранием владельцев облигаций.

30.11.2015 между представителем владельцев облигаций - ООО «Корпоративный менеджмент Рус» и эмитентом ООО «ЮТэйр-Финанс» было заключены соглашения о прекращении обязательств по облигациям серий Б0-09, Б0-10 предоставлением отступного (далее - «Соглашение»).

Согласно условиям Соглашения стороны согласились полностью прекратить все обязательства ООО «ЮТэйр-Финанс» (далее — «Должник») по каждой облигации, включая, но не ограничиваясь, обязательства по досрочному погашению, обязательства по уплате невыплаченного купонного дохода, а также возникшие до даты предоставления Отступного 1 или Отступного 2 обязательства по уплате неустойки за несвоевременное исполнение обязательств по облигациям, включая проценты за несвоевременное погашение облигаций и проценты за пользование чужими денежными средствами, (далее - «Первоначальное обязательство») предоставлением Должником каждому законному владельцу Отступного 1 или Отступного 2 в соответствии с условиями, предусмотренными Соглашением. Первоначальное обязательство полностью прекращается в дату предоставления соответствующему законному владельцу Отступного 1 или Отступного 2 соответственно.

Стороны договорились, что в качестве отступного за прекращение Первоначального обязательства Должник уплачивает каждому Законному владельцу Отступное 1. Должник обязуется уплатить Отступное 1 путем банковского перевода на банковский счет соответствующего Законного владельца, указанный в Уведомлении, в течение 12 (двенадцати) рабочих дней с Даты регистрации отчета. Законный владелец вправе предоставить Уведомление Должнику в течение 14 (четырнадцати) календарных дней с даты настоящего Соглашения. Обязательство Должника по передаче Отступного 1 считается исполненным, и отступное по настоящему Соглашению считается предоставленным соответствующему Законному владельцу с момента зачисления Отступного 1 на его банковский счет, указанный в Уведомлении. Если Должник не получит Уведомления в срок (14 календарных дней с даты Соглашения), или если реквизиты банковского счета Законного владельца не будут указаны или будут указаны в Уведомлении неполно или неточно по внешним признакам, Стороны соглашаются, что в этих случаях обязательство Должника по передаче Отступного 1 считается исполненным и отступное по настоящему Соглашению считается предоставленным соответствующему Законному владельцу с момента зачисления Отступного 1 на депозитный счет Нотариуса.

В качестве альтернативы Отступного 1, любой Законный владелец вправе предоставить Должнику Заявку в течение в течение 14 (четырнадцати) календарных дней с даты настоящего Соглашения. Во избежание сомнений, если Должник не получил от соответствующего Законного владельца Заявки в указанный выше срок, Стороны признают, что соответствующий Законный владелец согласился принять Отступное 1.

Соглашение было опубликовано на официальном сайте Эмитента http://finance.utair.rU/index.html#restructuring, доведено до сведения неограниченного круга лиц, в том числе до Истца по настоящему делу.

В соответствии со ст. 409 ГК РФ по соглашению сторон обязательство может быть прекращено предоставлением отступного - уплатой денежных средств или передачей иного имущества.

По смыслу статьи 409 ГК РФ, если иное не следует из соглашения об отступном, с предоставлением отступного прекращаются все обязательства, существовавшие между сторонами в связи с заключенным ими договором.

При этом для прекращения обязательства по основанию, предусмотренному названной статьей кодекса, необходимо:

наличие соглашения об отступном и исполнение данного соглашения, выражающееся в фактическом предоставлении отступного.

Обязательство прекращается с момента предоставления отступного взамен исполнения.

Соглашение об отступном порождает право должника на замену исполнения и обязанность кредитора принять отступное (пункт 1 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного суда РФ от 21.12.2005 N 102).

Истец реализовал свое право на получение отступного, направив Уведомление
от 03.12.2015 г., в котором прямо выразил свою волю на получение Отступного 1 как оно определено в Соглашении взамен прекращения первоначального обязательства в отношении принадлежащих Истцу облигаций.

Согласно положениям ст. 11 ГК РФ суд, арбитражный суд или третейский суд осуществляет защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав.

Согласно положениям ст. 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

С учетом изложенного, в связи с избранием представителя владельцев облигаций, заключением последним соглашения об отступном и прекращением обязательства путем предоставления отступного у истца отсутствует материальное право на судебную защиту, а также процессуальное право на обращение в суд в индивидуальном порядке.

Вынесение решения о взыскании денежных средств невозможно в силу
ст. 2 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с подпунктом 1 п. 11 ст. 29.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг» ст. представитель владельцев облигаций обязан исполнять решения, принятые общим собранием владельцев облигаций.

В соответствии с подпунктом 6 п. 12 ст. 29.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг» представитель владельцев облигаций вправе обращаться с требованиями в арбитражный суд, а также совершать любые другие процессуальные действия.

В соответствии си. 15 ст. 29.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг» владельцы облигаций не вправе в индивидуальном порядке осуществлять действия, которые в соответствии с настоящим Федеральным законом отнесены к полномочиям их представителя, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, условиями выпуска облигаций или решением общего собрания владельцев облигаций.

Таким образом, только общество с ограниченной ответственностью «Корпоративный менеджмент Рус», являясь представителем владельцев облигаций, вправе предъявлять иски, совершать процессуальные действия, получать денежные средства или иное имущество.

Истец в отзыве признает исполнение ответчиком соглашения об отступном.

Отказывая в удовлетворении иска, суд также учитывает то, что на дату судебного заседания соглашение об отступном и решение об избрании законного представителя владельцев облигаций общества с ограниченной ответственностью «Корпоративный менеджмент Рус» в судебном порядке не отменено, ходатайства о приостановлении производства по делу до рассмотрения требований, связанных с обжалованием соглашения об отступном и решения об избрании законного представителя владельцев облигаций, не заявлено, истец признает прекращение обязательств, в связи с исполнением ответчиком соглашения об отступном.

Поскольку требования истца фактически удовлетворены ответчиком после обращения в суд, что подтверждается прекращением обязательств перед истцом путем предоставления отступного, то судебные расходы по уплате государственной пошлины суд относит на ответчиков (ст. 110, 111 АПК РФ).

Руководствуясь статьями 9, 16, 64, 65, 71, 167, 168, 169, 170, 171, 176, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа – Югры

РЕШИЛ:

в удовлетворении исковых требований закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Аналитический центр» отказать.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «ЮТэйр-Финанс» в пользу закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Аналитический центр» расходы по уплате государственной пошлины в размере 20 197 рублей 66 копеек.

Взыскать с публичного акционерного общества «Авиакомпания «ЮТэйр» в пользу закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Аналитический центр» расходы по уплате государственной пошлины в размере 20 197 рублей 66 копеек.

Выдать исполнительные листы.

Настоящее решение может быть обжаловано в Восьмой арбитражный апелляционный суд в течение месяца после его принятия путем подачи апелляционной жалобы.

Решение арбитражного суда первой инстанции может быть обжаловано в суд кассационной инстанции Арбитражный суд Западно-Сибирского округа при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Апелляционная жалоба и кассационная жалоба подаются через Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры.

Судья Н.И. Подгурская